Anhui Huilong Agricultural Means Of Production .Co.Ltd(002556)
インサイダー情報関係者登録管理制度
第一章総則
第一条 Anhui Huilong Agricultural Means Of Production .Co.Ltd(002556) (以下「会社」と略称する)の内幕情報管理をさらに規範化し、会社の内幕情報の秘密保持を強化し、情報開示の公平な原則を維持するため、「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの法律、法規、規範性文書及び Anhui Huilong Agricultural Means Of Production .Co.Ltd(002556) 定款(以下「会社定款」と略称する)の規定により、本制度を制定する。
第二条会社の内幕情報の管理業務は取締役会が統一的に指導し、管理する。
第三条取締役会秘書は会社の内幕情報秘密保持業務の責任者である。会社証券投資部は会社の内幕情報登録届出業務の日常管理部門であり、取締役会秘書に協力して会社の内幕情報関係者の登録、開示、届出、管理などの仕事を具体的に担当する。
第四条証券投資部は会社の唯一の情報開示機構である。取締役会の承認を得ずに、会社のいかなる部門と個人も外部に会社の内幕情報と情報開示に関する内容を漏洩、報道、伝送してはならない。対外報道、転送された書類、ハードディスク、Uディスク、光ディスク、録音(像)テープなどの内幕情報及び情報開示内容に関する資料は、取締役会秘書の審査同意(重要度に応じて取締役会の審査に提出)を経て、対外報道、転送することができる。
第五条会社の取締役、監事、高級管理者と各部門、部下会社及び会社がその実施に重大な影響を及ぼすことができる参株会社は、本制度を遵守し、内幕情報の秘密保持をしっかりと行わなければならない。上述の主体及び関連責任はいずれも内幕情報に関する内部報告義務を負い、情報開示の職責を履行する。
第二章内幕情報及び内幕人員の範囲
第六条本制度でいうインサイダー情報とは、会社の経営、財務又は会社証券及びその派生品種の取引価格に重大な影響を及ぼす未公開の情報をいう。「未公開」とは、中国証券監督管理委員会が指定した上場企業の情報開示メディアやウェブサイトで公開されていないことを指す。
第七条本制度でいうインサイダー情報関係者とは、会社のインサイダー情報が公開される前に直接または間接的にインサイダー情報を取得できる者をいう。
第八条本制度が指す内幕情報の範囲は以下のとおりであるが、これらに限定されない。
(I)会社の経営方針と経営範囲の重大な変化;
(II)会社の重大な投資行為と重大な財産購入の決定;
(III)会社は重要な契約を締結し、重大な保証を提供したり、関連取引に従事したりして、会社の資産、負債、権益と経営成果に重要な影響を与える可能性がある。
(IV)会社は重大な債務と期限切れの重大な債務を返済できなかった違約状況が発生した。
(V)会社に重大な損失または重大な損失が発生した場合。
(VI)会社の生産経営の外部条件に重大な変化が発生した。
(VII)会社の取締役、1/3以上の監事または総経理が変動し、理事長または総経理が職責を履行できない。
(VIII)会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者は、その株式を保有したり、会社をコントロールしたりする状況が大きく変化する。
(8552)会社は減資、合併、分立、解散及び破産申請の決定を下したり、法に基づいて破産手続きに入り、閉鎖を命じられたりする。
(X)会社の重大な訴訟、仲裁に関連し、株主総会、取締役会の決議が法に基づいて取り消されたり、無効を宣告されたりする。
(十一)会社は犯罪の疑いで司法機関に立件調査され、会社の取締役、監事、高級管理職は犯罪の疑いで司法機関に強制措置を取られた。
(十二)会社が配当金または増資を分配する計画。
(十三)会社の株式構造に重大な変化が発生した。
(十四)会社の債務保証の重大な変更;
(十五)会社の営業用主要資産の抵当、売却または廃棄は一度に当該資産の30%を超える。(十六)会社の買収に関する方案;
(十七)証券監督管理機構が認定した会社の証券取引価格に著しい影響を及ぼすその他の重要な情報。
第三章登録届出と報告
第九条会社は内幕情報の公開前の報告、伝達、編制、審査、開示などの各段階のすべての内幕情報の知る人のリスト、および知る人が内幕情報を知る時間などの関連書類を如実に、完全に記録し、会社の自己調査と関連監督管理機が照会するようにしなければならない。
第十条会社は内幕情報を法に基づいて公開する前に、「内幕情報関係者ファイル表」(添付ファイル一を参照)に記入し、内幕情報が初めて法に基づいて公開された後の5つの取引日に深セン証券取引所に報告しなければならない。
内幕情報の知る人のファイルは、氏名、証明書のタイプ、証明書の番号、所属部門、知る日、知る場所、知る方法、知る段階、知る内容、登録人の情報、登録時間などの情報を含むべきである。
知る時間とは、内幕情報の知る人が知るか、または内幕情報を知るべき最初の時間を指す。知る方法には、会談、電話、ファックス、書面報告、電子メールなどが含まれているが、これらに限定されない。知る段階には、協議計画、論証コンサルティング、契約締結、社内の報告、伝達、編成、決議などが含まれている。
第十一条内幕情報関係者ファイルは、内幕情報関係者ファイルごとに1つの内幕情報事項にのみ関連し、異なる内幕情報事項に関連する関係者ファイルはそれぞれ記録しなければならない。
第12条会社が買収、重大資産再編、証券発行、合併、分立、分割上場、株式買い戻し、株式激励などの重大事項を行う場合、内幕情報管理をしっかりと行い、状況に応じて段階的に提示性公告を開示しなければならない。また、重大事項プロセス覚書(添付ファイル2参照)を作成し、計画決定過程における各肝心な時点の時間、計画決定に参加した人員のリスト、計画決定方式などの内容を記録し、覚書に関連する関係者に覚書に署名して確認するように促さなければならない。会社が上述した重大事項を行った場合、内幕情報が法に基づいて公開開示された後、直ちに内幕情報の知る人のファイルと重大事項のプロセス覚書を深セン証券取引所に報告しなければならない。
第十三条会社は以下の状況の一つが発生した場合、深セン証券取引所に関連会社の内幕情報関係者のファイルを報告しなければならない。
(I)買収を要約する。
(II)重大資産再編;
(III)証券発行;
(IV)合併、分立、分割上場;
(V)株式買い戻し;
(VI)年度報告、半年度報告;
(VII)高い割合で株式を転送する。
(VIII)株式激励草案、従業員持株計画;
(8552)実際の支配者または第一大株主に変更を生じた権益変動を招く。
(X)重大な投資、重大な対外協力、または日常経営の重大な契約に署名するなど、会社の株とその派生品種の取引価格に重大な影響を及ぼす可能性があるその他の事項。
(十一)中国証券監督管理委員会または深セン証券取引所が認定したその他の状況。
会社が重大な事項を開示した後、関連事項に重大な変化が発生した場合、会社は直ちに内幕情報の知る人のファイルを補充して報告しなければならない。
会社が重大な事項を開示する前に、その株と派生品種の取引がすでに異常な変動が発生した場合、会社は直ちに内幕情報の知る人のファイルを報告しなければならない。
第14条会社は内幕情報管理を強化し、内幕情報の知る人の範囲を厳格に制御しなければならない。内幕情報の知る人は積極的に会社に協力して内幕情報の知る人の届出の仕事をしっかりと行い、関連の要求に従って、直ちに会社に真実で、正確で、完全な内幕情報の知る人の情報を提供しなければならない。
第十五条本制度第十三条に掲げる事項の公開開示前又は計画の過程において、会社は法に基づいて国家関係部門に届出、報告審査・認可又はその他の形式の情報報告を行う必要がある場合、内幕情報関係者の登録をしっかりと行い、深セン証券取引所の関連規定に基づいて情報開示義務を履行しなければならない。
第十六条会社は内幕情報の知る人のファイルを報告すると同時に、書面の承諾を発行し、記入した内幕情報の知る人の情報及び重大事項のプロセス覚書の内容の真実、正確、完全を保証し、そしてすべての内幕情報の知る人に関連法律法規の内幕情報の知る人に対する関連規定を通報しなければならない。理事長及び取締役会秘書は書面承諾に署名して確認しなければならない。
第十七条会社の取締役、監事、高級管理者及び各部門、部下会社の責任者は積極的に会社に協力して内幕情報の知る人の登録届出の仕事をしっかりと行い、直ちに会社の内幕情報の知る人の状況及び関連内幕情報の知る人の変更状況を告知しなければならない。
第十八条会社の株主、実際の支配者、関連者、買収者、取引相手の証券サービス機構などの内幕情報の知る人は、積極的に会社と協力して内幕情報の知る人の登録届出をしっかりと行い、会社がすでに発生した或いは発生しようとする重大な事件の内幕情報の知る人の状況とその変更状況をタイムリーに通知しなければならない。第19条内幕情報関係者のファイル管理と重大事項プロセス覚書は記録の日から少なくとも10年間保存する。
第四章秘密保持及び責任追及
第20条会社の取締役、監事、高級管理者及び関連内幕情報の知る人はその知っている内幕情報に対して秘密保持責任を負い、内幕情報が法に基づいて開示される前に、勝手にいかなる形式で内幕情報を対外に漏らしたり、報道したり、伝送したりしてはならず、内幕情報を利用して会社の証券及び派生品種を売買したり、他人に提案したりしてはならない。インサイダー取引を行ったり、他人と協力して会社の証券とその派生品種の取引価格を操作したりしてはならず、インサイダー情報を利用して本人、親族または他人のために利益を得てはならない。会社は会社の内幕情報の知る人と秘密保持協議を締結するなどの必要な方式を通じて、内幕情報の知る人に秘密保持義務、違法秘密保持規定責任を告知する。第21条会社の取締役、監事、高級管理者及び関連する内幕情報の知る人は必要な措置をとり、内幕情報の公開開示前に当該情報の知る人を最小限に抑え、いかなる形式で伝播することができず、重大な情報書類は専任者の報告と保管を指定しなければならない。
第二十二条本制度に違反して、勝手に内幕情報を漏らし、内幕情報を利用して内幕取引を行ったり、他人に内幕情報を利用して取引を行うことを提案したりする内幕情報の知る人に対して、会社の取締役会は情状の軽重と会社に与えた損失と影響に応じて、関連責任者を処罰し、法律、法規と規範性文書の規定に基づいて、その法律責任を追及する。
第二十三条内幕情報が法に基づいて公開開示される前に、会社の持株株主、実際の支配者、直接または間接的に会社の5%以上の株式を保有する株主は、その株主の権利または支配地位を乱用してはならず、会社とその取締役、監事、高級管理者に内幕情報を提供するように要求してはならない。
第二十四条会社が情報開示義務を履行するために特別書類を発行した推薦人、証券サービス機構及びその人員のために、会社の5%以上の株式を直接又は間接的に保有する株主、持株株主又は会社の実際の制御者は、勝手に会社の情報を開示し、会社に損失をもたらした場合、会社はその責任を追及する権利を保留する。第二十五条会社は中国証券監督管理委員会及び深セン証券取引所の規定に基づき、内幕情報関係者が会社の証券を売買する状況を自己調査する。インサイダー情報関係者がインサイダー取引を行い、インサイダー情報を漏らしたり、他人に取引を提案したりしたことを発見した場合、会社は確認し、本制度に基づいて関係者に責任追及を行い、2営業日以内に関連状況と処理結果を証券監督局と深セン証券取引所に報告しなければならない。
第五章附則
第二十六条本制度の未完成事項は、関連法律、法規、規範性文書と「会社定款」などの関連規定に従って執行する。
第二十七条本制度の解釈権は会社の取締役会に帰属する。
第二十八条本制度は会社の取締役会の審議が可決された日から発効し、改正時も同様である。
Anhui Huilong Agricultural Means Of Production .Co.Ltd(002556)
取締役会
2022年3月
添付書類一：
Anhui Huilong Agricultural Means Of Production .Co.Ltd(002556)
内幕情報関係者ファイル表
番号氏名所在会社身分証明書番号知覚情報知覚情報知覚情報知覚情報知覚情報内幕情報登録時間登録者/部門時間場所根拠方式内容所在段階
添付資料二：
Anhui Huilong Agricultural Means Of Production .Co.Ltd(002556)
重大事項プロセス覚書
取引段階時間地点計画決定参加機構と人員協議と決議内容参加人員方式署名確認
