証券コード： Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) 株式略称： Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) 番号：臨2022049債券コード：143422債券略称：18復薬01
債券コード：155067債券略称：18復薬02
債券コード:175708債券略称:21復薬01
上海 Shanghai Fosun Pharmaceutical (Group) Co.Ltd(600196) (グループ)株式会社
私募基金のシェアの購入に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
●投資目標及び金額：
当社の持株子会社である復星実業はLPとして1000万ポンドを出資してCIC II期基金(ポンド基金)の等価シェアを買収する予定である。
●今回の投資は関連取引を構成しない。
●今回の投資は重大な資産再編を構成しない。
●特別リスク提示：目標基金は保証金及び最低収益承諾がない。ターゲットファンドの存続期間は、政策法規、経済環境、業界サイクル、市場変化、ポートフォリオ経営状況、研究開発および商業化の不確実性を含む多くの要素の影響を受ける可能性があるが、これらに限定されない。今回の投資の投資サイクルが長く、予想収益が実現できず、タイムリーに効果的に脱退できないなどの投資リスクがある可能性がある。
一、今回の投資の概要
イギリス時間2022年3月30日、当社持株子会社の復星実業はCIC II期基金(ポンド基金)の管理人であるCIC Managerと「目標基金購入協議」を締結するなど、復星実業はLPとして1000万ポンドを出資して目標基金の今回の募集における等価額(以下「今回の投資」と略称する)を出資する予定である。今回の投資が完了した後、復星実業の購入シェアは今回の募集が完了した後の目標基金の総シェアの約5.12%を占める見通しだ(実際に目標基金を保有するシェアの割合は目標基金の最終募集の完了状況を基準としている)。
復星実業は自己資金で今回の投資対価を支払う予定だ。
今回の投資は関連取引を構成せず、「上場企業の重大資産再編管理方法」に規定された重大資産再編も構成しない。
今回の投資は当社の取締役会および株主総会の承認を求める必要はありません。
二、目標基金の基本状況
1、目標基金名称：CIC II期基金（ポンド基金）
2、登録地：イギリスケンブリッジ
3、設立時期：2020年9月
4、基金規模：
CIC II期基金(ポンド基金)とCIC II期基金(ドル基金)は平行基金を構成し、CICII期基金(ポンド基金)とCIC II期基金(ドル基金)はそれぞれ募集規模が平行基金の総規模に占める割合に基づいて共同で対外投資する。今回の募集を含め、平行基金の募集規模は22,500万ポンドを超えない。今回の募集前後において、平行基金の募集状況は以下の通りである。
単位：ポンド万元
今回の募集前に今回の募集が完了した后
今回の募集规模は
納付済み総額累計納付総額
CIC II期(ポンド基金)15146464370001951646
CIC II期(ドルファンド)注298164 0. Risuntek Inc(002981) 64
合計18128094370 Zhongshan Broad-Ocean Motor Co.Ltd(002249) 809
注:イギリス時間2022年3月30日現在、CIC II期(ドル基金)の納付総額は約405950万ドルで、「目標基金有限パートナーシップ協定」に約束された為替レート換算によると、約298164万ポンドである。
このうち、イギリス時間2022年3月30日現在、目標基金の納付及び納付状況は以下の通りである:単位:ポンド万元
納入済金額/シェア
パートナーがすでに納付した金額/シェアがすでに納付した金額/シェアが今回の募集完了後に占める
対象ファンドの総シェアの割合注1
GP CICGP LLP – – –
創始パートナー100000 130.00 5.12%
LP
復星実業注2 100000-5.12%
納入済金額/シェア
パートナーがすでに納付した金額/シェアがすでに納付した金額/シェアが今回の募集完了後に占める
対象ファンドの総シェアの割合注1
その他の機関投資家注21699646177144 87.09%
その他の個人投資家520.00 67.60 2.67%
合計1951646196904 100.00%
注1:実際に保有する目標基金のシェア割合は、目標基金の最終募集完了状況を基準とする。
注2:今回の募集では、復星実業とその他の機関投資家が目標基金などの1000万ポンドと3370万ポンドのシェアをそれぞれ納付した。ターゲットファンドの各パートナー(復星実業を含む)は、「ターゲットファンド有限パートナーシップ協定」の約束に基づいて出資義務を履行する。
5、投資領域及び制限：
ターゲットファンドは、主に英国ケンブリッジ大学が分割および/またはケンブリッジ加速器内で孵化した、およびケンブリッジ生態系内で運営されている知的財産権が豊富で、知識密集型生命科学技術分野のプロジェクトに投資している。
目標基金顧問委員会の一致した同意を得ない限り、目標基金:1ある投資企業とその株主または子会社に対する投資(橋を渡る投資を含まない)金額は目標基金の納付規模の15%を超えてはならない。②ある投資対象企業及びその株主又は子会社への投資（橋を渡る投資を含む）金額は目標基金の納付規模の20%を超えてはならない。③イギリス以外の会社に対する直接投資金額の合計は目標基金の納付規模の20%を超えてはならない。また、④主な収入は化石燃料の生産及び販売会社から投資してはならない。
6、存続期間：
目標基金が設立された日から11年間、「目標基金有限パートナー協定」の約束に基づいて延長することができる。7、届出登記状況：
ターゲットファンドは2020年9月に英国Companies Houseに私募ファンドとして登録された。
8、主な財務データ：
目標基金管理層の報告書(監査されていない)によると、2021年3月31日現在、目標基金の総資産は394万ポンド、所有者の権益は378万ポンド、負債総額は16万ポンドである。2020年度(2020年9月設立から2021年3月まで)、目標基金は営業収入0ポンド、純利益-77万ポンドを実現する。
目標基金管理層の報告書(監査されていない)によると、2021年12月31日現在、目標基金の総資産は1233万ポンド、所有者の権益は937万ポンド、負債総額は296万ポンドである。2021財
年前の第3四半期(2021年4月から2021年12月まで)、ターゲットファンドは営業収入0ポンド、純利益-309万ポンドを実現した。
9、管理費及び利益分配手配：
（1）管理費：
目標基金が設立された日から投資期間が終了したり、後任基金が管理費を発生したりした当日(早い誕生日を基準として)、年度管理費は目標基金の納付規模の2%で徴収される。その後の目標基金の存続期間中、年度管理費は、ファッションが終了していないすべての投資項目で支払われた投資コストの2%で徴収される。
（2）利益分配手配：
①各LPの納付割合により各LPに分配し、各LPの納付済み出資を全額返済するまで；②分配後の残りの部分について、各LPが当該段階で受け取った分配金額が当該分配時点までの実納出資が毎年8%(複利)で計算した収益に等しいまで、各LPに対してその納付シェアの割合で分配する。
③①と②の分配後の残りの部分について、その累積収益が全体LPによる②と③による累積収益の20%に等しくなるまで、創始パートナーに分配する。
④①、②及び③割当完了後の残りの部分について、そのうち80%は各LP納付シェアの割合で各LPに割り当てられ、残りの20%は創始パートナーに割り当てられる。
10、投資方式：
株式投資、株式関連の未上場証券、債券、転換可能債券などのその他の関連適用法律法規に合致する投資方式を含む。
11、退出メカニズム：
(1)投資退出:ポートフォリオを売却するなどして投資収益を得る。
(2)基金脱退:存続期間が満了または約定解散状況が発生した場合、「目標基金有限パートナーシップ協定」に基づいて清算する。
12、投資決定メカニズム：
ターゲットファンドはGPから委託されたマネージャーが投資意思決定を行う。管理者はコンサルタント委員会を設立して意思決定を助けることができ、コンサルタント委員会は管理者が指定した目標基金パートナーの代表で構成され、復星実業はコンサルタント委員会に1人のオブザーバーを派遣する権利がある。
13、投資期間：
ターゲットファンドが設立された日から5年間、「ターゲットファンド有限パートナーシップ協定」の約束に従って1年延長または早期終了することができる。
14、出資納付：
目標基金のパートナーになった後、LPは約束に基づいて先にその納付金額の0.001%を納付しなければならない。後続出資は管理者から書面通知を受けた後に納付し、毎回通知期間は10営業日以上でなければならない。
三、目標基金の管理者及び一般パートナー
1、CIC Manager（即ち目標基金の管理者）：
本公告日までに、目標基金の管理者はCIC Managerであり、目標基金及びその他のパートナーを代表して、目標基金の投資決定を担当する権利がある。基本的な状況は次のとおりです。
(1)設立時期:2019年5月
（2）登録地：イギリスケンブリッジ
(3)主な管理職:Andrew Williamson、Michael AnsteyおよびRobert Tansleyはいずれも大健康分野(製薬、バイオテクノロジー、医療機器などを含むが、これらに限定されない)で豊富な投資経験を持っている。
