証券コード： Shandong Lukang Pharmaceutical Co.Ltd(600789) 証券略称： Shandong Lukang Pharmaceutical Co.Ltd(600789) 公告番号：2022015 Shandong Lukang Pharmaceutical Co.Ltd(600789)
2019年株式オプションインセンティブ計画について
2022年第1四半期の自主行使結果及び株式変動の公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
●今回の権利行使株式数： Shandong Lukang Pharmaceutical Co.Ltd(600789) (以下「会社」と略称する)2019年株式オプションインセンティブ計画(以下「今回の株式インセンティブ計画」と略称する)の最初の権利行使期間の権利行使株式の権利数は873.12万部で、権利行使の有効期間は2021年9月27日から2022年9月26日までで、権利行使方式は自主的な権利行使である。2022年1月1日から2022年3月31日まで(行権窓口期間を除く)、共行権と株式名義変更登記1034727株を完了し、最初の行権期間の可行権株式オプションの数の11.85%を占めた。2022年3月31日現在、累計行権を完了し、株式名義変更登記14040442株を完了し、最初の行権期可行権株式オプション総量の16.08%を占めている。●今回の株式上場流通時間：今回の株式インセンティブ計画は自主的な株式行使モデルを採用し、インセンティブ対象の株式が行使日（T日）後の第2取引日（T＋2）日に上場取引を行う。
一、今回の株式オプションの決定手順及び関連情報の開示
1、2019年8月28日、会社の第9期取締役会第10回会議は「会社の2019年株式オプション激励計画(草案)及び要約に関する議案」、「会社の2019年株式オプション激励計画の審査管理方法の実施に関する議案」、「株主総会が取締役会に2019年株式オプション激励計画の処理を授権することに関する議案」を審議・採択した。会社の独立取締役はすでに会社の株式激励計画に関する事項に対して独立意見を発表した。
2、2019年8月28日、会社の第9回監事会第10回会議は「会社の2019年株式オプション激励計画(草案)及び要約に関する議案」、「会社の2019年株式オプション激励計画実施考課管理方法に関する議案」、「会社の2019年株式オプション激励計画激励対象リスト」を審議・採択した。
3、2019年8月30日から2019年9月9日まで、会社は会社情報掲示板を通じて本激励計画の激励対象リストを公示した。公示期間が満了した後、監事会は今回の激励計画の激励対象リストを審査し、公示状況を説明した。
4、2019年9月10日、会社は華魯ホールディングスグループ有限会社の「 Shandong Lukang Pharmaceutical Co.Ltd(600789) の株式インセンティブ実施に関する承認」(華魯ホールディングス発〔201998号)を受け取り、原則として会社が関連規定に従って本インセンティブ計画を実施することに同意した。
5、2019年9月27日、会社は2019年第1回臨時株主総会を開き、「会社の2019年株式オプション激励計画(草案)及び要約に関する議案」、「会社の2019年株式オプション激励計画実施考課管理方法に関する議案」、「株主総会授権取締役会に2019年株式オプション激励計画の処理を依頼することに関する議案」を審議・承認した。
6、2019年9月27日、会社は9期取締役会第11回(臨時)会議と9期監事会第11回(臨時)会議を開き、会社の「2019年株式オプション激励計画激励対象に株式オプションを授与することに関する議案」を審議・承認した。会社の独立取締役は本激励計画の授与事項に対して独立意見を発表し、激励対象主体の資格が合法的で有効であり、確定した授与日は関連規定に合致すると考えている。
7、2019年10月31日、会社は株式オプションインセンティブ計画の付与登録を完了し、インセンティブ対象262人に2626万件の株式オプションを付与した。株式オプション名: Shandong Lukang Pharmaceutical Co.Ltd(600789) オプション、株式オプションコード(3行権期間):0000 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 50000 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 60000 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 7。
8、2021年9月6日、会社は第10回取締役会第3回(臨時)会議、第10回監事会第3回(臨時)会議を開き、「2019年株式オプションインセンティブ計画の行権価格の調整、インセンティブ対象リスト及び付与オプション数の調整及び一部のオプションの抹消に関する議案」及び「会社2019年株式オプションインセンティブ計画の第1行権期間の行権条件の達成に関する議案」を審議・採択した。会社の2019年第1回臨時株主総会の授権に基づき、取締役会は会社の株式オプション激励計画の激励対象人数を262名から254名に調整することに同意し、授与されたがまだ行使されていない株式オプションの数を2626万部から256800万部に調整した。行権価格は6.85元/部から6.75元/株に調整された。「2019年株式オプションインセンティブ計画(草案)」の関連規定によると、株式オプションの最初の行権期間の行権条件はすでに達成され、関連する254人のインセンティブ対象が最初の行権期間(2021年9月28日から2022年9月27日まで)に実行可能な株式オプションの数は873.12万部である。監事会は激励対象の主体資格、激励対象リストを審査し、独立取締役は関連事項に対して独立意見を発表した。
二、今回の株式インセンティブ計画の実行権の基本状況
（Ⅰ）既行権状況
実行可能累計明細
数量2022年第2022年までの3権占有可
（万一四半期行月31日累計行権総
連番氏名職務部）権数量行権総量（万量の百
ぶんりつ
（%）
一、取締役、高級管理職
1彭欣董事長29.240 0 0
2董坤総経理15.30 0 0
3張傑党委員会副書記17.34 0 0
4劉松強副総経理18.36 0 0
5趙偉副総経理17.34 0 0
6王愛煜副総経理17.34 0 0
7曹海峰副総経理(新6.8 0 0 0 0
招聘する。
8何徳鋒副総経理(新6.8 0 0 0 0
招聘する。
9崔暁輝紀律委員会書記15.30 0 0
10李利財務責任者19.38 0 0
11田立新取締役会秘書14.28 0 0
12董建徳総法律顧問13.26 0 0
取締役、上級管理職小計190.74 0 0
二、その他の激励対象
その他の励起対象小計682.38 1034727140404220.58
合計873.12 1034727140404216.08
(II)今回の株式インセンティブ計画株の出所
会社は激励対象者に会社人民元普通株(A株)株を発行する。
(III)今回の株式インセンティブ計画の行使者数
今回の株式インセンティブ計画の最初の行権期間の実行可能権者数は254人で、2021年12月31日現在、113人が行権を行使し、登録を完了した。
三、今回の株式インセンティブ計画行権株式の上場流通手配及び株式構造の変動状況
（Ⅰ）今回の行使株式の上場流通日
今回の株式インセンティブ計画は自主行権モデル行権を採用し、インセンティブ対象行権所得株式は行権日(T日)後の第2取引日(T+2日)に上場取引する。
（Ⅱ）今回の行使株式の上場流通数
今回の株式インセンティブ計画の2022年第1四半期の行権株の上場流通数は1034727株だった。
(III)取締役と役員の今回の行権株のロックと譲渡制限
2022年3月31日現在、会社の2019年株式オプション激励計画の最初の行権期間には取締役、高級管理職が行権に参加していない。後続の行権に参与する取締役、高級管理職の行権新規株式譲渡は、中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所の関連規定を遵守しなければならない。
(IV)今回の行使株式の構造変動状況
カテゴリ今回の変動前(今回の変動数今回の変動後まで
2021年12月31日）
有限売却条件株式(株)0 0 0
无限売条件股份(株)8805990501034727881633777
総株式(株)8805990501034727881633777
上記の株式の変化後、会社の実際のコントロール者に変化は生じなかった。
四、株式登記状況及び募集資金使用計画
2022年3月31日現在、今回の株式インセンティブ計画の第1行権期間は自主行権方式を通じてすでに中国証券登記決済有限責任会社上海支社で累計14040442株の名義変更登記株式を取得し、計947728350元の資金を募集した。募集資金は会社の流動資金の補充に使われる。
五、今回の行使後の新規株式の最近の財務報告への影響
今回の行使後、会社の総株式は880599050株から881633777株に変更され、会社の財務状況と経営成果に重大な影響は生じなかった。ここに公告する。
Shandong Lukang Pharmaceutical Co.Ltd(600789) 取締役会2022年4月2日
