Zhejiang Dahua Technology Co.Ltd(002236) 2022年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画実施考課管理方法
Zhejiang Dahua Technology Co.Ltd(002236)
2022年株式オプションと制限性株式激励計画実施考課管理方法
Zhejiang Dahua Technology Co.Ltd(002236) (以下「会社」と略称する)は、会社法人のガバナンス構造をさらに改善し、会社の長期的なインセンティブ制約メカニズムを確立し、健全化し、専門管理、核心技術と業務人材を引きつけ、残し、その積極性と創造性を十分に引き出し、核心チームの凝集力と企業の核心競争力を効果的に向上させ、株主、会社と核心チームの3つの利益を効果的に結合するために、各方面に共同で会社の長期的な発展に注目させ、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保させ、株主の利益を十分に保障する前提の下で、会社は『 Zhejiang Dahua Technology Co.Ltd(002236) 2022年株式オプションと制限性株式激励計画(草案)』(以下「本株式激励計画」または「本激励計画」と略称する)を制定した。
会社の本株式インセンティブ計画の順調な実施を保証するために、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式インセンティブ管理方法」などの関連法律、行政法規、規範性文書と「会社定款」の関連規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、本方法を特製する。
第一条審査の目的
本弁法を制定する目的は、会社の株式インセンティブ計画の実行の計画性を強化し、会社の株式インセンティブ計画が設定した具体的な目標を量子化し、インセンティブ対象の審査管理の科学化、規範化、制度化を促進し、会社の株式インセンティブ計画の各業績指標の実現を確保することである。同時に激励対象を導いて仕事の業績を高め、仕事の能力を高め、客観的、公正に従業員の業績と貢献を評価し、今回の激励計画の実行に客観的、全面的な評価根拠を提供する。
第二条審査原則
(I)公平、公正、公開の原則を堅持し、本弁法に厳格に従って激励対象を審査評価する。(II)審査指標は会社の中長期発展戦略、会社の年度経営目標と結合する。激励対象の重要な仕事の業績、仕事の能力と仕事の態度と結合します。
第三条審査範囲
本弁法は本インセンティブ計画によって確定されたすべてのインセンティブ対象に適用され、具体的には会社(子会社を含む。
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以下同)取締役、高級管理職及び核心中堅人員は、独立取締役、監事及び単独又は合計持株5%以上の株主又は実際の支配者及びその配偶者、両親、子女を含まない。以上の激励対象のうち、会社の取締役と高級管理職は、会社の株主総会の選挙または会社の取締役会の任命を経なければならない。すべてのインセンティブ対象者は、本インセンティブ計画の審査期間内に会社または子会社と労働契約または採用契約に署名しなければならない。
第四条審査機構及び執行機構
(I)取締役会報酬と審査委員会(以下「報酬委員会」と略称する)は今回の株式激励の組織、実施を担当する。
(II)会社は考課工作グループを設立して具体的な考課工作を担当し、報酬委員会に仕事を報告する責任を負う。
(III)会社の人力行政センター、財務センターなどの関連部門は関連審査データの収集と提供を担当し、データの真実性と信頼性に責任を負う。
(IV)会社の取締役会は本弁法の審査と審査結果の審査を担当する。
第五条業績考課指標及び基準
インセンティブ対象者が授与された権益が行使できるかどうか/販売制限を解除できるかどうかは、会社、インセンティブ対象者の2つのレベルの審査結果に基づいて共同で確定する。
(I)会社レベルの業績考課要求
本インセンティブ計画は2022年-2024会計年度において、年度別に会社の業績指標を考課し、業績考課目標を達成することをインセンティブ対象とする当年度の行権/販売制限条件の1つを解除する。本インセンティブ計画業績考課目標は以下の表に示す。
行権/販売制限解除手配業績考課目標
2021年度の営業収入を基数とし、2022年度の営業収入の増加率は第1行権期間/解除販売制限期間が16%である。または
2021年度純利益を基数とし、2022年度純利益成長率は16%を下回らない
2021年度の営業収入を基数とし、2023年度の営業収入の増加率は第2行権期間/解除販売制限期間が34%である。または
2021年度純利益を基数とし、2023年度純利益成長率は34%を下回らない
2021年度の営業収入を基数とし、2024年度の営業収入の増加率は第3行権期間/解除販売制限期間が56%である。または
2021年度純利益を基数とし、2024年度純利益成長率は
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56%
注:以上の「営業収入」は監査された上場企業の連結報告書の口径の営業収入を指し、以上の「純利益」は監査された上場企業の連結報告書の口径が会社の株主に帰属する純利益値を指す。
行権/解除販売制限期間内に、会社は行権/解除販売制限条件を満たす激励対象のために行権/解除販売制限事項を処理する。各行権/解除販売制限期間内に、会社の当期業績レベルが業績考課目標条件に達していない場合、すべての激励対象が考課当年の実行可能権に対応する株式オプションはいずれも行使できない。会社は激励対象の株式オプション当期の実行可能権シェアを抹消し、すべての激励対象が考課当年の販売制限を解除できる株式はいずれも販売制限を解除できない。会社は授与価格によって買い戻して抹消する。
(II)激励対象個人レベルの業績考課要求
激励対象個人レベルの考課は社内考課関連制度に基づいて実施する。年度業績考課結果によると、個人業績考課結果はS(傑出)、A(優秀)、B(良好)、C(合格)、D(不合格)の5つの等級である。
会社の業績目標が達成される前提の下で、激励対象の前年度の個人業績考課結果が「S(傑出)、A(優秀)、B(良好)、C(合格)」に達した場合、激励対象は本激励計画の規定に従って行使/販売制限のすべての権益を解除する。インセンティブ対象の前年度の個人業績考課結果が「D」であれば、インセンティブ対象の対応考課当年の実行可能権の株式オプションはいずれも行使できず、インセンティブ対象の対応考課当年に販売制限を解除できる制限株はいずれも販売制限を解除できない。
激励対象の行使不可権の株式オプションは会社が抹消する。激励対象者は販売制限株を解除してはならず、会社が授与価格で買い戻して抹消する。
第六条審査手順
会社の考課工作グループは取締役会報酬考課委員会の指導の下で具体的な考課工作を担当し、考課結果を保存し、その上で業績考課報告を形成し、取締役会報酬委員会に提出し、会社の取締役会は考課結果の審査を担当する。
第七条審査期間と回数
（Ⅰ）審査期間
インセンティブ対象の各期の株式オプション行権または制限株が販売制限を解除した前の会計年度。
（Ⅱ）審査回数
本インセンティブ計画の考課年度は20222024年の3つの会計年度で、毎年1回考課する。
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第八条審査結果管理
(I)考課結果のフィードバックと応用
1、審査対象者は自分の審査結果を理解する権利があり、従業員の直接主管は審査作業が終わった後の5営業日以内に審査結果を審査対象者に通知しなければならない。
2、審査対象者が自分の審査結果に異議があれば、人力行政センターとコミュニケーションして解決することができる。意思疎通ができない場合、審査対象者は報酬委員会に訴えることができ、報酬委員会は10営業日以内に再審査を行い、最終審査結果または等級を確定しなければならない。
3、審査結果は株式オプションの行使または制限株の販売制限解除の根拠とする。
（Ⅱ）審査記録の保存
1、審査が終わった後、人力行政センターは業績審査のすべての審査記録ファイルを保留しなければならない。審査結果は秘密保持資料として保存される。
2、業績記録の有効性を保証するため、業績記録には塗り替えが許されない。再修正または再記録するには、当事者が署名しなければならない。
第九条附則
(I)本弁法は取締役会が制定、解釈及び改訂を担当する。
(II)本弁法における関連条項、例えば国家関連法律、行政法規、規範性文書、本株式激励計画草案と衝突した場合、国家関連法律、行政法規、規範性文書、本株式激励計画草案の規定に従って執行する。本弁法に明確に規定されていない場合は、国の関連法律、行政法規、規範性文書、本株式激励計画に従って実行する。
(III)本弁法は、株主総会の審議が可決された日から、本株式インセンティブ計画が発効した後に実施する。 Zhejiang Dahua Technology Co.Ltd(002236) 取締役会2022年4月2日
