Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
杭州和順科技株式会社について
一部のアイドル募集資金(超募集資金を含む)を使用して現金管理の審査意見 Dongxing Securities Corporation Limited(601198) (以下「推薦機構」と略称する)を杭州和順科技株式会社(以下「和順科技」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)」および「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連規定に基づき、和順科学技術が一部の閑置募集資金(超募集資金を含む)を使用して現金管理を行う予定の事項について慎重に審査し、その具体的な状況は以下の通りである:一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「杭州和順科学技術株式会社の株式登録の初公開発行に関する承認」(証券監督許可[2 Wisesoft Co.Ltd(002253) 号)の承認を得て、深セン証券取引所の同意を得て、会社は初めて人民元普通株(A株)2000株を公開発行し、1株当たりの額面は人民元1.00元、発行価格は1株当たり人民元56.69元、募集資金総額は人民元113380000万元である。発行費用(付加価値税を含まない)を差し引いた人民元は1157251万元で、実際に募集した資金の純額は人民元10180749万元だった。
会社の募集資金は2022年3月18日に入金され、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社が初めて株式を公開発行した資金の到着状況を審査し、2022年3月19日に天健検査〔202292号「検査報告」を発行した。二、資金募集投資計画及び使用状況
会社の「初めて株式を公開発行し、創業板に上場して株式募集説明書」に開示された公開発行株式募集資金投資項目は以下の通りである。
単位：万元
プロジェクト名プロジェクト投資額使用予定募集資金金額
1双方向延伸ポリエステルフィルム生産基地建設プロジェクト43623374362337
2研究開発センター建設プロジェクト785539785539
3補充流動資金項目100 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0000000
合計61478766147876
募集資金投資プロジェクトの実際の建設進度と超募集資金の使用手配により、現段階では募集資金が短期的に一部放置されている場合がある。募集資金投資プロジェクトの建設と会社の正常な生産経営に影響を与えないことを確保する前提の下で、会社は閑置募集資金(超募集資金を含む)を合理的に利用して現金管理を行い、資金の使用効率を高める。三、一部の遊休募集資金(超募集資金を含む)を用いて現金管理を行う場合
（Ⅰ）現金管理目的
今回、一部のアイドル募集資金(超募集資金を含む)を使用して現金管理を行うのは、募集資金投資プロジェクトの建設に影響を与えないこと、募集資金の使用用途を変更しないこと、会社の正常な運営に影響を与えないこと、資金の安全を確保し、リスクを効果的にコントロールすることを前提として、資金の使用効率を高めるために、会社は実際の経営状況と結びつけて、アイドル募集資金(超募集資金を含む)を使用して現金管理を行う。会社の現金の保値付加価値をよりよく実現し、会社の株主の利益を保障する。
（Ⅱ）現金管理製品品種
会社は関連規定に厳格に従ってリスクをコントロールし、投資製品を厳格に評価し、上述の資金を安全性が高く、流動性がよく、投資期間が12ヶ月を超えない保本型製品(発行主体が金融機関である現金管理類製品などを含むが、これらに限らない)に投資する。
これらの現金管理製品は質押に使用してはならず、製品専用決済口座には非募集資金を預けたり、その他の用途に使用したりしてはならない。製品専用決済口座を開設または抹消した場合、会社は直ちに深セン証券取引所に届け出、公告する。
人民元50000万元を超えない閑散とした募集資金(超募集資金を含む)は現金管理を行い、これらの資金額は株主総会の審議が可決された日から12ヶ月以内に循環して使用することができる。
(IV)実施形態
会社の株主総会の審議が通過した後、理事長またはその指定授権対象を授権し、上述の額内で関連契約書類に署名し、会社がアイドル募集資金を使って現金管理を行う関連事項を処理し、具体的な事項は財務部が組織して実施する。
(V)現金管理収益の分配
会社は一部の閑置募集資金(超募集資金を含む)を使用して現金管理を行い、得た収益は中国証券監督管理委員会及び深セン証券取引所の募集資金監督管理措置に関する要求に厳格に従って管理と使用する。
（VI）情報開示
同社は「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金管理と使用を募集する監督管理要求(2022年改訂)」「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」「深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)」などの関連要求に基づき、情報開示義務を適時に履行する。
（VII）関連関係説明
会社は関連関係のない金融機関に財テク製品を購入する予定で、今回は一部の閑置募集資金(超募集資金を含む)を使って現金管理を行うことは関連取引を構成しません。
(VIII)決議の有効期間
会社の株主総会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効である。四、投資リスク及びリスクコントロール措置
（Ⅰ）投資リスク
会社がアイドル募集資金を使用して投資する品種は安全性が高く、流動性がよく、投資期間が12ヶ月を超えない保本型製品(発行主体が金融機関である現金管理類製品などを含むが、これらに限定されない)であり、投資製品は質押を行ってはならず、低リスク投資品種に属する。しかし、金融市場はマクロ経済の影響が大きく、会社は経済情勢と金融市場の変化に応じて適時に適量介入するが、この投資が市場の変動の影響を受け、実際の収益が予想できないリスクを排除しない。
（Ⅱ）リスクコントロール措置
1、会社は慎重な投資原則を厳格に守り、低リスク投資品種を選択する。他の証券投資に使用してはならず、株式及びその派生品や無担保債券を投資の標的とする銀行財テク製品などを購入してはならない。2、会社の財務部は直ちに財テク製品の投資を分析し、追跡する。募集資金を使って財テク製品に投資する期間、会社は関連金融機関と密接な連絡を維持し、財テク資金の運営状況をタイムリーに追跡し、リスクコントロールと監督を強化し、資金の安全を厳格にコントロールする。
3、会社の監事会、独立取締役は製品に投資する資金の使用状況に対して監督と検査を行う権利があり、必要に応じて専門機関を招聘して監査を行うことができる。
4、会社は深セン証券取引所の関連規定に基づき、関連情報の開示をタイムリーに行う。五、会社への影響
国の法律法規に合致し、会社の正常な運営に影響しないこと、会社の募集資金投資計画の正常な進行と募集資金の安全を確保する前提の下で、会社は一部のアイドル募集資金(超募集資金を含む)を使用して現金管理を行い、購入期限が12ヶ月を超えない保本型製品は、募集資金の用途を変える行為は存在しない。会社の日常経営や資金募集投資プロジェクトの正常な展開には影響しません。現金管理により、会社の資金使用効率を向上させ、ストレージ収益を増加させ、会社と株主全体の利益に合致することができる。六、関連審査・認可手続き及び特定項目の意見
（Ⅰ）取締役会審議状況
同社は2022年3月31日に開催された第3回取締役会第5回会議で「一部のアイドル募集資金(超募集資金を含む)を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択し、募集資金の投資計画の正常な進行と資金の安全に影響を及ぼさない前提の下で、人民元50000万元を超えないアイドル募集資金(超募集資金を含む)を用いて現金管理を行い、投資の安全性が高く、流動性がよく、本契約の現金管理類製品を保証し、使用期限は株主総会の審議が通過した日から12ヶ月以内に循環して使用することができる。
（Ⅱ）監事会審議状況
同社は2022年3月31日に開催された第3回監事会第3回会議で「部分アイドル募集資金(超募集資金を含む)を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択し、監事会は今回、部分アイドル募集資金(超募集資金を含む)を用いて現金管理を行い、募集資金投資プロジェクトの建設に影響を与えないと判断した。募集資金の投向を変更し、株主の利益を損なう状況も存在せず、法律、法規の関連規定に合致している。会社自身の実際の経営状況と結びつけて、会社の資金使用効率を高め、資金の安全を確保するために、監事会は会社が人民元50000万元を超えない閑置募集資金(超募集資金を含む)を使用して現金管理を行うことに同意する。使用期限は株主総会の審議が成立した日から12ヶ月以内に有効である。上記の額と期限内に、資金は循環的にスクロールして使用することができます。
(III)独立取締役の意見
独立取締役は、募集資金プロジェクトの建設と会社の正常な経営を確保する前提の下で、合理的に閑置募集資金(超募集資金を含む)を使用して現金管理を行い、会社の資金使用効率を高め、資金収益を増加させ、募集資金の用途を変える行為は存在せず、会社と株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。会社が今回現金管理を行う決定手順は、「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社が資金管理と使用を募集する監督管理要求(2022年改訂)」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規の規定に合致している。当社は、会社が一部のアイドル募集資金(超募集資金を含む)を使用して現金管理を行い、会社の株主総会の審議に提出することに合意しました。七、推薦機構が意見を査察する
検証の結果、推薦機関は以下のように考えている。
会社は一部の閑置募集資金(超募集資金を含む)を用いて現金管理事項を行い、すでに会社の取締役会、監事会の審議が通過し、独立取締役は同意意見を発表し、必要な審査・認可手続きを履行し、会社の株主総会の審議に提出する必要がある。会社の上述の事項は《上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)》《深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年改訂)》《深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営》などの関連規定に合致し、募集資金投資プロジェクトの正常な実施進度に影響しない。会社の正常な生産経営に影響を及ぼさず、募集資金の使用用途を変更することはなく、会社と株主全体の利益に合致する。
以上、推薦機構は会社が今回使用した一部の閑置募集資金(超募集資金を含む)に対して現金管理事項に異議がない。
(以下、本文なし)
(このページは本文がなく、『 Dongxing Securities Corporation Limited(601198) 杭州和順科技株式会社が一部のアイドル募集資金(超募集資金を含む)を使用して現金管理を行うことに関する審査意見』の署名ページ)推薦代表者:
鐘朗毛豪列
