Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855)
2021年度取締役会監査委員会述職報告
2021年、中国証券監督管理委員会の「上場会社管理準則」、「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」、「上海証券取引所株式上場規則」と「会社定款」、「取締役会監査委員会議事規則」、「監査委員会年報工作規程」などの関連規定及び取締役会が与えた権利と義務に基づき、 Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づいて、監査監督の職責を真剣に履行した。会社監査委員会の2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の取締役会監査委員会は5人の取締役で構成され、そのうち3人は独立取締役である。主任委員は専門財会の知識を持つ独立取締役が担当する。
二、監査委員会の会議開催状況
報告期間中、会社の取締役会監査委員会は計5回会議を開き、会社の年度報告監査、2021年度会計士事務所の継続招聘、定期報告、日常的な関連取引事項の予想、内部監査業務、内部統制などの事項を審議した。
三、取締役会監査委員会2021年度の職務履行状況
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は監査委員会の職能を履行し、関連事項の専門意見を合理的に表現し、以下の職責を履行した。
(I)年度財務報告書の審査
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は「会社監査委員会年報工作規程」の規定に厳格に従って職責を履行する。
1、会社の2020年度監査業務計画及び関連資料を真剣に審査し、会社の年度監査業務を担当する会計士事務所(特殊普通パートナー)の公認会計士とコミュニケーションし、会社の2020年度財務報告監査業務のスケジュールを確認した。
2、年審公認会計士が入場する前に、会社が初歩的に作成した財務会計報告書を真剣に審査し、会社の2020年度財務報告書を会計士事務所(特殊普通パートナー)に提出して監査することに同意し、会計士事務所(特殊普通パートナー)の会社の2020年度報告書に対する監査計画と監査重点に同意した。
3、会社の年審公認会計士が初歩的な監査意見を出した後、監査委員会は再び会社の2020年度財務会計報告書を審査し、会社の2020年度財務報告書は「企業会計準則」の要求に合致し、財務データは真実で、正確で、客観的で、公正に会社の2020年の財務状況、経営成果とキャッシュフローを反映していると考えている。会計士事務所(特殊一般パートナー)が発行した会社の2020年度監査報告書に提出し、取締役会の審議に提出することに同意した。
(II)外部監査機構の監督及び評価
1、外部監査機構の独立性と専門性を評価する。
2、外部監査機構の監査費用を審査する；
3、外部監査機構と監査範囲、監査計画、監査方法及び監査中に発見された重大事項を討論し、疎通する。
4、外部監査機関が勤勉に責任を果たしているかどうかを監督し、評価する。
会社が招聘した財務報告監査機構は会計士事務所(特殊普通パートナー)と執業過程で国家関連の法律、法規を遵守することができ、独立、客観、公正に会社に良質な監査サービスを提供し、会社の各監査関連の仕事をよりよく完成し、監査機構の職責を確実に履行したと考えている。
5、会計士事務所を招聘する
監査委員会は会計士事務所(特殊普通組合)の執業資質、投資家保護能力、従業員情報、業務経験及び誠実さ記録などの面について審査を行い、専門判断を行い、会計士事務所(特殊普通組合)が会社の年度監査業務に適任する専門資質と能力を備え、会社の監査機構を担当する間に監査機構が果たすべき職責を確実に履行したと考えている。会社のために比較的に良い監査サービスを提供して、独立性、専門の適任能力、投資家の保護能力などの方面で会社の監査機構に対する要求を満たすことができます。会社の財務報告監査業務の連続性を維持するために、取締役会審計委員会は会計士事務所(特殊普通パートナー)と2021年の監査機関に再雇用することを提案した。
6、関連取引を審査する
監査委員会は日常的な関連取引の執行と予想状況を審査し、真剣に審査した結果、当社は2021年に日常的な関連取引はすべて生産経営過程における業務発展の需要を満たすものと予想し、関連取引の定価は市場価格を基礎とし、公平、公正、合理的な原則を体現し、会社の今回の関連取引は関連法律法規の規定に合致し、会社を損害しない。関連関係のない株主及び広範な中小株主の合法的権益。
(III)内部監査業務の指導
報告期間内、監査委員会は会社の内部監査業務計画を真剣に審査し、この計画の実行可能性を認め、同時に会社の内部監査機構に監査計画に厳格に従って実行するように促し、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出した。内部監査業務報告書を審査した結果、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
(IV)内部制御の有効性の評価
報告期間内、取締役会監査委員会は社内統制の確立、改訂と執行に対して監督と提案を行い、「2020年度社内統制自己評価報告」、「2020年度社内統制監査報告」を審議し、監査委員会は社内統制制度設計の適切性を評価し、社内統制欠陥の改善を促した。会社の内部統制は会社の規模、業務範囲、競争状況とリスクレベルなどに適応し、経営環境と会社の業務の変化に伴ってタイムリーに調整する。会社は評価範囲に組み込まれた業務と事項に対してすでに内部制御を確立し、有効に実行し、会社の内部制御の目標を達成し、重大な欠陥は存在しない。
四、全体評価
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は「上海証券取引所上場会社の取締役会監査委員会の運営ガイドライン」、「会社定款」、「会社の取締役会監査委員会の仕事細則」などの関連規定を真剣に遵守し、勤勉に責任を果たし、職務を厳守し、関連職責をよりよく履行した。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) 2021年度取締役会審計委員会述職報告』の署名ページである)
委員署名：岳成
王本哲
恵汝太
陳広才
何建平
Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855)
取締役会監査委員会
2022年3月30日
