Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) 独立取締役
会社の第9回取締役会第34回会議について
関連事項の独立意見
「上場会社独立取締役規則」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」及び「 Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) 規約」などの関連規定に基づき、 Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) (以下「会社」と略称する)独立取締役として、私たちはまじめで責任ある態度に基づいて、独立、慎重、客観的な立場に基づいて、会社の取締役会が提供した第9回取締役会第34回会議の議案と関連資料を審査し、以下の独立意見を発表した。
一、「2021年年度利益分配及び資本積立金の株式移転に関する予案」に対する独立意見
会社の2021年年度利益分配及び資本積立金転増株本予案は「会社法」、中国証券監督管理委員会及び深セン証券取引所の監督管理法規及び会社の「定款」などの関連規定に合致し、会社の現在の経営及び財務状況に合致し、会社の業績成長性及び安定した発展の需要と一致し、株主の訴えを十分に考慮し、会社の将来の経営に必要なキャッシュフローに影響を与えない。株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。私たちは本予案に同意し、本議案を2021年度株主総会の審議に提出することに同意します。
二、「資産と信用減損引当金及び負債の計上に関する議案」に対する独立意見
会社が今回計上した資産と信用減損引当金と予想負債は「企業会計準則」と会社の会計政策などの関連規定に合致し、会社の2021年12月31日の財務状況と2021年度の経営成果を真実で公正に反映し、会社全体の利益に合致し、投資家により真実で信頼性があり、正確な会計情報を提供するのに役立ち、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。今回の資産計上と信用減価償却準備及び負債予想は必要な審査・認可手続きを履行し、根拠が十分であるため、本議案に同意する。
三、「自己資金の使用に関する委託財テクの議案」に対する独立意見
会社はすでに比較的に完備した内部制御制度と体系を創立して、効果的に投資リスクを制御することができて、資金の安全を確保することができます。会社が今回授権して財テク投資を行う資金は銀行、証券会社、基金会社及びその他の専門機関が発行した低リスク財テク製品を購入するために使用され、株式及び派生製品などの中、高リスク製品に投資せず、リスクはコントロールでき、収益は安定している。会社は自己資金を利用して財テク投資を行い、会社の自己資金の使用効率を高めるのに有利であり、会社の日常経営運営と主な業務の発展に影響を与えず、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在せず、関連審査・認可手続きは法律法規と会社の「定款」の関連規定に合致する。私たちは本議案に同意する。
四、「2021年度内部統制自己評価報告に関する議案」に対する独立意見
2021年、会社は《会社法》《証券法》《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営》《企業内部制御基本規範》及びその関連ガイドライン、及びその他の内部制御監督管理要求に従い、内部制御システムを確立し、絶えず完備し、内部制御制度の有効な実施を推進する。会社が今年度評価範囲に組み入れた単位、業務と事項及び高リスク分野は会社の経営管理の主な方面をカバーし、重大な漏れは存在せず、評価方法は科学的で、評価プロセスは規則に合致し、評価結果は会社のガバナンスと内部コントロールの実際の状況を真実で客観的に反映した。私たちは本議案に同意する。
五、「会社高級管理職2022年業績考課目標に関する議案」に対する独立意見
会社の高級管理職及び高級管理職を参照して報酬管理を行う関係者の2022年度考課案は会社の未来発展の需要に合致し、管理協同の下で会社の経営目標の実現に有利である。会社の取締役会は本議案を審議する時、利益関連の取締役が採決を回避し、審議手続きが合法である。本議案は会社及び株主の利益を損なう場合はない。私たちは本議案に同意する。
六、2021年度持株株主及びその他の関連者が会社の資金及び会社の対外保証状況を占用する特別説明と独立意見
2021年12月31日現在、会社の持株株主及びその他の関連者が非経営的に会社の資金を占有していない場合、以前の期間に発生したが報告期間まで継続した持株株主及びその他の関連者が会社の資金を違反的に占有している場合もなく、会社と関連者が発生した各資金の往来はいずれも会社の生産経営活動における正常な経営性の往来に属する。
2021年12月31日現在、会社及び持株子会社の保証残高は373356万元で、会社の最近の監査純資産に占める割合は14.85%である。期限超過保証の累計金額は0万元で、訴訟に関連する保証金額は0万元で、保証が判決された敗訴によって負担すべき損失金額は0万元である。会社は違反のない対外保証状況があり、持株株主及びその関連者、いかなる非法人単位又は個人に保証を提供するなどの状況は存在しない。
われわれは引き続き会社の関連事項に注目し、会社が法に基づいて意思決定手続きと情報開示義務を履行することを監督し、株主、特に中小株主の権益を確実に保護する。(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『 Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) 独立取締役会社第九回取締役会第三十四回会議に関する事項に関する独立意見』の署名ページ)独立取締役:
楊春林沈洪濤
王曦謝石松
2022年4月1日
