Ningbo Fubang Jingye Group Co.Ltd(600768)
2021年度独立取締役述職報告(洪暁麗)
私は＊＊＊ Ningbo Fubang Jingye Group Co.Ltd(600768) （以下「会社」と略称する）第九回取締役会独立取締役として、報告期間内に「会社法」、「上場会社管理準則」、「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」及び「会社定款」、「会社独立取締役制度」及び関連法律法規の規定と要求に厳格に従い、職務を全うし、勤勉に責任を果たし、独立し、客観的に独立取締役の権利と義務を行使し、積極的に会社の関連会議に参加し、関連事項に対して厳格に独立意見を発表し、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。2021年度に独立取締役の職責を履行する状況を以下に報告する。
一、独立取締役の基本状況
洪暁麗:女、1979年2月生まれ、修士大学院生の学歴。上海大学不動産学院、上海市不動産業界教育センター学生科講師、副主任、団委員会副書記、上海市上海南弁護士事務所弁護士、上海騰信弁護士事務所弁護士、北京盈科(上海)弁護士事務所パートナー、高級パートナー、上海市錦天城弁護士事務所高級パートナーを歴任した。現在、上海申維弁護士事務所の主任を務めている。
二、本報告年度の職務履行概況
(I)取締役会会議への出席状況
本年は通信側が2回連続で独立董自ら出欠を依頼すべきかどうか
加董事会式参加次未直接参加会事氏名席次数席回数
回数数議
洪暁麗7 7 7 6 0 No
2021年に会社は全部で7回の取締役会会議を開き、本人は会社の取締役会の関連議案に対して厳格な手続き審査と全面的な内容評議を行い、本人が知った関連重大事項の決定について独立取締役の職権を十分に行使し、法律に基づいて相応の事項について独立意見を発表し、関連議案の内容が完全で、手続きが合法であると考えている。報告期間中、本人は過去の取締役会会議で審議された関連議案に賛成票を投じ、反対票や棄権票はなかった。
(Ⅱ)株主総会会議への出席状況
2021年度に会社は計2回株主総会を開き、本人が1回出席する。私は独立取締役として会議資料を真剣に審査し、株主総会で審議された関連議案に対して独立意見を発表した。
(III)各専門委員会における職責履行状況
会社の取締役会の下に戦略委員会、監査委員会、報酬と審査委員会、指名委員会の4つの専門委員会を設置し、独立取締役として、本人は戦略委員会の中で委員を担当し、指名委員会の中で委員を担当し、報酬と審査委員会の中で主任委員を担当する。
2021年本人は専門委員会の議事規則の要求に基づき、積極的に会社の関連重大事項について独立意見を発表し、独立取締役会見などの方式を通じて会社の経営状況などの関連情報を理解し、会社の発展戦略について自分の提案を提出した。会社の取締役及び高級管理職の報酬基準の執行状況を審査した。会社の新任取締役の職務資格などを審査した。
(IV)現場調査及び会社が独立取締役と協力する状況
会社の管理層は独立取締役とのコミュニケーションを非常に重視し、取締役会会議、独立取締役会見、現場座談などのルートを通じて、会社の生産経営状況と重大事項の進展状況を報告し、職責の履行に完備した条件と支持を提供した。平日の勤務時間は電話、メール、微信など多くのコミュニケーションルートを通じて、会社の取締役、高級管理職などと交流を維持し、会社の状況をリアルタイムで理解しています。
三、年度の職責履行における重点関心事項の状況
2021年度、私は以下の事項に対して重点的に注目し、関連資料を審査した後、各事項の関連意思決定、執行及び開示状況の合法的コンプライアンス性に対して独立明確な判断を行い、独立意見を発表した。具体的な状況は以下の通りである。
（Ⅰ）関連取引状況
本人は「上場会社管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上場会社関連取引実施ガイドライン」などの関連法律法規及び「会社定款」の規定に厳格に従い、会社の日常経営性関連取引などの事項に対して独立意見を発表した。本人は会社と関連者の間で発生した関連取引は会社の実際の経営の需要に合致し、プログラムが合法的な前提の下で行われ、定価が公正で、合理的であると考えている。取引は公平、公正、公開で、会社全体の利益に合致する。会社の関連主な業務の発展に有利である。会社及び中小株主及び非関連株主の利益を損なうことは発生していない。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
本人は「上場会社と関連者の資金往来及び上場会社の対外保証の若干の問題を規範化することに関する通知」などの文書の要求に厳格に従い、2021年度の会社と関連者の資金往来及び対外保証状況を審査した。本人は報告期間内に上場企業の資金、資産が実際の支配者またはその他の関連者に占有される場合はないと考えている。会社と関連者の間で発生したその他の資金の往来はすべて会社が日常的に商品を販売し、購入し、労務活動を受ける正常な経営資金の往来であり、会社の持株株主と関連者が会社の資金を占有する状況は存在しない。取締役会が審議した保証事項はいずれも関連法律法規の規定に合致し、採決手続きは合法的で、有効で、リスクはコントロールでき、会社の利益に合致する。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間中、会社は資金を募集する使用事項が存在しない。
(IV)会社の取締役及び高級管理職の報酬状況
報告期間内、会社の取締役及び高級管理者の2021年の報酬方案は会社の関連審査管理方法と審査指標に合致し、同時に会社の実際の状況と経営成果を総合的に考慮し、会社の長期発展に有利である。
(V)業績予告状況
報告期間内、会社は「上海証券取引所株式上場規則」などの関連制度の規定に従い、2021年1月30日に Ningbo Fubang Jingye Group Co.Ltd(600768) 2020年年度業績予損に関する提示公告を発表し、規範要求に合致した。
（VI）会社及び株主の承諾履行状況
報告期間内に、会社や持株株主、実際の支配者などが約束を履行できなかった場合はない。（VII）情報開示の実行状況
2021年度の会社の情報開示状況は「公開、公平、公正」の三公原則に従い、基本的に真実、正確、完全を実現することができ、虚偽の記載、誤導性陳述または明らかな重大な漏れがない。
会社やインサイダー情報関係者がインサイダー情報を利用して自分や他人のために利益を図る行為は発見されていない。
(VIII)内部制御の実行状況
2021年度会社は「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」などの法律法規と上海証券取引所の関連規定に厳格に従って運営を規範化し、会社管理規則を持続的に完備させ、会社管理レベルと情報開示の透明度を徐々に向上させる。同時に、会社は5部委員会が公布した「企業内部制御基本規範」、「企業内部制御応用ガイドライン」を基礎とし、内部制御システムの建設を持続的に着実に推進し、内部制御の実行と実行をさらに強化している。
(Ⅸ)取締役会及び傘下専門委員会の運営状況
2021年度、会社の取締役会とその部下の各専門委員会は積極的に仕事を展開し、職責を真剣に履行し、全体的な運営規範である。
四、全体評価と提案
2021年、私たちの独立取締役は職責を履行する過程で、会社の取締役会、高級管理職と関連スタッフに積極的で効果的な協力と支持を与え、ここで感謝します。会社の独立取締役として、私は客観的、公正、独立の原則に基づいて、職責を確実に履行し、会社の重大事項の決定に参加し、勤勉に責任を果たし、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の全体的な利益と広範な株主、特に中小株主の合法的権益を守った。
2022年の職務履行期間中、本人は引き続き慎重、勤勉、忠実の原則と会社と全体の株主に責任を負う精神を受け継ぎ、さらに各種の方式を通じて会社の取締役、監事及び管理層とのコミュニケーションを強化し、学習を絶えず強化し、専門レベルと意思決定能力を高め、広範な投資家、特に中小株主の合法的権益を保護し、会社の安定した経営を促進し、モデルチェンジとグレードアップを加速させるために積極的な役割を果たす。
独立取締役：洪暁麗2022年4月1日
