Chongqing Water Group Co.Ltd(601158)
取締役会監査委員会の2021年度の職務履行状況報告は『上場会社管理準則』『上海証券取引所株式上場規則』『 Chongqing Water Group Co.Ltd(601158) 定款』及び『 Chongqing Water Group Co.Ltd(601158) グループ株式会社取締役会専門委員会仕事規則』の関連規定に従い、重慶水務グループ株式会社(以下「会社」という)取締役会審査委員会(以下「監査委員会」という)は2021年度内に勤勉に責任を果たし、監査委員会の役割を十分に発揮し、2021年度の職責履行状況を以下に報告する。
一、監査委員会委員の基本状況
会社の第4回取締役会審査委員会は会社の第4回取締役会の第1回会議の選挙を経て発生し、余剣鋒さん、王宏さん、程源偉さんの3人の取締役から構成され、そのうち余剣鋒さん、程源偉さんは独立取締役で、余剣鋒さんは会計専門家と監査委員会の招集者である。会社の第4期取締役会監査委員会の任期は2021年3月8日までである。
2021年3月8日、会社は第5回取締役会の交代を完成し、第5回取締役会の審査委員会は会社の第5回取締役会の第1回会議の選挙を経て発生し、石慧さん、廖高尚さん、傅達清さんの3人の取締役から構成され、そのうち石慧さん、傅達清さんは独立取締役で、廖高尚さんは会社の取締役、総経理である。石慧さんは会計専門家と監査委員会のために人を集めた。
2021年度、監査委員会は計8回の会議を開き、具体的な状況は以下の通りである:1.2021年2月25日、第4回取締役会監査委員会第25回会議を開き、会社の2020年度財務諸表監査及び内部統制監査状況報告を聴取した。
2.2021年3月24日、第5回取締役会審査委員会第1回会議が開催された。「会社2020年度財務決算報告」「会社2020年度内部統制評価報告」「会社2021年の日常関連取引の審議に関する議案」「天職国際会計士事務所(特殊一般組合)の会社2021年の監査機関への継続雇用に関する議案」「天職国際会計士事務所(特殊一般組合)の継続雇用に関する議案」会社の2021年度内に監査機構を管理する議案」「会社取締役会審計委員会2020年度職責履行状況報告」などの議案である。3.2021年4月26日、第5回取締役会審査委員会第2回会議を開き、「会社2021年第1四半期報告(全文及び本文)」を審議・採択した。4.2021年6月25日、第5回取締役会審査委員会第3回会議を開き、「株式参入 Chongqing Water Group Co.Ltd(601158) 環境分質給水会社に関する議案」を審議・採択した。
5.2002年8月5日、第5回取締役会審査委員会第4回会議を開き、「会社の会計政策の改正に関する議案」「会社2021年半年度報告(全文及び本文)」などの議案を審議・採択した。
6.2002年10月25日、第5回取締役会審査委員会第5回会議を開き、「会社2021年第3四半期報告(全文及び本文)」を審議・採択した。今回の会議では、「給排水事業の買収に関する関連取引議案」が審議・採択された。8.2021年12月27日、第5回取締役会審査委員会第7回会議を開き、2021年年報と内部統制監査活動計画の採択を検討した。
三、監査委員会の職務履行状況
2021年の仕事の中で、監査委員会は会社の経営と発展状況を十分に理解し、直ちに各監査委員会会議を開き、仕事の職責を完成するのに十分な時間と精力を確保し、監査委員会の審査、監督職能を確実に有効に履行し、取締役会の意思決定と会社の規範運営のために建設的な役割を果たした。
(I)監査委員会の外部監査機構に対する監査状況
報告期間中、監査委員会は天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が監査機構を担当する独立性と専門性を審査し、監査費用と採用条項を審査した。2020年の監査作業では、監査委員会と天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)が監査範囲、監査計画、監査方法、監査執行状況及び監査中に発見された重大事項についてコミュニケーションを行い、監査作業を完了するために必要な監督を行った。
(II)監査委員会の財務報告に対する審査状況
報告期間内監査委員会は会社の財務報告の重大会計と監査問題に重点を置き、会社の財務諸表と定期報告を真剣に審査し、特に財務報告に関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報の可能性があるかどうかに注目し、財務報告の真実性、完全性と正確性を確保することについて意見を提出した。監査委員会はまた、会社が作成した2020年度報告書、2021年半年報及び第1、第3四半期報告書の財務会計報告書について審査を行った。監査委員会は、上記の財務報告書(報告書)は国が公布した企業会計準則の規定に合致し、会社の報告期間の経営成果、キャッシュフロー、報告期末の財務状況を真実かつ公正に反映していると考えている。
(III)監査委員会の内部統制・管理に対する審査状況
2021年度、監査委員会は会社の内部統制制度及び執行状況、会社のガバナンス状況を審査し、内部統制自己評価報告及び内部統制監査機構が発行した内部統制監査報告を審査した。監査委員会は会社がすでに比較的に規範的で、健全で、有効な内部制御システムを確立したと考え、会社の内部制御評価報告は比較的客観的に会社の内部制御の真実状況を反映し、会社は各法律、法規、会社定款及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層の規範運営を行っている。会社の内部統制の実際の運営状況は中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する基本的な要求に合致している。
(IV)監査委員会の重大関連取引に対する審査状況
報告期間内に、会社の「関連取引管理制度」及び「上海証券取引所株式上場規則」などの関連規定に基づき、監査委員会は関連資料を審査し、関係者と交流した上で、会社の2020年度の日常関連取引の実際の発生状況及び2021年の日常関連取引額、会社の関連取引を審議した。「会社の2021年の日常関連取引の審議に関する議案」「株式参入 Chongqing Water Group Co.Ltd(601158) 環境分質給水会社に関する議案」「給排水事業の買収に関する関連取引議案」などの議案を可決し、これらの議案を会社の取締役会に提出して審議・可決し、会社と重大な関連取引が必要なコンプライアンス手続きを履行したことを確保した。
(V)監査委員会が会計政策の変更などの重大事項に対する審査状況報告期間内に、会社は財政部が公布し、改訂した会計準則の関連要求に基づいて会社の会計政策を改訂した。
監査委員会は会社の会計政策の改訂について審査を行い、会社の会計政策の改訂に関する議案を審議・採択し、会社の取締役会に提出して審議し、会社の会計政策の改訂が関連規定に合致し、必要な審査・認可手続きを履行したことを確保した。
四、全体評価
報告期間内、監査委員会は関連法律法規及び「 Chongqing Water Group Co.Ltd(601158) 定款」「 Chongqing Water Group Co.Ltd(601158) 取締役会専門委員会仕事規則」などの関連規定に基づき、監査委員会の仕事職責を確実に有効に履行し、指導、協調、監督の役割を十分に発揮し、会社の内部統制と財務規範を効果的に促進し、会社の管理レベルの持続的な向上を推進した。会社及び全株主の合法的権益を積極的に守った。
ここに報告します。
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