Hanwang Technology Co.Ltd(002362)
2021年度独立取締役述職報告
(洪玫)
尊敬する株主および株主代表の皆様:
皆さん、こんにちは！
Hanwang Technology Co.Ltd(002362) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、本人は「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」などの法律法規及び会社の「会社定款」、「独立取締役の仕事細則」の規定に厳格に従い、客観、公正、独立の原則に基づいて、勤勉に責任を果たし、独立取締役の役割を積極的に発揮し、会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況を以下にまとめる。
一、2021年度の会議出席状況
本人は積極的に会社が開いた取締役会に参加し、会議資料を真剣に審査し、各議案の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出した。2021年度、会社の取締役会は招集して法定の手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行した。私が会議に出席した状況は以下の通りです。
今年度、会社は14回の取締役会会議を開き、2回の株主総会を開いた。このうち、取締役会は6回現場プラス通信会議、8回は通信会議であり、会社の第5回、第6回取締役会の独立取締役として、本人は4回自ら会議に出席し、10回は通信方式で採決に参加した。取締役会会議で審議されたすべての議案に賛成票を投じた。本年度は株主総会に2回現場で参加する。本年度は、他の独立取締役に会議または採決に出席するように委任する権限がない場合。
二、独立意見の発表状況
2021年度、会社の第5回、第6回取締役会の独立取締役として、本人は会社の関連事項について独立意見を発表した状況は以下の通りである。
(I)2021年2月4日、会社の第5回取締役会第29回(臨時)会議に関する事項について独立意見を発表した。
1、募集プロジェクトの実施主体及び実施場所の増加に関する独立意見;
2、募集資金を用いて募集プロジェクトの実施主体に増資または借入金を提供して募集プロジェクトを実施することに関する独立意見。
3、募集資金を使用して事前に募集資金を投入した投資プロジェクトの自己調達資金と発行費用を支払った独立意見について。
4、自己資金による現金管理に関する独立意見。
(II)2021年3月26日、会社の第5回取締役会第31回会議に関する事項について特別説明と独立意見を発表する。
1、会社の累計と当期の対外保証状況と関連者の資金占用状況に関する特別説明と独立意見；
2、「2020年度利益分配及び資本積立金転増株本予案」に関する独立意見;
3、「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」に関する独立意見;
4、「2020年度社内統制自己評価報告」に関する独立意見；5、会計士事務所の再雇用に関する独立意見;
6、会社の取締役及び高級管理職の2020年度報酬(手当)事項に関する独立意見;
7、2018年の株式オプション激励計画の一部の株式オプションの抹消に関する独立意見;8、会社の2018年株式オプションインセンティブ計画の第3行権期間の行権条件についての独立意見。
(III)2021年4月6日、会社の第5回取締役会第32回(臨時)会議に関する事項について独立意見を発表した。
1、持株子会社が株式会社に財務援助を提供することに関する独立意見。
2、募集プロジェクトの実施主体及び実施場所の増加に関する独立意見;
3、募集資金を用いて募集プロジェクトの実施主体に借入金を提供し、募集プロジェクト及び関連取引を実施することに関する独立意見。
4、会社の取締役会の選挙事項の変更に関する独立意見;
5、会社の第6回取締役会の取締役報酬(または手当)に関する独立した意見。
(IV)2021年4月26日、会社の第5回取締役会第33回会議の関連事項に対する独立意見:
1、会計政策の変更に関する独立意見。
(V)2021年4月29日、会社の第6回取締役会第1回(臨時)会議に関する事項について独立した意見:
1、会社の高級管理職の任命に関する事項。
(VI)2021年7月14日、会社の第6回取締役会第4回(臨時)会議に関する事項に対する独立意見:
1、持株子会社の漢王友基の対外投資及び関連取引に関する独立意見。
(VII)2021年8月27日、会社の第6回取締役会第5回会議に関する事項に対する独立意見:
1、会社の累計と当期の対外保証状況と関連者の資金占用状況に関する特別説明と独立意見；
2、会社の「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」に関する独立意見。
(VIII)2021年12月17日、会社の第6回取締役会第8回(臨時)会議に関する事項に対する独立意見:
1、譲受持株子会社の少数株主の株式及び関連取引に関する独立意見;2、会社の2022年従業員持株計画に関する独立意見；
3、アイドル資金による現金管理に関する独立意見。
三、専門委員会の職務履行状況
本人は会社の取締役会の審査委員会の主任委員、指名委員会の委員を担当します。報告期間内に、監査委員会会議の開催を主宰し、会社の定期報告、資金募集などの関連事項を審議し、会社の内部監査活動に対して指導提案を提出する。本人は会社の財務状況に非常に関心を持って、会社が提供した財務報告に対して真剣に審査を行って、そして自分の専門知識を結びつけて、発見した問題について直ちに会社の取締役会あるいは内審部と疎通を行って、会社が直面している財務リスクに対して提示を行って、会社の財務管理レベルを高めるために提案を提出します;会社の報告期間内の募集資金の使用状況及びアイドル募集資金管理などの関連事項に注目する。指名委員会会議に参加し、会社の取締役、高級管理職の交代選挙に関する事項を審議する。四、会社に対して現場の了解と検査を行う状況
本人は積極的に職責を履行して、取締役会と専門委員会の会議に参加する時間を利用して、会社に対して何度も現場考察を行って、そして電話を通じて会社のその他の取締役、高級管理者、会社の財務責任者と密接な連絡を維持して、詳しく関係者の報告を聞いて、直ちに会社の運営状態を掌握して、そして会社の財務管理の方面の仕事に対して指導意見を提出します;取締役会の意思決定において専門的な意見を何度も発表した。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社情報開示状況の監督
会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律、法規と会社の「情報開示管理方法」の関連規定に従い、情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、タイムリー、完全を保証するよう促す。
2、研修と学習状況
職責をよりよく履行し、独立取締役の役割を十分に発揮するために、本人は関連法律、法規と規則制度を真剣に学び、会社法人のガバナンス構造と社会公衆投資家の合法的権益を保護する理解と認識を絶えず強化し、会社の利益と株東の合法的権益を守る能力を高める。
六、その他の事項
1、取締役会会議の開催を提案しない場合。
2、会計士事務所の招聘または解任を提案しない場合。
3、外部監査機関と諮問機関を招聘しない場合。
独立取締役として、2021年の職責履行過程において、本人は関連法律法規の上場会社の独立取締役に対する規定と要求に厳格に従い、真剣に、勤勉で、忠実に独立取締役の職責を履行する。今後、私は会社の取締役会、監事会、経営管理層とのコミュニケーションと協力をさらに強化し、会社の取締役会の規範的な運営を保証し、会社の管理レベルと経営業績を高めるために献策し、会社の経営と管理をよく発展させ、多くの投資家に報いるよう努力します。
独立取締役:
洪玫
2022年3月31日
Hanwang Technology Co.Ltd(002362)
2021年度独立取締役述職報告
(楊金観)
尊敬する株主および株主代表の皆様:
皆さん、こんにちは！
Hanwang Technology Co.Ltd(002362) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、本人は「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」などの法律法規及び会社の「会社定款」、「独立取締役の仕事細則」の規定に厳格に従い、客観、公正、独立の原則に基づいて、勤勉に責任を果たし、独立取締役の役割を積極的に発揮し、会社全体の利益と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況を以下にまとめる。
一、2021年度の会議出席状況
本人は積極的に会社が開いた取締役会に参加し、会議資料を真剣に審査し、各議案の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出した。2021年度、会社の取締役会は招集して法定の手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行した。私が会議に出席した状況は以下の通りです。
今年度、会社は14回の取締役会会議を開き、2回の株主総会を開いた。このうち、取締役会は6回現場プラス通信会議、8回は通信会議であり、会社の第5回、第6回取締役会の独立取締役として、本人は4回自ら会議に出席し、10回は通信方式で採決に参加した。取締役会会議で審議されたすべての議案に賛成票を投じた。本年度は株主総会に2回現場で参加する。本年度は、他の独立取締役に会議または採決に出席するように委任する権限がない場合。
二、独立意見の発表状況
2021年度、会社の第5回、第6回取締役会の独立取締役として、本人は会社の関連事項について独立意見を発表した状況は以下の通りである。
(I)2021年2月4日、会社の第5回取締役会第29回(臨時)会議に関する事項について独立意見を発表した。
5、募集プロジェクトの実施主体及び実施場所の増加に関する独立意見;
6、募集資金を用いて募集プロジェクトの実施主体に増資または借入金を提供して募集プロジェクトを実施することに関する独立意見。
7、募集資金を使用して事前に募集資金を投入した投資項目の自己調達資金と発行費用を支払った独立意見について。
8、自己資金による現金管理に関する独立意見。
(II)2021年3月26日、会社の第5回取締役会第31回会議に関する事項について特別説明と独立意見を発表する。
1、会社の累計と当期の対外保証状況と関連者の資金占用状況に関する特別説明と独立意見；
2、「2020年度利益分配及び資本積立金転増株本予案」に関する独立意見;
3、「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」に関する独立意見;
4、「2020年度社内統制自己評価報告」に関する独立意見；5、会計士事務所の再雇用に関する独立意見;
6、会社の取締役及び高級管理職の2020年度報酬(手当)事項に関する独立意見;
7、2018年の株式オプション激励計画の一部の株式オプションの抹消に関する独立意見;8、会社の2018年株式オプションインセンティブ計画の第3行権期間の行権条件についての独立意見。
(III)2021年4月6日、会社の第5回取締役会第32回(臨時)会議に関する事項について独立意見を発表した。
6、持株子会社が株式会社に財務援助を提供することに関する独立意見。
7、募集プロジェクトの実施主体及び実施場所の増加に関する独立意見;
8、募集資金を用いて募集プロジェクトの実施主体に借入金を提供し、募集プロジェクト及び関連取引を実施することに関する独立意見。
9、会社の取締役会の選挙事項の変更に関する独立意見;
10、会社の第6回取締役会の取締役報酬(または手当)に関する独立した意見。(IV)2021年4月26日、会社の第5回取締役会第33回会議の関連事項に対する独立意見:
2、会計政策の変更に関する独立意見。
(V)2021年4月29日、会社の第6回取締役会第1回(臨時)会議に関する事項について独立した意見:
2、会社の高級管理職の任命に関する事項。
(VI)2021年7月14日、会社の第6回取締役会第4回(臨時)会議に関する事項に対する独立意見:
2、持株子会社の漢王友基の対外投資及び関連取引に関する独立意見。
(VII)2021年8月27日、会社の第6回取締役会第5回会議に関する事項に対する独立意見:
1、会社の累計と当期の対外保証状況と関連者の資金占用状況に関する特別説明と独立意見；
2、会社の「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」に関する独立意見。
(VIII)2021年12月17日、会社の第6回取締役会第8回(臨時)会議に関する事項に対する独立意見:
1、譲受持株子会社の少数株主の株式及び関連取引に関する独立意見;2、会社の2022年従業員持株計画に関する独立意見；
3、アイドル資金による現金管理に関する独立意見。
三、専門委員会の職務履行状況
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