Jiangsu Zhenjiang Newenergy Equipment Co.Ltd(603507) 2020年度非公開発行株式申請書類
フィードバック意見の回答報告
推薦人（主代理店）
中国証券監督管理委員会：
貴会が2022年1月20日に発行した「中国証券監督管理委員会行政許可項目審査一回フィードバック意見通知書」(213572号)(以下「一回フィードバック意見」と略称する)はすでに受領した。
Jiangsu Zhenjiang Newenergy Equipment Co.Ltd(603507) Southwest Securities Co.Ltd(600369) 、上海漢盛弁護士事務所、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)などの仲介機関は「一回のフィードバック意見」を真剣に審査し、項目ごとに実行し、フィードバック意見について項目ごとに返事をした。具体的な回答は以下の通りです。
(文義が別段指摘されていない限り、本回答の略称は「 Southwest Securities Co.Ltd(600369) Jiangsu Zhenjiang Newenergy Equipment Co.Ltd(603507) 2020年度非公開発株の職務遂行調査報告」の略称と同じ意味を持つ。本回答の一部の合計数と各加算数の直接加算の和は末尾数に差があり、主に四捨五入によるものである。)
目次
問題1……3問題2……25問題3……42問題4……52問題5……57問題6……85問題7……109問題8……142問題9……165問題10……190問題11……200問題12……206問題13……228
問題1
制御権の安定について。申告資料によると、胡震、卜春華夫妻の合計は直接および間接的に会社の34.02%の株式をコントロールし、会社の実際のコントロール者である。2021年11月10日現在、実際の支配者が質押した株式は、その保有会社の株式総数の61.27%を占めている。申請者に説明してもらう:(1)申請者は質押の原因と合理性、質押資金の具体的な用途、約束した質権の実現状況、持ち株株主と実際の支配者の財務状況と返済能力、株価の変動状況などを結びつけて、大きな平倉リスクがあるかどうか、持ち株株主、実際の支配者の変更を招く可能性があるかどうか、および持ち株株主、実際の制御者が制御権の安定性を維持する関連措置。(2)申請者が申告する前に発行案を修正したことがあり、申請者の持株株主、実際のコントロール者の一人である胡震は今回の購入に参加しなくなり、今回の発行後、胡震、卜春華夫妻の合計コントロール会社の株式比率は26.17%に下がった。今回の発行が実際のコントロール権の変化を招く可能性があるかどうか、関連リスクの開示が十分であるかどうかを説明してください。
推薦機関と申請者の弁護士に上記の事項を審査し、明確な意見を発表してください。
返信:
一、質押の原因と合理性、質押資金の具体的な用途、約束した質権の実現状況、持株株主と実際の支配者の財務状況と返済能力、株価変動状況など、大きな平倉リスクがあるかどうか、持株株主、実際の支配者の変更を招く可能性があるかどうか、および持株株主、実際の支配者が制御権の安定性を維持する関連措置
(I)質押の原因と合理性、質押資金の具体的な用途、約束した質権実現状況、持株株主と実際の支配者の財務状況と返済能力、株価変動状況
1、質押の原因と合理性
2022年2月10日現在、発行者の実際の支配者である胡震、卜春華及びその支配する朗維投資は合計2718946万株の会社株を質押し、その保有会社の株式総数の63.61%を占め、会社の総株式の21.65%を占めている。前述の質押の具体的な明細は以下の通りである。
番号出質人質権者質押株数質押融資金額(万株)(万元)
番号出質人質権者質押株数質押融資金額
（万株）（万元）
1胡震無錫市潤元科技小額貸付有限公司147.31 280.00
2胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 7300-
3胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 100-
4胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 400-
5胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 3200-
6胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 74500890000
7胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 8383100000
8胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 253300.00
9胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 97470120000
10卜春華 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 10 Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) 000
11朗維投資 Gf Securities Co.Ltd(000776) 53281 40.00
合計2718953050000
注:上表番号2、3、4、5番の質押は補充質押であり、対応する新規質押融資金額はない。
発行者の実際の制御者の株式質押融資は主に個人前期借入金の返済と対外投資、株式激励従業員借入金、家庭財産消費などに用いられ、合理性を備えている。
2022年3月23日現在、発行者が開示した「株主の一部の株式質押及び解質押に関する公告」に基づき、会社の実際の制御者は、その制御する朗維投資が保有する株式質押を調整した。調整後、同社の実際の支配者である胡震、卜春華、およびその支配する朗維投資の合計は、同社が保有している259434万株の株式を質押し、これまでの質押株数より減少した。この質押株数は保有会社の株式総数の64.47%を占め、会社の総株式の20.65%を占めている。前述の質押の具体的な明細は以下の通りである。
番号出質人質権者質押株数質押融資金額
（万株）（万元）
1胡震無錫市潤元科技小額貸付有限公司147.31 280.00
2胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 7300-
3胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 100-
4胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 400-
5胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 3200-
6胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 74500890000
7胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 8383100000
8胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 253300.00
番号出質人質権者質押株数質押融資金額(万株)(万元)
9胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 97470120000
10卜春華 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 10 Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) 000
11朗維投資 Gf Securities Co.Ltd(000776) 16 Guangdong Anjubao Digital Technology Co.Ltd(300155) 500
12朗維投資 Gf Securities Co.Ltd(000776) 24520244500
合計259434 30.500.00
注:上表11号、12号の質押明細は3月23日に朗維投資が質押を解除した後に再質押した結果、朗維投資は現在の会社の高い株価によって再質押した融資金額は変わらないが、質押株数は減少した。
また、同社の持株株主と実際の支配者である胡震氏は2021年9月30日から2022年3月30日までの間、大口取引を通じて同社の株式5012600株を減らし、同社の現在の総株式の3.99%を占めた。胡震氏は前述の減額で得た資金を一部の質押借入金の返済に使用し、中国証券登記決済有限責任会社が2022年4月1日に発行した「証券質押登記解除通知書」によると、胡震氏はすでに100万株の質押株式の質押登記を解除し、その持株比率の3.10%を占め、会社の総株式比率の0.80%を占め、会社の実際の支配者である胡震氏、卜春華とそのコントロールする朗維投資の合計質押株式数は249434万株になり、その保有株式の割合61.98%を占め、会社の総株式の割合19.85%を占め、会社の実際のコントロール者の株式質押のリスクはさらに低下した。
前述の株式質押が解除された後、胡震、卜春華及びそのコントロールの朗維投資質押の明細は以下の通りである。
番号出質人質権者質押株数質押融資金額(万株)(万元)
1胡震無錫市潤元科技小額貸付有限公司47.31 500.00
2胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 7300-
3胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 100-
4胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 400-
5胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 3200-
6胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 74500890000
7胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 8383100000
8胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 253300.00
9胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 97470120000
10卜春華 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 10 Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) 000
11朗維投資 Gf Securities Co.Ltd(000776) 1630
