Shanghai Huitong Energy Co.Ltd(600605)
2021年度内部統制評価報告
Shanghai Huitong Energy Co.Ltd(600605) 全株主：
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下、企業内部制御規範体系と略称する)に基づき、当社(以下、会社と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御有効性を評価した。一.重要な宣言
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二.内部統制評価の結論1.会社は内部統制評価報告基準日に、財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ
2.財務報告内部統制評価の結論
√有効□無効
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。3.非財務報告の内部統制に重大な欠陥が発見されたか
□はい√いいえ
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御重大欠陥を発見しなかった。4.内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因□適用√適用しない
内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
5.内部統制監査意見が会社の財務報告内部統制有効性に対する評価結論と一致しているか
√はい□いいえ6.内部統制監査報告非財務報告内部統制重大欠陥の開示が社内統制評価報告開示と一致するかどうか√はい□いいえ3.内部統制評価作業状況(一).内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。1.評価範囲に入れる主な単位は以下の通りである：上海6005有限公司、上海常源投資発展有限公司、上海杭展投資発展有限公司、上海徳発物業管理有限公司、上海匯通創興物業管理有限公司、上海軽機益厦物業管理有限公司、上海康音科技投資有限公司、上海祝通投資発展有限公司、上海軽機投資管理有限公司、上海緑泰不動産有限会社、上海緑恒不動産有限会社、鄭州緑都商業管理有限会社、南昌錦都置業有限会社、南昌緑屹不動産開発有限会社、河南茂都装飾工事有限会社。2.評価範囲に入れる単位比率：
指標の割合（%）
評価対象単位に含まれる資産総額が会社連結財務諸表の資産総額に占める割合100%
評価対象部門に組み入れた営業収入合計が会社連結財務諸表の営業収入総額に占める割合100%
3.評価範囲に入れる主な業務と事項は以下の通りである。
会社レベルは組織構造、発展戦略、人的資源、社会責任、企業文化を含み、業務レベルは資金管理、購買業務、資産管理、生産管理、工事管理、販売業務、対外投資、行政管理を含み、管理プロセスは財務報告、予算管理、契約管理、情報システム、監査監督などを含む。4.重点的に注目する高リスク領域は主に以下の通りである。
主に戦略管理リスク、安全生産リスク、資金管理リスク、資産管理リスク、市場競争リスク、人的資源リスク、法律コンプライアンスリスクなどを含む。5.上記評価範囲に組み入れた単位、業務と事項及び高リスク領域は会社の経営管理の主要な方面をカバーし、重大な漏れがあるか
□はい√いいえ6.法定免除があるかどうか
□はい√いいえ.その他の説明事項
なし。(二).内部制御評価作業根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は企業内部制御規範体系及び会社「内部制御マニュアル」「部門管理マニュアル」などの会社内部制御制度と評価方法に基づき、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、内部制御評価活動を組織し展開する。
1.内部統制欠陥の具体的な認定基準が前年度と調整されたか
□はい√いいえ
会社の取締役会は企業内部制御規範体系の重大欠陥、重要欠陥と一般欠陥に対する認定要求に基づき、会社の規模、業界特徴、リスク偏好とリスク耐性などの要素を結びつけて、財務報告内部制御と非財務報告内部制御を区別し、当社に適用する内部制御欠陥の具体的な認定基準を確定し、前年度と一致した。2.財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
1つまたは1組の内部制御が欠けている場合、1つまたは1組の内部制御が欠けている場合、1つまたは1組の内部制御欠陥の存在、合理的な陥没可能な存在、合理的な陥没可能な存在、合理的な可能性があり、適時に予防または性を予防できないため、適時に予防または性を予防できないため、適時に予防または純資産総額が発見された財務報告書の中で発見された財務報告書の中で発見された財務報告書の中で会社の純資産の0.3%未満の誤報会社の純資産の0.3%以上が発見されたが、大企業の純資産の0.1%の誤報が発生した。
会社の純資産の0.1%が間違っています。
新聞の。
説明:なし。
会社が確定した財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
取締役、監事と上層管理職が職権を乱用し、汚職、収賄、公金の流用などの不正行為が発生した。すでに発見され、管理層に報告された財務報告の内部制御の重大な欠陥は合理的な時間を経た後、重大な欠陥の修正を行わなかった。会社は前年度に重大な会計ミスがあったことを発見したため、報告または開示した財務報告書を訂正する。社内制御環境が無効です。公認会計士は当期の財務報告に重大な誤報があることを発見し、内部統制運行はこの誤報を発見できなかった。
公認会計準則に基づいて会計政策を選択し、応用していない。非常規律または特殊な取引の帳簿処理には重要な欠陥がなく、相応の制御メカニズムを確立または実施し、相応の補償性制御がない。期末財務報告プロセスの制御には1つ以上の欠陥があり、作成された財務諸表が真実で正確な目標を達成することを合理的に保証できない。
一般的な欠陥は重大な欠陥、重要な欠陥を除くその他の財務報告の内部制御欠陥である。
説明:なし。3.非財務報告内部制御欠陥認定基準
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定量基準は以下の通りである。
指標名称重大欠陥定量基準重要欠陥定量基準一般欠陥定量基準
1つまたは1組の内部制御が欠けている場合、1つまたは1組の内部制御が欠けている場合、1つまたは1組の内部制御欠陥の存在、合理的な陥没可能な存在、合理的な陥没可能な存在、合理的な純資産総額性による会社の直接財産性による会社の直接財産性による会社の直接財産損失が会社の純資産より大きい損失が会社の純資産より小さい損失が会社の純資産の0.3%未満である可能性がある。0.3%ですが、会社の純資産の0.1%より大きいです。
の0.1%です。
説明:なし。
会社が確定した非財務報告内部制御欠陥評価の定性基準は以下の通りである。
欠陥特性定性基準
重大な事項は民主的な意思決定プログラムが不足しているか、意思決定プログラムに重大なミスが発生している。国家の法律、法規に違反し、政府部門の処罰を受け、対外的に正式に開示され、会社の定期報告開示に重大なマイナス影響を及ぼした。高級重大欠陥管理者と高級技術者の流失が深刻である。メディアのマイナスニュースが頻発し、状況は事実であり、重大な社会影響をもたらした。重要な業務は制度制御が不足したり、制度が系統的に失効したりして、上述の定量基準によって認定された重大な損失をもたらした。内部統制の重大な欠陥は改善されていない。重大な安全生産事故が発生した。
民主的な政策決定プログラムは存在するが、完備していないか、政策決定プログラムに一般的なミスが発生した。国家の法律、法規に違反し、重要な欠陥を受けて政府部門に処罰されたが、当社の定期報告開示にマイナスの影響を与えなかった。肝心な職場の業務人員の流失が深刻である。メディアには負のニュースが現れ、一部の地域に波及した。重要な業務制度または執行に大きな欠陥がある。内部統制の重要な欠陥は改善されていない。
一般的な欠陥は重大な欠陥、重要な欠陥を除くその他の非財務報告内部制御欠陥である。
説明:なし。(三).内部制御欠陥認定及び改善状況1.財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況1.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社に財務報告内部制御の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ1.2.重要な欠陥
報告期間内に会社に財務報告内部制御の重要な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ1.3.いっぱんけっかん
報告期間内に会社は個別財務報告内部制御の一般的な欠陥が存在し、会社はすでに相応の改善措置をとり、報告期間内に改善作業を完成した。1.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重大な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ1.5.上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社が改善を完了していない財務報告内部統制の重要な欠陥があるかどうか
□はい√いいえ2.非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況2.1.重大な欠陥.
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重大な欠陥を発見したかどうか
□はい√いいえ2.2.重要な欠陥
報告期間内に会社が非財務報告内部制御の重要な欠陥を発見したかどうか
□はい√いいえ
2.3. いっぱんけっかん
報告期間内に会社は個別の非財務報告内部制御の一般的な欠陥が存在し、会社はすでに相応の改善措置をとり、報告期間内に改善作業を完成した。2.4. 上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告内部統制の重大な欠陥を発見したかどうか
□はい√いいえ2.5.上記の改善を経て、内部統制評価報告基準日に、会社は改善が完了していない非財務報告の内部統制の重要な欠陥を発見したかどうか
□はい√いいえ4.その他内部統制に関する重大事項の説明1.前年度内部統制欠陥改善状況
□適用√不適用2.本年度内部統制運転状況及び来年度改善方向
√適用□適用しない
2022年、会社は引き続き内部統制の基本規範と導きの要求と会社の日常運営制度とプロセスの融合を深く推進し、内部の各責任主体の責任意識を強化し、各要求が確実に実行されることを確保し、株主権益を確実に保障し、会社の持続的な健全な発展を保証する。3.その他重大事項の説明
□適用
