証券コード： Hanwang Technology Co.Ltd(002362) 証券略称： Hanwang Technology Co.Ltd(002362) 公告番号：2022015 Hanwang Technology Co.Ltd(002362)
2018年株式オプションインセンティブ計画の第3行権期間が期限切れになった未行権株式オプションの取り消しに関する公告
当社及び取締役会の全員は公告内容の真実、正確と完全を保証し、公告中の虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れに対して責任を負う。
Hanwang Technology Co.Ltd(002362) (以下「会社」と略称する)2022年3月31日に開催された第6回取締役会第10回会議及び第6回監事会第6回会議は、「2018年株式オプション激励計画第3行権期間が期限切れになった未行権株式オプションの抹消に関する議案」を審議し、会社の2018年株式オプション激励計画第3行権期間が満了したため、「2018年株式オプション激励計画(草案)」の規定に基づき、会社は116人の激励対象者が期限切れになった未行権の株式オプション78.495万部を抹消する予定だ。今回の取り消しが完了した後、会社の2018年の株式オプション激励計画の残りの未行権株式オプションの数は0部だった。以下に関連事項を説明する。
一、会社の2018年株式オプション激励計画の概要
1、2018年1月5日、会社の第4回取締役会第27回(臨時)会議と第4回監事会第15回(臨時)会議は『の議案』、『の議案』、「株主総会授権取締役会に2018年株式オプション激励計画に関する事項を提出することに関する議案」などの関連議案は、激励対象者に株式オプションを350万件授与する予定で、そのうち初めて290万件を授与し、60万件を保留している。会社の独立取締役は独立意見を発表し、会社が作成した2018年株式オプション激励計画に同意した。
2、会社の第4回取締役会第27回(臨時)会議と第4回監事会第15回(臨時)会議の後、「上場会社株式激励管理弁法」の関連規定に基づき、会社は今回の激励計画の内幕情報関係者が株を売買する状況を自己調査した。1人の激励対象者が本激励計画の初公開の6ヶ月前(2017年7月5日-2018年1月5日)に株を売買する行為があったため、会社はこの激励対象者を今回の株式オプション激励計画の激励対象とする資格を取り消す予定で、この激励対象者は今回の激励計画に参加する資格を自ら放棄し、授与された1000件の株式オプションを自ら放棄する声明を発表した。2018年1月16日、会社監事会は2018年株式オプション激励計画激励対象リストの公示状況説明及び審査意見を発行した。
3、2018年1月22日、会社の2018年第1回臨時株主総会は『の議案』、『の議案』、『株東大会授権取締役会に会社の2018年株式オプション激励計画の処理に関する事項を提出することに関する議案』などの関連議案を審議、可決した。独立取締役は全株主に委託投票権を公募した。
4、2018年1月22日、会社の第4回取締役会第28回(臨時)会議と第4回監事会第16回(臨時)会議は「2018年株式オプションインセンティブ計画の初回インセンティブ対象リストの調整及び権益数の付与に関する議案」及び「インセンティブ対象への株式オプションの初回付与に関する議案」を審議、採択した。会社はその激励対象資格を取り消し、授与する予定の株式オプションを取り消すことを決定し、元143人の激励対象は142人を調整した。監事会は初授与激励対象者名簿及び授与数について査察意見を発表し、独立取締役は上記事項について独立意見を発表し、2018年1月22日を初授与日とし、142名の激励対象者に289.9万部の株式オプションを授与することに同意した。
5、2018年3月21日、会社は中国証券登記決済有限責任会社で2018年株式オプション激励計画の初授与登記を行い、オプション略称:漢王JLC 1、オプションコード:037767。
6、2019年2月26日、会社の第5回取締役会第6回(臨時)会議と第5回監事会第5回(臨時)会議は「2018年株式オプション激励計画の一部の株式オプションの抹消に関する議案」を審議・採択した。個人的な理由で退職した14人の元激励対象者が未行使権を授与された合計10.15万件の株式オプションを抹消することに同意し、今回の抹消後、2018年の株式オプション激励計画で初めて授与された激励対象者数は128人に減少した。独立取締役は独立意見を発表し、監事会は査察意見を発行し、弁護士は法律意見書を発行した。7、2019年3月21日、会社の第5回取締役会第7回(臨時)会議と第5回監事会第6回(臨時)会議は「会社の2018年株式オプション激励計画の第1行権期間が行権条件に達しず、関連株式オプションを抹消することに関する議案」を審議、採択した。会社が最初の行権期間に対応する111.9万部の株式オプションを抹消することに同意した。独立取締役は独立意見を発表し、監事会は査察意見を発行し、弁護士は法律意見書を発行した。
8、2020年3月26日、会社の第5回取締役会第17回(臨時)会議と第5回監事会第12回(臨時)会議は「会社の2018年株式オプション激励計画の第2行権期間が行権条件に達しず、関連株式オプションを抹消することに関する議
案」によると、会社の2018年株式オプション激励計画の第2行権期間が行権条件に達していないことを考慮し、会社が第2行権期間に対応するおよび離職従業員が保有している合計85.275万部の株式オプションを抹消することに同意した。独立取締役は独立意見を発表し、監事会は査察意見を発行し、弁護士は法律意見書を発行した。
9、2021年3月26日、会社の第5回取締役会第31回会議と第5回監事会第19回会議は「2018年株式オプション激励計画の一部の株式オプションの抹消に関する議案」を審議し、会社が個人の原因で退職した9人の元激励対象者がまだ行使していない合計4.08万部の株式オプションを抹消することに同意した。2018年の株式オプションインセンティブ計画で初めて授与されたインセンティブ対象者は116人に減少した。独立取締役は独立意見を発表し、監事会は査察意見を発行し、弁護士は法律意見書を発行した。
102021年3月26日、会社の第5回取締役会第31回会議と第5回監事会第19回会議は「会社の2018年株式オプション激励計画の第3行権期間の行権条件達成に関する議案」を審議、採択した。行権条件に合致する株式オプションは行権することができる。
今回の可行権の激励対象は116名で、可行権の株式オプション数は78.495万部だった。独立取締役は独立意見を発表し、監事会は査察意見を発行し、弁護士は法律意見書を発行した。
二、今回株式オプションを抹消する予定の原因、数量
会社の2018年株式オプションインセンティブ計画の第3行権期間が満了し、「2018年株式オプションインセンティブ計画(草案)」の規定に基づき、会社は116人のインセンティブ対象者が保有している期限切れの未行権78.495万部の株式オプションを抹消する予定で、会社は関連規定に基づき、中国証券登録決済有限責任会社に上記株式オプションの抹消を申請する。今回の抹消後、同社の2018年の株式オプション激励計画に関連する授与されたが、まだ行使されていない株式オプションの数は0件だった。
三、今回の一部の株式オプションの取り消しが会社に与える影響
会社は今回、一部の株式オプションを抹消し、会社の株式構造に影響を与えず、会社の業績経営に重大な不利な影響を与えず、会社の管理チームの勤勉な職務遂行にも影響を与えない。会社の管理チームは引き続き仕事の職責を真剣に履行し、株主のために価値を創造するように努力します。
四、独立取締役の独立意見
検査の結果、会社の2018年株式オプション激励計画の第3行権期間が満了し、「2018年株式オプション激励計画(草案)」の規定に基づき、会社は116人の激励対象が保有している期限切れの未行権78.495万部の株式オプションを抹消する予定である。上述の第3行権期間が期限切れになった未行権を抹消する株式オプション事項は、「上場会社株式激励管理弁法」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社2018年株式オプション激励計画(草案)」と「会社2018年株式チケットオプション激励計画実施考課管理弁法」の規定に合致し、手続きが合法的で、規則に合致し、会社の持続的な経営に影響を与えないと考えている。会社や株主全体の利益を損なうこともない。このため、2018年株式オプションインセンティブ計画の第3行権期間が期限切れになった未行権株式オプションの抹消について、上記の事項に合意しました。
五、監事会が意見を査察する
監査の結果、監事会は「今回の取り消し2018年株式オプション激励計画の第3行権期間が期限切れになった未行権株式オプション事項は関連法律、法規と規範性文書及び会社の2018年株式オプション激励計画の関連規定に合致し、会社及び株主全体の利益を損なう状況はなく、会社の財務状況と経営成果に重大な不利な影響を及ぼすことはない」と判断した。会社の管理チームの勤勉さにも影響しません。そのため、今回の2018年株式オプションインセンティブ計画の第3行権期間が期限切れになった未行権株式オプション事項の抹消に同意します。六、弁護士の法律意見
北京市金杜弁護士が発表した法律意見は以下の通りである:本法律意見書の発行日までに、会社は今回の取り消しはすでに現段階で必要な授権と承認を得た。今回の取り消しの原因と数量は「上場会社の株式激励管理方法」と「 Hanwang Technology Co.Ltd(002362) 2018年株式オプション激励計画(草案)」の規定に合致する。会社は関連法律法規の規定に従って情報開示義務を履行し、関連抹消手続きを行う必要がある。
七、書類の検査準備
1、第六回取締役会第十回会議の決議；
2、第6回監事会第6回会議の決議；
3、独立取締役第6回取締役会第10回会議に関する事項の特別説明と独立意見;
4、北京市金杜弁護士事務所の Hanwang Technology Co.Ltd(002362) 2018年株式オプション激励計画の一部株式オプションの取り消しに関する法律意見書。
ここに公告する。
Hanwang Technology Co.Ltd(002362) 取締役会2022年4月2日
