取締役会監査委員会2021年度職責履行報告
『上海証券取引所株式上場規則』『 Sailun Group Co.Ltd(601058) 定款』『 Sailun Group Co.Ltd(601058) 取締役会審計委員会議事規則』の関連規定に基づき、 Sailun Group Co.Ltd(601058) (以下「会社」と略称する)第5回取締役会審計委員会は2021年度の仕事の中で、職責を厳守し、勤勉に責任を果たし、関連職責を真剣に履行する。2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況
会社の第5回取締役会の審査委員会は独立取締役の劉樹国、独立取締役の董華と取締役の劉燕華の3人のメンバーから構成され、劉樹国は会議の招集者を担当し、委員会の仕事を主宰している。
二、取締役会監査委員会会議の開催状況
2021年度、会社の第5回取締役会監査委員会は計9回の会議を開き、そのうち監査委員会会議は5回、2020年度報告監査期間は関連各方面と4回のコミュニケーション会議を行った。全委員は勤勉に責任を果たす原則に基づいて、職責を真剣に履行し、関連議題に対して積極的に専門意見を発表し、同時に関連会議の決議、会議記録に対して署名確認を行い、具体的な状況は以下の通りである。
1、取締役会監査委員会会議
(1)2021年4月23日、会社の第5回取締役会監査委員会第6回会議では、「2020年度報告及び要約」「2021年第1四半期報告及び本文」「中興華会計士事務所(特殊一般パートナー)の継続招聘に関する会社2021年度監査機関及び2020年度監査報酬の支払いに関する議案」「会社2021年度日常関連取引の予定に関する議案」「資産減価償却準備に関する議案」を審議・採択した。「取締役会審査委員会2020年度職責履行報告」などの議案。
(2)2021年5月31日、会社の第5回取締役会審査委員会第7回会議は「株式会社の増資優先購入権の放棄に関する議案」などの議案を審議・採択した。
(3)2021年8月27日、会社の第5回取締役会審計委員会第8回会議は「会社2021年半年度報告及び半年度報告要約」などの議案を審議・採択した。
(4)2021年10月28日、会社の第5回取締役会審計委員会第9回会議は「会社2021年第3四半期報告」などの議案を審議・採択した。
(5)2021年12月20日、会社の第5回取締役会審査委員会第10回会議は「産業基金枠組み協定及び関連取引の締結に関する議案」などの議案を審議・採択した。
2、2020年度報告コミュニケーション会議
(1)2021年2月25日、監査委員会は会社の独立取締役と共同で、2020年年度報告監査業務の手配とその他の関連状況を疎通し理解する。
(2)2021年2月25日、監査委員会は中興華会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「中興華」と略称する)、会社の管理職と2020年年度報告事前コミュニケーション会を開き、年審会計士事務所及び監査プロジェクトグループのメンバーの独立性、監査作業計画などの事項についてコミュニケーションを行う。
(3)2021年3月26日、監査委員会は中興華、会社の管理層と2020年年度報告事中コミュニケーション会を開き、監査業務を督促し、監査過程で発見された問題についてコミュニケーションを行う。
(4)2021年4月23日、監査委員会は中興華、会社の管理層と2020年年度報告事後コミュニケーション会を開き、期後事項、または事項、関連取引および対外保証などの事項についてコミュニケーションを行う。
三、監査委員会2021年度の主要業務状況
1、外部監査機構の監督及び評価
(1)外部監査機関の独立性と専門性の評価
会社が引き続き招聘した中興華は証券関連業務に従事する資格を持っており、会社が委託した各仕事をよりよく完成することができ、招聘以来一致して独立、客観、公正な職業準則に従い、会社が発行した財務監査報告書のために客観的、公正に会社の財務状況と経営成果を反映した。
（2）取締役会に外部監査機関の任命を提案する
会社の外部監査業務の連続性と安定性を維持し、会社の財務諸表と内部制御報告の監査品質を保証するために、会社の取締役会審査委員会は中興華為会社の2021年度財務監査機構と内部制御監査機構を引き続き招聘することを提案した。
（3）外部監査機関の監査費用の審査
審査を経て、会社は実際に監査機構の中興華2020年度財務監査報酬145万元、内部統制監査報酬50万元を支払い、会社が開示した監査費用の状況と一致した。
(4)外部監査機関と監査範囲、監査計画、監査方法及び監査中に発見された重大事項を討論し、疎通する
公認会計士が入場する前に、監査委員会と監査機構の中興華は会社の2020年年度財務報告監査範囲、監査計画、監査戦略、監査方法、監査重点などの事項について十分な討論と疎通を行い、関連する時間の配置を協議した。監査過程で監査委員会は監査業務に対して督促を行い、年審公認会計士と監査過程で発見した問題について十分なコミュニケーションと交流を行い、監査期間中に会社にその他の重大な事項があることを発見しなかった。中興華が2020年年度監査報告書の初歩的な監査意見を発行した後、監査委員会は監査後の会社の2020年年度財務会計報告書を真剣に審査し、発行した監査意見に異議がなく、中興華監査の会社の2020年年度財務会計報告書を会社の取締役会に提出して審議することに合意した。
(5)外部監査機関が勤勉に責任を果たすかどうかを監督し評価する
監査委員会は中興華が会社を監査する間、勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従ったと考えている。
2、内部監査の監督及び評価
2021年度、取締役会監査委員会は会社監査部の仕事計画を真剣に審査し、この計画の実行可能性を認め、同時に会社監査部に年度仕事計画に従って関連仕事を展開するように促した。取締役会監査委員会は、社内監査活動を効果的に展開することができ、内部監査過程で発見された問題について直ちに改善意見と提案を提出することができ、社内統制と各制度の持続的な改善と有効な執行を促進したと考えている。内部監査業務報告書を審査した結果、社内監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。3、財務報告書の審査
2021年度、監査委員会は会社の「2020年度報告及び要約」「2021年第1四半期報告及び本文」「2021年半年度報告及び半年度報告要約」「2021年第3四半期報告」を真剣に審査し、会社の財務報告は真実で、正確で、完全であり、重大な会計ミスの調整及び非標準的な意見保留監査報告事項が存在しないと考えた。
4、会社の内部統制の監督及び評価
2021年度、会社は中国証券監督管理委員会の関連要求に従って全面的な内部制御規範建設の実施を持続的に推進し、内部制御規範体系の実行と実行を強化した。日常の監督と特定項目の検査を強化した上で、会社の肝心な業務の流れ、肝心なコントロールの一環などの内部コントロールの有効性に対して自己評価を行い、会社の「2021年度内部コントロール評価報告」を形成し、会社の内部コントロール設計あるいは実行面の重大な欠陥は発見されなかった。
5、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
2021年度、監査委員会は各方面の意見を十分に聴取し、管理層及び関連部門と外部監査機構を積極的に協調し、会社の財務状況と経営成果、監査業務計画及び完成状況などについて有効なコミュニケーションを行い、監査業務の順調な完成を確保する。
四、まとめ
2021年度、監査委員会は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所及び会社が制定した関連制度に基づき、委員たちの専門知識と経験を十分に発揮し、取締役会の科学的な意思決定に専門意見を提供し、監査委員会の職責をよりよく履行した。会社の外部監査を確実に効果的に監督し、会社の内部監査業務を指導し、真実、正確、完全な財務報告を提供し、会社の年度監査業務の効率的かつ順調な進行を確保した。
2022年度、監査委員会は「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」の関連規定に厳格に従い、各業務をさらに実行し、監査委員会の監督審査職能を引き続き強化し、内部統制システムの健全化と整備、内部監査の質の向上、リスク管理意識の強化、外部監査業務と会社の重大事項の執行状況の協調などの面で職責を履行する。会社と全株主の利益を守る。
監査委員会委員:劉樹国、董華、劉燕華2022年3月31日
