China Galaxy Securities Co.Ltd(601881)
Hanwang Technology Co.Ltd(002362) について
2021年度内部統制評価報告の査察意見
中国証券監督管理委員会が公布した「証券発行上場推薦業務管理方法」と深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上市会社規範運営」などの関連規定に基づき、 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) (以下「銀河証券」または「推薦機構」と略称する)は Hanwang Technology Co.Ltd(002362) (以下「 Hanwang Technology Co.Ltd(002362) 」または「会社」と略称する)の推薦機構として、 Hanwang Technology Co.Ltd(002362) 2021年度内部統制評価報告」に対して真剣かつ慎重な審査を行い、具体的な状況は以下の通りである:一、推薦機構の審査作業
推薦機構は関連資料の審査、会社の公告を調べるなどの方式を通じて Hanwang Technology Co.Ltd(002362) 内部制御制度の創立と実施状況を検査した。主な検査内容は「三会」会議記録、年度内部制御評価報告、監事会仕事報告、内部監査報告、会社関連情報開示文書、および各業務と管理規則制度を審査した。社内統制環境、内部統制制度の建設、内部統制の実施状況などの面から、その内部統制制度の完全性、合理性及び有効性を検証した。二、 Hanwang Technology Co.Ltd(002362) 2021年度内部統制評価報告の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
三、推薦機構が意見を査察する
審査を経て、推薦機構は「 Hanwang Technology Co.Ltd(002362) はすでに比較的健全な法人管理構造を確立し、現行の内部統制制度と執行状況は「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの関連法律、法規、規範性文書の規定に合致している。会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な内部制御を維持した。推薦機関は、会社の取締役会が発行した2021年度の内部統制評価報告に異議がない。
(本ページは本文がなく、『 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) について Hanwang Technology Co.Ltd(002362) 2021年度内部統制評価報告の査察意見』の署名ページ)推薦代表者：
王飛李進才
China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 年月日
