Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987)
2021年度監事会業務報告
Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) 株主の皆様:
2021年、 Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」「証券法」及び会社「定款」「監事会議事規則」などの関連規定と要求に厳格に従い、株主全体に責任を負う態度に基づいて、法に基づいて独立して職権を行使する。われわれは報告期間内に計10回の監事会会議を開き、法に基づいて取締役会と株主総会に列席し、会社の経営活動、財務状況、重大な意思決定、株主総会の開催手順及び取締役、高級管理職の職責履行状況などに対して有効な監督を実施し、勤勉に責任を果たし、会社の規範運営を促進し、会社と広範な株主の合法的権益を確実に維持している。われわれは2021年度監事会の仕事状況を以下に報告する:一、監事会会議の開催状況
報告期間中、会社の監事会は計10回の会議を開き、歴代の会議はいずれも「会社法」と会社の「定款」「監事会議事規則」の関連規定に合致した。具体的な開催状況は以下の通りである。
時間回決議状況
審議が可決された。
(1)『2020年度監査会業務報告に関する議案』(2)『2020年度財務報告に関する議案』
2021年3第9回監事会第(3)『2020年度報告及びその要約に関する議案』
月19日第4回会議(4)『2020年度利益分配及び資本積立金の株式移転に関する予案』
（5）「資産計上と信用減損引当金に関する議案」
（6）「会計政策変更に関する議案」
時間回決議状況
(7)『2020年度内部統制評価報告に関する議案』
2021年3第9回監事会第審議可決:
月22日5回会議(1)『自己資金の使用に関する委託財テクの議案』
2021年4第9回監事会第審議可決:
月29日第6回会議(1)『2021年第1四半期報告に関する議案』
審議が可決された。
2021年6第9回監事会第(1)『持株子会社広州資産の持株株主への月29日7回会議資金及び関連取引の解体に関する議案』
審議が可決された。
（1）『持株子会社 Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) 資本の関連先への資金及び関連取引に関する議案』
2021年7第9回監事会第
月20日第8回会議（2）「持株子会社 Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) 資本への財務援助に関する議案」
(3)『完全子会社越秀金融国際が関連者に資金及び関連取引を解体することに関する議案』
2021年8第9回監事会第審議可決:
月5日第9回会議（1）『株式の増資に関する議案』
2021年8第9回監事会第審議可決:
月20日十回会議（1）「2021年半年度報告及びその要約に関する議案」
2021年9第9回監事会第審議可決:
月15日第11回会議（1）『完全子会社広州 Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) 2020年度業績超過奨励基金計画の実施に関する議案』
2021年10第9回監事会第審議可決:
月29日第12回会議(1)『2021年第3四半期報告に関する議案』
2021年12第9回監事会第審議可決:
時間回決議状況
月3日第13回会議（1）「2022年度日常関連取引の予定に関する議案」
（2）「持株株主との永続債務契約及び関連取引に関する議案」
（3）「2022年度対外保証額に関する議案」
（4）「持株株主への資金解体及び関連取引に関する議案」（5）「持株子会社への財務援助に関する議案」
二、報告期間内の関連事項に対する監督状況
報告期間内、監事会は関連法律法規及び会社の「定款」などの要求に厳格に従い、会社のコンプライアンス運営、財務状況、関連取引、対外保証、内部コントロールなどの方面に対して全面的な監督を行い、以下の意見を出した。
（Ⅰ）法に基づく運営状況
報告期間内、私たちは法に基づいて会社の歴代取締役会と株主総会に列席し、積極的に関係者の報告を質問または聴取し、会社の重大事項の意思決定プログラム、内部制御システムの建設と執行、会社の取締役、高級管理者の職責履行などの面に対して検査と監督を行った。われわれは、会社の重大事項の決定手順は関連法律法規、監督管理要求及び会社の「定款」などの各規定を厳格に遵守し、会社内部のコントロール管理体系が比較的完備し、情報開示が合法的に規則に合致し、取締役会の運営が規範化され、株主総会の各決議を真剣に実行し、会社の取締役、高級管理者は職務に忠実で、勤勉に責任を果たし、違法違反や会社及び株主の合法的利益を損なう行為は存在しないと考えている。会社全体の運営は合法的に秩序がある。
（Ⅱ）財務状況
報告期間内に、報告期間内の会社の財務状況に対して監督検査を行い、四半期、半年度及び年度の財務報告を真剣に審査した。私たちは、会社の財務制度が健全で、財務管理の運営規範、財務状況が良好であると考えています。また、年審会計士事務所は2021年度の連結財務諸表に対して専門監査を行い、標準的な保留意見のない監査報告書を発行し、会社の連結財務諸表がすべての重大な面で企業会計準則の規定に従って作成されたと認定し、会社の連結財務状況及び連結経営成果と連結キャッシュフローを公正に反映した。
（Ⅲ）関連取引状況
報告期間内に、当社は会社の関連取引事項に対して監督と審査を行い、関連取引が会社の実際の業務需要に合致し、定価が公正で、会社と非関連株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。関連取引事項の審議過程において、関連取締役または関連株主はいずれも法に基づいて回避し、審議手続きは合法的に規則に合致した。
（IV）対外保証状況
報告期間内、監事会は会社の対外保証事項に対して監督と審査を行い、会社の対外保証はいずれも会社の持株子会社と持株子会社の間で発生し、必要な審議手続きと開示義務を厳格に履行し、同時に執行中に関連する内部制御制度に従って保証リスクを制御した。会社の報告期間内に違反保証が存在しない場合、会社の利益、特に中小投資家の利益を損なう状況も存在しない。
(V)内部統制自己評価状況
会社は関連法律法規と規範性文書の要求に基づいて、内部制御体系を確立し、絶えず健全にし、関連規則が経営活動の中で有効に執行されることを推進し、全体的に法律法規の規定と監督管理部門の要求に合致する。会社が発行した「2021年度内部統制自己評価報告」は、会社の内部統制の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。
(VI)内幕情報関係者管理状況
情報関係者登録管理制度」の関連規定と要求は、情報伝達の流れを厳格に規範化し、内幕情報関係者登録届出の仕事をタイムリーに行う。報告期間中、会社はインサイダー情報関係者がインサイダー情報を利用して当社の株を売買したり、監督管理部門に改善を要求されたりする状況を発見しなかった。
(VII)取締役と高級管理職の職責履行状況
報告期間内に、会社の取締役と高級管理者は自覚的に職業道徳を遵守し、執業行為を規範化し、会社の株主総会、取締役会の各決議を真剣に実行し、効率的で力強く実行し、会社全員を率いて力を合わせ、難関を攻略し、困難を克服し、安定した経営を行い、会社の高品質な発展を推進することができる。会社の監事会は会社の取締役、高級管理職が職務履行時に法律法規、会社の「定款」に違反したり、会社と株主の合法的権益を損害したりする行為があることを発見しなかった。
（VIII）会計政策の変更状況
財政部の関連規定によると、会社は2021年1月1日から「企業会計準則第21号-賃貸」(財会〔201835号)を実施し、会計政策を相応に変更した。今回の会計政策の変更は、会社が財政部の関連書類の要求に基づいて行った合理的な変更であり、意思決定手続きは関連法律法規と会社の「定款」などの規定に合致し、会社や株主全体の合法的権益を損なう状況は存在しないと考えています。2022年、会社の監事会のメンバーは関連法律法規と中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所などの関連監督管理規定に従い、引き続き監督職責を真剣に履行し、会社の規範運営を促し、会社の株主と広範な中小投資家の利益を維持し、会社の持続的、健全な発展を推進する。
Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) 監事会2022年4月1日
