証券コード：301258証券略称：富士莱公告番号：2022001蘇州富士莱医薬株式会社
資金募集三者監督管理協議の締結に関する公告
当社及び取締役会の全員は公告内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の「蘇州富士莱医薬株式会社の初公開発行株式の承認に関する承認」(証券監督許可〔2022251号)の承認を得て、会社は初めて人民元普通株(A株)229200万株を公開発行し、1株当たり額面人民元1.00元、発行価格は48.30元/株で、募集資金総額は11070360万元である。関連発行費用(税を含まない)1039010万元を差し引いて、実際の募集資金の純額は人民元10031350万元である。募集資金は2022年3月23日に会社の指定口座に振り込まれた。容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)は2022年3月23日に会社が初めて株式を公開発行する資金の到着状況を審査し、「容誠検査字[2 Iflytek Co.Ltd(002230) Z 0049号」「検査報告」を発行した。会社はすでに募集資金の特別口座を開設し、募集資金に対して特別口座の記憶を実行し、口座開設銀行、推薦機構と「募集資金の三者監督管理協議」を締結した。
二、募集資金の三者監督管理協議の締結と募集資金専用口座の開設状況は募集資金の保管、使用と管理を規範化し、募集資金の使用効率を高め、投資家の権益を保護するためである。「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」などの規範性文書及び会社「募集資金管理制度」の関連規定に基づき、会社は資金を募集する特別口座（以下は“専門家”と略称する）を創立して、そしてそれぞれ China Citic Bank Corporation Limited(601998) 蘇州支店、 Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 常熟支店、 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 常熟支店、上海浦東発
展銀行株式会社常熟支店は「資金募集三者監督管理協議」を締結し、資金募集の
専用管理のために保管と使用します。会社が資金を募集する特別口座の開設状況は以下の通りである。
番号口座開設銀行口座番号項目名
1 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 常熟支店811200103 Shanghai Tongda Venture Capital Co.Ltd(600647) 608年産720トン医薬中間体及び原料薬拡張プロジェクト
2 Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 常熟支店512438 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 98研究開発センタープロジェクト
3 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) 常熟支店7506122 Guangdong Guanghong Holdings Co.Ltd(000529) 96情報化建設プロジェクト
4 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 常熟89090078015000110514流動資金及び超募金支店金の補充
三、資金募集三者監督管理協議の主な内容
甲：蘇州富士莱医薬株式会社
乙： China Citic Bank Corporation Limited(601998) 蘇州支店/ Bank Of Suzhou Co.Ltd(002966) 常熟支店/寧
波銀行株式会社常熟支店/ Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 常熟支店
丙方： Orient Securities Company Limited(600958) 引受保荐有限公司
甲の募集資金管理を規範化し、中小投資家の権益を保護するため、関連法律法規及び「深
深圳証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」の規定
甲、乙、丙の三者は協議を経て、以下の合意に達した。
一、甲は乙に募集資金特別口座（以下「特別口座」という）を開設したが、当該特別口座は
甲の募集資金の保管及び使用は、その他の用途に使用してはならない。
二、甲乙双方は『中華人民共和国手形法』『支払決済方法』『人
民貨銀行決済口座管理方法』などの法律、法規、規則。
三、丙は甲の推薦機構として、関連規定に基づいて推薦代表者またはその他を指定しなければならない。
従業員は甲が募集した資金の使用状況を監督する。丙側は「深セン証券取引所」に基づいて
市会社自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場会社規範運営』及び甲が制定した募集
資金管理制度はその監督職責を履行し、現場調査、書面質問などの方式でその監督を行使することができる。
監督権甲と乙は丙の調査と照会に協力しなければならない。丙は半年ごとに甲が募集した資金の保管と使用状況に対して現場検査を行う。
四、甲は丙に指定された推薦代表者卞加振、葛紹政を授権し、いつでも乙に甲の専門家の資料を照会し、コピーすることができる。乙は適時に、正確に、完全に必要な専門家に関する資料を提供しなければならない。
推薦代表者は乙に甲の専門家の関連状況を照会する時、本人の合法的な身分証明書を発行しなければならない。丙が指定したその他の従業員は乙に甲の専戸の関連状況を照会する時、本人の合法的な身分証明書と部門紹介状を発行しなければならない。
五、乙は月(毎月10日前)に甲に対する請求書を発行し、丙に抄送する。乙は請求書の内容が真実で、正確で、完全であることを保証しなければならない。
六、甲が一度又は十二ヶ月以内に累計して専戸から引き出した金額が五千万元を超え、又は募集資金の純額の20%を超えた場合、乙は直ちにファックス方式で丙に通知し、同時に専戸の支出リストを提供しなければならない。
七、丙側は関連規定に基づいて指定された推薦代表者を交換する権利がある。丙が推薦代表者を交換する場合、関連証明書類を書面で乙に通知し、同時に本協議第12条の要求に従って書面で交換後の推薦代表者の連絡先を通知しなければならない。推薦代表者の交換は本契約の効力に影響しない。
八、乙は自然年度の中で累計三回にわたって丙に対する請求書を適時に発行しなかったり、丙に専門家に大額の支給状況を通知したり、丙に協力して専門家を調査しなかったりした場合、甲または丙は甲に一方的に本協議を終了し、募集金専門家を抹消するように要求することができる。
上記の状況が発生した場合、丙側は乙に催要通知を発行し、乙側に直ちに本協議の下での義務を履行し、第3回の違約時の専戸残高の日万分の1の違約金を支払うように要求する権利がある(違約期間は丙側が通知を送った日から計算し、乙側が丙側に関連書類を発行した日まで終了する)。
九、本協議は中華人民共和国の法律を適用する。本協議によって引き起こされた或いは本協議に関連するいかなる紛争は、まず各方面が協議して解決する。紛争が発生した後の10営業日以内に協議して解決できなかった場合、紛争を上海国際経済貿易仲裁委員会に提出し、その時有効な仲裁規則の規定に基づいて仲裁を行う。仲裁場所は上海であり、仲裁裁決は終局的であり、各方面に拘束力がある。十、本協議は甲、乙、丙の3つの方法で代表者またはその授権代表がそれぞれの部門の公印に署名し、捺印した日から発効し、専戸資金のすべての支出が完了し、法に基づいて口座を販売した日から失効する。法律法規に別途規定がない限り、丙側の義務は持続監督期間が終了する日まで、2025年12月31日に解除される。四、書類の検査準備
1、『資金募集三者監督管理協議』
ここに公告する。
蘇州富士莱医薬株式会社取締役会2022年04月01日
