Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855)
宇宙科工財務有限責任会社で
金融業務のリスク処置予案を取り扱う
第一章総則
第一条 Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) 及び傘下分子会社(以下「会社」と略称する)と宇宙科学工業財務有限責任会社(以下「財務会社」と略称する)との関連取引をさらに規範化し、預金などの金融業務リスクを効果的に防ぎ、適時にコントロールし、解消し、資金の安全を保障し、本リスク処置予案を特製する。
第二章リスク処置組織機構及び職責
第二条会社は金融業務リスク処置指導グループ(以下「指導グループ」と略称する)を設立し、金融業務リスクの防止と処置活動の展開を担当する。会社の理事長が組長を務め、金融業務のリスク防止と処置の第一責任者であり、総裁、財務総監(取締役会秘書)が副組長を務め、組員には会社の財務部、監査部、規律検査とコンプライアンス部(コンプライアンス経営部)、証券投資部(取締役会事務室)などの部門責任者が含まれている。
第三条指導グループは事務室を設置し、日常金融業務のリスク防止と処置を実施する。財務部部長が事務室主任を務め、メンバーには財務部、監査部、規律検査とコンプライアンス部(コンプライアンス経営部)、証券投資部(取締役会事務室)関係者が含まれている。
第四条リスク処置機構の職責
金融業務のリスクの防止と処置を全面的に担当し、財務会社がリスクを発生または発生する可能性がある場合、直ちに応急対策を開始しなければならない。
(II)指導グループは財務会社にタイムリーに関連情報を提供するように促し、財務会社の経営状況に注目し、中国宇宙科工グループ有限会社とそのメンバー単位または監督管理部門からタイムリーに情報を理解し、情報の監視をしっかりと行い、リスク防止が有効である。
(III)会社の財務部などの関連部門は職責によって分業し、各リスク防止措置を積極的に計画し、実行し、互いに協調し、リスクを共同でコントロールし、解消する。
(IV)関連部門はリスクのモニタリングを強化し、問題が発見されたら、直ちに指導グループに報告し、リスクの拡散と蔓延を防止し、リスクを最小限に抑える断固たる措置を取らなければならない。
第三章リスク事件の報告と開示
第五条会社はリスク報告制度を確立し、財務会社の経営資質、業務とリスク状況を評価し、定期または臨時の形式で取締役会に報告する。
(一)コンプライアンスリスクに対して、財務会社が有効な「金融許可証」、「企業法人営業許可証」を持っているかどうか、相応の業務資質を備えているかどうか、基本財務指標が中国人民銀行、 Bank Of China Limited(601988) 保険監督管理委員会などの監督管理機構の規定に合致しているかどうかを検査する。(二)財務会社の業務リスクに対して、資金が財務会社に保管される前に財務会社が監査した年度財務報告書を取得し、審査し、財務会社の経営資質、業務とリスク状況を評価し、リスク評価報告書を発行し、単独議案として取締役会に提出して審議し、開示する。リスク評価報告書には、少なくとも財務会社及びその業務の合法的なコンプライアンス状況、「企業グループ財務会社管理弁法」などの規定に違反しているかどうか、「証券法」に規定された会計士事務所の監査に合致した最近の主要財務データ、持続的なリスク評価措置などの内容が含まれている。
(三)資金の安全性を保障するため、預金業務が発生した期間、会社は定期報告の中で財務会社の関連取引状況を引き続き開示し、半年ごとに財務会社の財務報告を取得し、審査し、リスク持続評価報告を発行し、半年度報告、年度報告と同期して開示する。
指導グループと財務部は毎年、財務会社が資格のある会計士事務所が監査した年度財務報告書を取得し、審査している。会社は年度監査を担当する会計士事務所を派遣し、毎年財務会社に保管されている資金リスク状況を動態的に評価し、監督する。財務会社が違法違反、業務違約、資金安全性と回収性が保障しにくいなど、会社の利益を損なう可能性のあるリスク状況が発生した場合、指導グループは積極的に措置を取って会社の利益を保障し、タイムリーに公開しなければならない。
財務会社が協議期間中に前述のリスク状況が発生し、会社が来年度に関連金融業務を継続する予定である場合、会社と財務会社は来年度の金融サービス協議を再締結し、関連金融業務を継続する主な考慮と保障措置を十分に説明し、株主総会の審議手続きを履行しなければならない。
第六条財務会社が預金異常変動リスクが発生した場合、指導グループは直ちに財務会社、中国宇宙科学技術グループ有限会社または監督管理機構に情報を理解し、整理分析した後、書面報告を形成して会社の取締役会の審議に提出しなければならない。預金リスクに対して、いかなる部門、個人も猶予、うそを隠したり、他人に隠したり、猶予したり、うそをついたりしてはならない。
第七条会社と財務会社の資金往来は関連法律法規の関連取引に対する要求に厳格に従って意思決定手順と情報開示義務を履行しなければならない。
第四章リスク事件の処置
第八条会社が財務会社の預金期間中、財務会社が以下の規定のいずれかの状況が発生した場合、指導グループは直ちに処置手順を開始し、同時に会社は直ちに相応の情報開示義務を履行しなければならない。
(I)財務会社は預金の引き出し、期限切れの債務の支払いができない、大額の貸付が期限切れまたは保証敷金を超えた、取締役または高級管理職が刑事事件に関連するなどの重大な事項が発生した。(II)財務会社の正常な経営に影響を与える可能性のある重大な機構の変動、経営リスクなどの事項が発生する。
(III)財務会社の株主は財務会社の負債に対して6ヶ月以上返済していない。(IV)財務会社のいずれかの資産負債比率指標が「企業グループ財務会社管理弁法」第三十四条の規定要求に合致しない場合。
(V)財務会社は Bank Of China Limited(601988) 保険監督管理委員会などの監督管理部門に行政処罰され、整頓を命じるなどの重大な状況が現れた。
(VI)その他の会社の預金資金に安全上の危険性をもたらす可能性がある事項。
第九条処理予案プログラムがスタートした後、指導グループは財務部などの関連部門を組織して財務会社に詳細な状況説明を提供するように促し、多くのルートで状況を理解し、必要に応じて現場に進駐して預金リスクの原因を調査し、リスクの動態を分析すると同時に、リスクの起因とリスク状況に基づき、リスク解消予案に規定された各リスク解消措置と責任を実行し、リスク処置案を制定しなければならない。この案は預金リスク状況の変化及び実施中に発見された問題に基づいて直ちに改訂、補充を行う。リスク処置案は主に以下の内容を含む:(一)各部門、各部門の職責分業と取るべき措置、完成すべき任務及び達成すべき目標;
(二)各項目のリスク解消措置の組織実施;
(三)リスク解消措置の実行状況の監督と指導。
第十条発生したリスクに対して、指導グループは財務会社と合同会議を開き、財務会社に積極的な措置をとり、リスクの自己救済を行い、リスクの拡散と蔓延を避けるように要求しなければならない。具体的な措置は以下の通りである。
(一)新規貸付金の発行を猶予または停止し、資金の回収を組織する。
(二)保有する国債またはその他の債券を直ちに売却する。
(三)同業の資金を解体して期限が切れるかどうかにかかわらず、一律に回収する。
(四)期限切れの貸付に対して機会を求めて他の金融機関に譲渡し、貸付元利を適時に回収するなど。
(五)必要に応じて共同で文書を起草し、中国宇宙科学技術グループ有限会社に助けを求め、会社の資金の安全性、流動性が影響を受けないことを確保する。
第五章後続事項の処理
第11条突発的な預金リスク事件が鎮静した後、指導グループは財務会社に対する監督を強化し、財務会社に資金実力を強化し、リスク抵抗能力を高め、財務会社の預金リスクを再評価し、預金割合を調整することを要求しなければならない。
第12条指導グループは突発的な預金リスクの発生の原因、もたらした結果に対して真剣に分析し、総括し、経験、教訓を吸収し、関連制度と予案を完備させ、預金リスクの防止と処置をより効果的に行う。
第十三条リスクに影響する要素が解消できない場合、会社はすべての預金を撤退する行動を取らなければならない。
第六章附則
第14条本予案の未解決事項は、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社情報開示管理方法」、「上海証券取引所株式上場規則」及び自律監督管理ガイドラインなどの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」などの関連規定に従って執行する。
第十五条本予案は会社の株主総会の審議を経て可決された後、有効であり、対外的に開示する。本予案は取締役会が解釈と改訂を担当する。
第十六条本案は、会社の株主総会が可決された日から実施する。
Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855)
取締役会
2022年3月30日
