独立取締役2021年度述職報告
当社は＊＊＊ Sailun Group Co.Ltd(601058) （以下「会社」と略称する）の独立取締役として、「上海証券取引所株式上場規則」及び「＊＊＊ Sailun Group Co.Ltd(601058) 規約」、「＊＊＊ Sailun Group Co.Ltd(601058) 独立取締役業務制度」の関連要求に基づき、2021年度の業務において、職責を厳守し、勤勉に責任を果たし、積極的に独立取締役の職責を履行し、2021年度の職責履行状況を以下のように述べる。
一、独立取締役の基本状況
1、個人履歴、専門背景及び兼職状況
許春華:化学工業部北京ゴム研究設計院研究室主任、科学研究処長、北京ゴム工業研究設計院副院長、中国ゴム工業協会ゴム助剤専門委員会理事長、中国ゴム工業協会ゴム骨格材料専門委員会理事長、中国ゴム工業協会副会長、中国化学工業学会ゴムプラスチック緑色製造専門委員会常務副主任、北京 New Universal Science And Technology Co.Ltd(300472) 独立取締役を務めたことがある。現在、中国ゴム工業協会ゴム助剤専門委員会名誉理事長、専門家委員会主任、中国ゴム工業協会ゴム骨格材料専門委員会専門委員会主任、中国化学工業学会ゴムプラスチックグリーン製造専門委員会名誉主任、中国化学工学会理事、興達国際ホールディングス有限会社独立取締役、 Sailun Group Co.Ltd(601058) 独立取締役を務めている。
劉樹国:南車四方機関車車両株式会社の材料会計、青島四方川崎車両技術有限会社の財務マネージャー、中興華会計士事務所(特殊普通パートナー)プロジェクトマネージャー、高級マネージャーを務めたことがあります。現在、山東鑫海潤邦医療用品配送有限会社の財務総監、青島 Qingdao Hi-Tech Moulds & Plastics Technology Co.Ltd(301022) Jiangnan Mould & Plastic Technology Co.Ltd(000700) 株式会社の独立取締役、 Shanghai Baolijia Chemical Co.Ltd(301037) 独立取締役、 Sailun Group Co.Ltd(601058) 独立取締役を務めています。
董華:西安電子科学技術大学経済と管理学院の教師、青島科学技術大学経済と管理学院の副院長を務めたことがあります。現在、青島科学技術大学経済と管理学院教授、博士指導者、国際プロジェクトマネージャー評価師、IPMP中国認証委員会評価師、中国化学工業企業管理協会管理コンサルティング委員会委員、山東省管理学会理事、青島市工商連合民営経済研究院特別招聘専門家、『化学工業管理』雑誌編集委員会、 Sailun Group Co.Ltd(601058) 独立取締役を務めている。
2、独立性状況説明
私たちは会社の独立取締役として、上海証券取引所が組織した専門訓練に参加し、独立取締役の職務資格証明書を取得しました。われわれはいずれも中国証券監督管理委員会の「上場企業の独立取締役規則」が要求する独立性を備えており、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
2021年度、疫病の予防とコントロールの仕事の要求に応えるために、私達は主に電話、電子メールなどの方式を通じて会社の管理層と疎通を行って、直ちに会社の重大な事項の進展状況を理解します。同時に、私たちは国家マクロ政策と市場変化が会社に与える影響に高度に注目し、合理化の提案を提出した。会社の管理職と関連部門も私たちの職責を履行するために完備した条件と支持を提供し、私たちが独立した役割を発揮し、意見を発表することに影響を与える状況はありません。
私たちは会議が開かれる前に審議された事項の関連状況を詳しく理解し、関連会議の資料を審査する。会議では、各議案を真剣に審議し、個人の専門知識と結びつけて関連提案と意見を提出し、審議事項を十分に理解した上で、慎重な態度で採決権を行使し、事前承認意見と独立意見を発表する。2021年度、会社の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行し、会議決議は合法的に有効である。そのため、年度内の会社の取締役会の各議案及び会社の重大事項に対して異議を申し立てず、各回の取締役会が審議した関連議案に対して賛成票を投じ、反対、棄権の状況はなかった。
2021年度、私たちが会議に出席した状況は以下の通りです。
1、会社の独立取締役が取締役会及び株主総会に出席する場合
取締役会に参加する場合株主総会に参加する場合、取締役は本年、通信に参加して2回連続で直接出席するかどうか
氏名と取締役会が自ら方式を出して出席を依頼し、毎回株主総会に参加しなかった。
回数席回数プラス回数席回数プラス会議の回数
許春華14 14 0 0 No 0
劉樹国14 14 13 0 0 No 1
董華14 14 0 0 No 0
2、会社の独立取締役が専門委員会に出席する場合
独立取締役の参加回数
会議種別開催回数
許春華董華劉樹国
監査委員会5/5
専門指名委員会2 2/2
委員
会戦略委員会7 7/
報酬と審査委員会3/3
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
1、2021年1月8日、会社の第5回取締役会第15回会議は「会社の2020年非公開発行株案の調整に関する議案」「の改訂に関する議案」を審議し、関連議案の内容を審査し、以下のように独立した意見を発表した。
(1)今回の改正後の非公開発行株式案は「会社法」「証券法」「上場会社証券発行管理弁法」及び「上場会社非公開発行株式実施細則」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に合致し、発行案は確実に実行できる。
私たちは会社が2020年に非公開で株式を発行する案を調整することに合意した。
(2)今回の改正後の非公開発行株式予案は、「会社法」「証券法」「上場会社証券発行管理弁法」及び「上場会社非公開発行株式実施細則」などの法律、法規及び規範性文書の規定に合致する。私たちは「会社2020年非公開発行株式予案」の改訂に合意した。2、2021年4月23日、会社の第5回取締役会第20回会議は「会社の2021年度の日常関連取引の予想に関する議案」を審議、採択した。われわれは以下の意見を発表した:会社と持株子会社と関連者の間で発生した取引は日常正常な経営業務であり、関連取引価格はいずれも市場価格によって公正に価格を設定し、会社と株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。上場企業及び全株主の一致した利益に合致し、公平で合理的であり、会社の独立性に対する影響を構成しない。審議手続きは「会社法」「会社定款」の関連規定に合致する。今回の関連取引事項に同意する。
（二）対外保証状況
2021年4月23日、会社の第5回取締役会第20回会議は「会社の2021年度の対外保証に関する議案」を審議・採択し、私たちは以下の意見を発表した:会社の2021年度の対外保証は会社と持株子会社の正常な生産経営行為に属し、会社と持株子会社の日常経営と業務発展の資金に対する需要を満たすのに有利である。保証事項またはリスクがある場合、会社の持続的な経営能力に影響を与えず、会社と株主の利益を損なうことはなく、事前にこの議案を会社の取締役会に提出して審議することに同意します。会社全体の取締役と管理職は対外保証によるリスクを慎重に扱い、厳格にコントロールすることができ、審議手続きは関連法律法規の規定に合致している。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
2021年3月29日、会社の第5回取締役会第19回会議は「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入され、発行費用を支払った自己資金を置き換える議案」を審議・採択した。試合ラウンドの瀋陽は募集資金を使って事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換する金額は10800993220元で、会社は募集資金を使って発行費用を支払った自己資金を置換する金額は60846351元(付加価値税を含まない)である。われわれは以下の意見を発表した:会社の取締役会が「募集資金で予め投入した自己資金と発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」の審議と採決は「上海証券取引所上場会社の募集資金管理方法」などの関連法規の規定に合致し、手続きは合法である。試合輪瀋陽前期に投入された自己資金と会社がすでに自己資金で支払った発行費用はすでに公認会計士の鑑証を使用している。会社及び子会社の今回の募集資金の置換行為は募集プロジェクトの実施計画に抵触せず、募集プロジェクトの正常な進行に影響を与えず、募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、試合輪瀋陽が募集資金10809093220元を使用して事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換することに同意した。会社が募集資金を使って発行費用を支払った自己資金60846351元(付加価値税を含まない)を置き換えることに同意する。
（IV）取締役、高級管理職の変動状況
1、取締役を指名する
2021年7月19日、会社の第5回取締役会第22回会議は「会社の第5回取締役会の非独立取締役の補選に関する議案」を審議、採択した。その職務資格と会社の任命手続きは「会社法」「会社定款」「上海証券取引所株式上場規則」などの関連規定に合致している。私たちは李吉慶氏を会社の第5回取締役会の非独立取締役候補に指名することに同意した。
2、高級管理職の任命
2021年7月19日、会社の第5回取締役会第22回会議は「会社の輪番総裁の任命に関する議案」「会社の常務副総裁及び副総裁の任命に関する議案」「会社の取締役会秘書の任命に関する議案」を審議・採択し、王建業さん、謝小紅さん、袁嵩さん、李吉慶さん、顧仕事の経験と知識技能、その職務資格と会社の任命手続きは「会社法」「会社定款」「上海証券取引所株式上場規則」などの関連規定に合致している。私たちは王建業さんを会社の輪番総裁に任命することに同意し、謝小紅さんを会社の常務副総裁に任命することに同意し、袁嵩さん、顧
(V)取締役、高級管理職の報酬状況
2021年4月23日、会社の第5回取締役会第20回会議は「会社の取締役、監事及び高級管理職の2020年度報酬に関する議案」を審議・採択し、私たちは以下の意見を発表した:会社の取締役、監事及び役員報酬及び手当基準は会社の経営状況を十分に考慮し、取締役、監事、高級管理職の積極性を奮い立たせ、会社の業務の安定成長に動力を提供した。「会社定款」の関連規定に合致し、会社及び中小株主の利益を損なうことはなく、会社の取締役、監事及び高級管理職の2020年度報酬に同意する。
(VI)業績予告及び業績速報状況
2021年度、会社は業績予告及び業績速報を発表しなかった。
(VII)監査機構の任命又は交換状況
2021年4月23日、会社の第5回取締役会第20回会議は「中興華会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘に関する2021年度監査機構及び2020年度監査報酬の支払いに関する議案」を審議・採択し、会社の継続招聘会計監査機構及び内部統制監査機構の審議及び採決手順は「会社法」及び「会社定款」の関連規定に合致すると意見を発表した。中興華会計士事務所(特殊普通パートナー)が証券業の就職資格を備え、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を備えていることを考慮し、2021年度の監査業務の連続性と安定性を維持するために、私たちは中興華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度会計監査機構及び内部統制監査機構に任命し、2020年度財務監査報酬145万元、内部統制監査報酬50万元を同時に支払うことに同意した。
(VIII)現金配当及びその他の投資家のリターン状況
2021年4月23日、会社の第5回取締役会第20回会議は「2020年度利益分配予案」を審議・採択し、権益分配株式登録日に登録された総株式を実施することを基数とし、10株ごとに現金配当1.5元(税込)を配布し、配当金を送らず、資本積立金の増資も行わない。われわれは以下の意見を発表した:会社の2020年度利益分配予案の制定は「会社法」「会社定款」の関連規定に合致し、会社の実際の経営成果、資金を十分に考慮した。
