Zhejiang Dahua Technology Co.Ltd(002236)
独立取締役の関連事項に関する独立意見
「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「上場会社株式激励管理方法」(以下「管理方法」と略称する)、「上市会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」及び「会社定款」「独立取締役の仕事細則」の要求は、 Zhejiang Dahua Technology Co.Ltd(002236) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、私たちは真剣に責任を負い、実事求是の態度に基づいて、会社の2022年の株式激励に関する事項に対して真剣に理解し、審査を行い、ここで以下の独立意見を発表した。
一、「2022年株式オプションと制限性株式激励計画(草案)」及びその要約に関する独立意見
1、会社の《2022年株式オプションと制限性株式激励計画(草案)》とその要約の立案、審議の流れは《管理方法》などの関連法律、法規、規則と規範性文書の規定に合致する。2、会社に「会社法」「管理方法」などの法律、法規と規範性文書に規定された株式インセンティブ計画の実施を禁止する状況が発見されず、会社は株式インセンティブ計画を実施する主体資格を備えている。
3、今回の株式オプションと制限性株式激励計画の激励対象は「会社法」「証券法」「管理方法」などの法律、法規と規範性文書の規定及び「会社定款」の職務資格を備えている。
4、会社の《2022年株式オプションと制限性株式激励計画(草案)》とその要約の内容は《会社法》《証券法》《管理方法》などの関連法律、法規と規範性文書の規定に合致する。各インセンティブ対象株式のオプション及び制限株式の付与手配行権/解除販売制限(付与額、付与日、行権価格/付与価格、待機期間/販売制限期間、行権期間/解除販売制限期間、行権条件/販売制限条件の解除などを含む事項)は、関連法律、法規及び規範性文書の規定に違反せず、会社及び全株主の利益を侵害していない。
5、会社は激励対象者に貸付、貸付保証またはその他の財務援助を提供する計画または手配が存在しない。
6、会社が株式インセンティブ計画を実施することは、会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社のインセンティブメカニズムを健全化し、会社の管理層と核心従業員の会社の持続的、健全な発展を実現する責任感を強化し、会社の持続的な発展に有利であり、会社と全体の株主の利益を損なうことはない。
7、関連取締役はすでに「会社法」「証券法」「管理方法」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に基づいて関連議案の採決を回避した。
以上、私たちは真剣に審査した後、会社が今回の株式激励事項を実施することに同意し、会社の株主総会に提出して審議することに同意したと一致しました。
二、2022年の株式オプションと制限性株式激励計画の設定指標に関する科学性と合理性に関する独立意見
会社の株式激励計画の考課指標は2つのレベルに分けられ、それぞれ会社レベルの業績考課と個人レベルの業績考課である。
会社レベルの業績指標は営業収入の増加率と純利益の増加率である。営業収入成長率及び純利益成長率は会社の利益能力と市場価値を反映できる成長性指標であり、前述の2つの指標は会社の経営状況を比較的全面的に反映することができ、上場会社の株式激励計画における常用業績考課指標でもある。このような業績指標の設定は会社の現状、未来の戦略計画及び業界の発展などの要素を総合的に考慮して制定され、設定された審査指標は一定の挑戦性を持ち、会社の利益能力を持続的に向上させ、従業員の積極性を引き出すのに役立ち、会社の未来の発展戦略と経営目標の実現を確保し、株主により効率的で、より持続的なリターンをもたらす。
会社レベルの業績考課のほか、会社は個人に対して厳密な業績考課体系を設置し、激励対象の仕事の業績に対して比較的正確で全面的な総合評価を行うことができる。会社は激励対象の前年度業績評価結果に基づいて、激励対象個人が行権/販売制限解除の条件に達しているかどうかを確定する。
総合的に、私達は真剣に審査した後に一致して、会社の今回の激励計画の考課体系は全面性、総合性と操作性を持って、考課指標の設定は良好な科学性と合理性を持って、激励対象に対して制約効果を持って、今回の激励計画の考課目的を達成することができて、「2022年株式オプションと制限性株式激励計画実施考課管理方法」を会社の株主総会に提出して審議することに同意した。
独立取締役：張玉利、劉翰林、曹衍龍2022年4月2日
