中天国富証券有限会社
について Shenzhen Minkave Technology Co.Ltd(300506)
2021年度に募集した資金の保管と使用状況に関する特別審査意見中天国富証券有限会社(以下「中天国富」、「推薦機構」と略称する)は Shenzhen Minkave Technology Co.Ltd(300506) (以下「 Shenzhen Minkave Technology Co.Ltd(300506) 」、「会社」と略称する)として簡易手続きで特定対象に株式を発行する推薦機構として、『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求』『証券発行上場推薦業務管理弁法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則』『深セン証券取引所創業板上場企業規程運営ガイドライン』などの関連規定に基づき、 Shenzhen Minkave Technology Co.Ltd(300506) 2021年度募集資金使用状況を調査した。関連検査状況及び検査意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着時間
1、2016年度初公開発行株式募集資金
中国証券監督管理委員会の「証券監督発行字[2016391号」の承認を得て、同社は2016年3月に人民元普通株(A株)3000万株を社会に公開発行し、1株当たりの発行価格は8.58元で、募集資金総額は257400000元で、発行費用人民元3032870000元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は22707130000元だった。この募集資金は2016年3月21日に到着した。上記の資金が到着した状況は広東正中珠江会計士事務所(特殊普通パートナー)[2016]G 15001890246号の「検査報告」によって検証された。会社は募集資金に対して専用のストレージ管理を採用した。
2、2018年度非公開発行株式募集資金
中国証券監督管理委員会の「証券監督発行字[2017209号」の文承認を経て、同社は2018年4月に特定対象者に6000万株を超えない新株を非公開で発行した。会社と特定対象の建信基金管理有限責任会社、金鷹基金管理有限会社、信達豪銀基金管理有限会社と程宗玉が締結した株式購入契約によると、発行価格は19.66元/株で、最終発行数は
44760935株、募集資金総額は人民元87999998210元で、発行費用を差し引く
165166378元後、実際の募集資金の純額は86348334432元だった。この募集資金はすでに
2018年4月26日に到着した。上記資金の到着状況は広東正中珠江会計士事務所(特
殊普通パートナー)[2018]G 180 Guangzhou Echom Sci.&Tech.Co.Ltd(002420) 050号「検証報告」検証。会社は募集資金に対して
専用ストレージ管理を行いました。
3、2021年度に特定対象者に簡易手続で株式を発行し資金を募集する
中国証券監督管理委員会の「証券監督許可[20213838号文」文の承認を経て、会社は
2021年12月に特定対象非公開に4055079300株の新株を発行する。会社と特定のペアによる
象 Byd Company Limited(002594) 、財通基金管理有限会社、湖南軽塩創業投資管理有限会社
司-軽塩智選18号私募証券投資基金、UBS AG、興証グローバル基金管理有限会社、
陳伝興、董衛国、林金濤、呂強、王赤平、于海恒が署名した株式購入協定は、1株当たり発行された。
銀行価格6.30元、普通株（A株）最終数量4055079300株、募集資金総額は
人民元255469999590元、発行費用882070822元を差し引いた後、実際に資金を募集して純
額は人民元24664928768元で、この募集資金は2021年12月21日に到着した。上記
資金到着状況業経容誠会計士事務所(特殊普通パートナー)容誠検査字[2021518 Z 0121
号「検資報告」検証。会社は募集資金に対して専用のストレージ管理を採用した。
（Ⅱ）募集資金の使用及び残高
2021年12月31日現在、会社が募集した資金の使用状況は以下の通りである。
単位：人民元
加算:累計利息本年使用金額
収入（銀行減を含む：前年度
プロジェクト募集資金純額財テク収益）使用金額を差し引いた直接募集永久補充フロー一時補充フロー期末残高手数料純資金プロジェクト動資金動資金
額
初公開
発行2270713 Shenzhen Kingkey Smart Agriculture Times Co.Ltd(000048) 217404522755347045—-
2018年非
公開発行863483344321617886586564339449613076156845410729 Csg Holding Co.Ltd(000012) 000 China International Marine Containers (Group) Co.Ltd(000039) 83281749
2021年非
公開発行246649287681683111463886569–1 Dalian My Gym Education Technology Co.Ltd(002621) 0510
会社が初めて株式募集資金を公開発行し、累計直接プロジェクト運用に投入した募集資金
事前に募集資金投資プロジェクトに投入された自己資金1377821万元を募集資金に置き換える2275535万元。
2017年12月31日現在、初公開発行株式募集資金はすべて使用済み。
2021年度、会社が2018年に非公開で発行した株式募集資金の使用状況は、直接募集資金プロジェクト1307616万元、永久補充流動資金410729万元、一時補充流動資産金120000万元である。2021年12月31日現在、会社の非公開発行株式募集資金は累計で直接プロジェクト運用の募集資金7871955万元を投入し、その中には募集資金を事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金1437851万元を募集資金に置き換えることが含まれている。未使用の募集資金残高は2321万4900元、募集資金専用口座の累計利息収入から手数料を差し引いた純額は166万7900元、募集資金専用口座の2021年12月31日の残高は合計398328万元である。
2021年度、会社が2021年に簡易プログラムで特定対象者に募集資金を発行する使用状況は以下の通りである:(1)上述の募集資金が到着する前に、2021年12月24日までに、会社は自己資金で募集資金プロジェクトに累計309762万元を投入し、募集資金が到着した後、会社は募集資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金309762万元を置換する。(2)直接募集資金項目115427万元を投入する。2021年度会社の累計使用募集資金は146389万元で、累計使用済み募集資金を差し引いた後、募集資金残高は1002604万元で、募集資金専用口座の累計利息収入から手数料純額0.17万元を差し引き、募集資金専用口座の2021年12月31日残高は1 Dalian My Gym Education Technology Co.Ltd(002621) 万元である。
二、募集資金の保管と管理状況
「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」などの関連法律法規の規定に基づき、規範、安全、高効率、透明の原則に従い、会社は「募集資金管理方法」を制定し、募集資金の保管、審査・認可、使用、管理と監督は、募集資金の規範的な使用を制度的に保証するために明確な規定を作った。
1、2016年度初公開発行株式募集資金の保管と管理状況
「募集資金管理制度」によると、2016年度に初めて株式を公開発行した募集資金に対して専門家のストレージを実施し、2016年4月15日、会社と推薦機構恒泰長財証券有限責任会社はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン市支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 深セン蛇口支店、60015深セン布吉支店と「募集資金三者監督管理協議」に署名し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行した。専用金専用を保証する。
2016年4月22日、会社の第2回取締役会第6回会議は「募集資金を使って完全子会社に増資することに関する議案」を審議・採択し、会社が株式募集プロジェクト「六安 Shenzhen Minkave Technology Co.Ltd(300506) 光電産業園建設プロジェクト」の募集資金345813万元で出資した。会社、六安 Shenzhen Minkave Technology Co.Ltd(300506) 光電科技有限公司及び推薦機構恒泰長財証券有限責任公司と China Construction Bank Corporation(601939) 深セン蛇口支店は「資金募集四方監督管理協議」に署名した。
2016年9月29日、会社は第2回取締役会第9回会議を開催し、2016年10月18日に2016年第4回臨時株主総会を開催し、非公開発行株式の事前案を審議、可決した。
会社の残りの募集資金の管理を規範化し、中小投資家の権益を保護するために、会社は推薦機構を交換した後、募集資金監督管理協定に再署名した。2016年12月7日、会社と推薦機構 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン南山支店、 China Construction Bank Corporation(601939) 深セン蛇口支店、 Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 深セン布吉支店と「募集資金三方監督管理協議」に署名し、会社、六安 Shenzhen Minkave Technology Co.Ltd(300506) 光電科学技術有限会社と推薦機構 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) と1939深セン蛇口支店は「募集資金四方監督管理協議」に署名した。
2021年12月31日現在、同社の2016年度初公開発行株式募集資金はすべて使用済みであり、募集資金のすべての口座販売を完了した。
2、2018年度非公開発行株式募集資金の保管と管理状況
「募集資金管理制度」によると、会社は2018年度の非公開発行株式の募集資金に対して専用口座のストレージを実施し、2018年5月9日、会社及び元推薦機構 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) と China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 深セン支店は「募集資金三者監督管理協議」に署名した。募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行し、専用金の専用を保証する。
2018年6月14日、会社、六安 Shenzhen Minkave Technology Co.Ltd(300506) 光電科技有限公司及び元推薦機構 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) と Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン南山支店は『資金募集四
方監督管理協議』は、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを実行し、専金専用を保証する。
2018年7月30日、 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 深セン支店(口座番号584 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 0120200442609)の利息金はすでに40 Wuhan Easy Diagnosis Biomedicine Co.Ltd(002932) 9200638564口座に振り込まれ、会社は上記の China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 深セン支店の専戸を抹消した。
2021年1月22日、 Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) 深セン梅林支店(口座番号2 Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) 5 Kuangda Technology Group Co.Ltd(002516) 3259)の利息金は13140220609 Beijing Shuzhi Technology Co.Ltd(300038) 948口座に振り込まれ、会社は上記の口座を抹消した。
2021年10月25日、 Shenzhen Minkave Technology Co.Ltd(300506) と中天国富証券有限会社（以下「中天国富証券」と略称する）は「 Shenzhen Minkave Technology Co.Ltd(300506) と中天国富証券有限会社は簡易手続きで特定対象に人民元普通株式（A株）を発行して上場することについての推薦協議」を締結し、中天国富証券を2021年度に簡易手続きで特定対象に株式を発行する推薦機構として招聘した。中国証券監督管理委員会の「証券発行上場推薦業務管理弁法」の関連規定によると、会社は再び証券の発行を申請して推薦機構を別途招聘するため、元の推薦機構との推薦協議を終止し、別途招聘した推薦機構は元の推薦機構がまだ完成していない持続的な監督を完成しなければならない。
