2021年度募集資金の保管と使用状況の特別審査報告
Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) (以下「 Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) 」、「会社」と略す)2004年に公開発行された継続監督の推薦機関として、 China Securities Co.Ltd(601066) (以下「 China Securities Co.Ltd(601066) 」または「推薦機関」と略す)は Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) 2021年度募集資金の保管と使用状況を査察した。状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
2004年12月23日に中国証券監督管理委員会証券監督発行字[2004166号「承認 Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) 増発株に関する通知」が承認され、会社は社会公衆に人民元普通株6500万株を増発し、資金総額313500万元を募集し、引受コミッション、推薦費、ネット発行手数料などの費用を差し引いた後、2871163万元となった。上記の募集資金は2005年1月17日にすべて会社が指定した浦発永定路支店912201548 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 36募集資金専用口座に預けられ、岳華会計士事務所有限責任会社の審査を経て岳総検査字[2005]第A 003号「検査報告」を発行した。
2017年10月31日、会社は第10回第19回取締役会議を開き、「募集資金投資プロジェクトの使用計画及び一部募集資金の対外投資の変更に関する議案」を審議、可決した。このうち8000万元は完全子会社の北京 Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) 科学技術工業グループ有限会社(以下「長峰科学技術」と略称する)の増資に使われている。同社は2018年2月1日に第10回第22回取締役会会議を開き、「募集資金口座の新設に関する議案」と「募集資金年専戸ストレージ四方監督管理協定の締結に関する議案」を審議・採択し、全資子会社の長峰科技が浦発永定路支店に9122007880110 China Vanke Co.Ltd(000002) 37の募集資金専用口座を開設することに同意した。
2018年6月6日、会社は第10回26回取締役会を開き、「完全子会社が一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を臨時に補充することに関する議案」を審議・採択し、完全子会社の長峰科学技術がアイドル募集資金を使用して流動資金を補充することに同意した。使用金額は4000万元を超えず、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月を超えない。2019年6月3日、完全子会社の長峰科技はすでにこの補流募集資金をすべて返還した。
2019年6月14日、会社は第10回35回取締役会を開き、「完全子会社が一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を臨時に補充することに関する議案」を審議・採択し、完全子会社の長峰科学技術がアイドル募集資金を使用して流動資金を補充することに同意し、使用金額は4000万元を超えず、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月を超えない。2020年6月12日、完全子会社の長峰科技はこの補流募集資金をすべて返還した。
総合的に、2021年12月31日現在、会社はすでに累計2505192万元の募集資金を使用しており、そのうち2021年度の募集資金総額は703.27万元で、まだ募集資金を使用していない金額は454409万元(利息を含む)である。
二、募集資金の保管、使用及び専戸残高状況
（Ⅰ）募集資金の保管状況、特別口座残高状況
「会社法」、「証券法」、中国証券監督管理委員会の「株式有限会社の公開募集資金管理のさらなる強化に関する通知」と上海証券取引所の「上場企業募集資金管理方法」の要求に基づき、同社は2013年5月30日に「募集資金管理規定」を改正し、同社の第9期第2回取締役会の審議を経て可決した(詳細は上海証券取引所のウェブサイトを参照:http://www.sse.com.cn.）。
募集資金の管理を規範化し、投資家の権益を保護するために、会社は募集資金の特別口座を開設し、専用口座の記憶管理制度を実行し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行し、専用金の専用を確保した。会社は募集資金特別口座を開設した:浦発永定路支店912201548 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 36及び浦発永定路支店9122007880110 China Vanke Co.Ltd(000002) 372021年12月31日現在、上述の募集資金専用口座の残高はそれぞれ Guangdong Shunna Electric Co.Ltd(000533) 5万元及び454408万元(利息を含む)である。
（Ⅱ）2021年度募集資金の実際使用状況
2021年12月31日現在、会社は関連規定に厳格に従い、募集資金を保管し、使用している。会社が2021年に募集した資金の使用状況の詳細は付表1「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。
三、募集資金の使用に関するその他の状況
(I)募集資金で事前に募集資金を投入した投資項目の自己調達資金を置換する場合
関与しない。
(II)遊休募集資金による流動資金の補充状況と効果
2018年6月6日、会社は第10回26回取締役会を開き、「完全子会社が一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を臨時に補充することに関する議案」を審議・採択し、完全子会社の長峰科学技術がアイドル募集資金を使用して流動資金を補充することに同意した。使用金額は4000万元を超えず、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月を超えない。2019年6月3日、完全子会社の長峰科技はすでにこの補流募集資金をすべて返還した。
2019年6月14日、会社は第10回35回取締役会を開き、「完全子会社が一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を臨時に補充することに関する議案」を審議・採択し、完全子会社の長峰科学技術がアイドル募集資金を使用して流動資金を補充することに同意し、使用金額は4000万元を超えず、使用期限は取締役会の審議が通過した日から12ヶ月を超えない。2020年6月12日、完全子会社の長峰科技はこの補流募集資金をすべて返還した。
(III)超募集資金の使用状況
関与しない。
(IV)募集項目の資金使用状況の変更
2017年11月30日、同社は2017年第5回臨時株主総会を開き、「募集資金投資プロジェクトの使用計画の変更及び一部の募集資金の対外投資に関する議案」を審議・採択した。募集資金の変更投資項目の詳細は添付ファイル2を参照してください。
(V)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
関与しない。
（VI）残高募集資金の使用状況
関与しない。
四、会計士は募集資金の年度保管と使用状況に対する特別審査意見
会計士事務所(特殊普通パートナー)と会社の「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」を審査し、「 Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) 2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する鑑証報告」を発行した。 Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) 会社の取締役会が作成した2021特別報告書は『上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社が資金管理と使用を募集する監督管理要求(2022年改訂)』と『上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号——規則運営(2022年)』の関連規定と関連フォーマットガイドラインの規定に合致すると考えている。そして、すべての重大な面で Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) 会社が2021年度に募集した資金の保管と実際の使用状況を如実に反映しています。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、当社はすでに「上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法」と当社募集資金使用管理弁法の関連規定に従い、募集資金の保管と使用状況をタイムリー、真実、正確、完全に開示し、募集資金の使用と管理の違反状況は存在しない。
六、推薦機構の主な検査
推薦代表者は資料審査、インタビューコミュニケーションなどの方式を通じて、 Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) 募集資金の保管、使用及び募集資金投資プロジェクトの実施状況を検査した。査察方式には、募集資金に関する銀行の請求書、財務証明書、仲介機構の報告、会社の公告などの資料を調べ、会社の関係者と交流することが含まれている。
七、推薦機構が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した特別審査報告の結論的な意見
検査を経て、保荐机构は「 Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) 2021年度募集资金の贮蔵と使用は「会社法」「证券法」「上场会社证券発行管理弁法」「上场会社监视指导第2号-上场会社募集资金管理と使用监视要求」「上海证券取引所株式上场ルール」「上海证券取引所上场会社募集资金管理弁法(2013年改訂)」等の法律法規の規定と要求により、募集資金に対して特定口座の保存と特定項目の使用を行い、関連情報開示義務を適時に履行し、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況も存在せず、募集資金が違法な関連法律法規を使用する状況も存在しない。 China Securities Co.Ltd(601066) 会社が2021年度に募集した資金の保管と使用状況に異議はない。
附表1：2021年度募集資金使用状況対照表
作成単位： Beijing Aerospace Changfeng Co.Ltd(600855) 金額単位：人民元万元
募集資金総額2871163本年度投入募集資金総額703.27
用途変更の募集資金総額132336
用途変更の募集資金総額比率46.11%累計募集資金総額2505192
期末累計
投資プロジェクトが変更されたことを承諾します。一部変更を含む（ある場合）募集资金承调整后の投资期末承本年度投资缔め切り期末投资金额と承缔期末プロジェクトが本年度実际にプロジェクト実行可能な投资総额に达するかどうか総额ノ投资金额ノ投资金额ノ投资金额ノ投资金额ノ投资金额ノ投资金额ノ投资（1）金額（2）差額（3）＝（%）（4）＝状態で日生重大変（2）－（1）（2）／（1）期化
宇宙安全コンピュータ産業化プロジェクト190 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 5495325495325495-100.00%-No
オープンデジタル制御システム産業化プロジェクト400.00 280.00 280.00-280.00-100. Zhejiang Jinggong Science & Technology Co.Ltd(002006) 年12-No No
月
赤外線熱像計およびバッチ生産プロジェクト430 Zhang Jia Jie Tourism Group Co.Ltd(000430) Zhang Jia Jie Tourism Group Co.Ltd(000430) 000438740 87.40 102.032006年12572874
