Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987)
2021年度取締役会業務報告
Guangzhou Yuexiu Financial Holdings Group Co.Ltd(000987) 株主の皆様:
2021年は会社の「十四五」計画の開局の年であり、さらに複雑で厳しい外部環境に直面し、会社の取締役会は「金融サービス実体経済、高品質発展を推進する」ことを導きとし、国家戦略、サービス実体経済を実践し、会社の各重大な仕事を推進する。
一、2021年会社全体の経営管理状況
2021年、会社は「十四五」戦略計画と「強基固本提品質、最適化構造促進発展」の年度仕事テーマをめぐって、主な経営指標がさらに高くなり、営業収入が133.14億元を実現し、前年同期比37.44%増加した。非経常損益を差し引いた上場企業の株主の純利益は24.92億元で、前年同期比56.05%増加した。2021年末現在、会社の総資産は153331億元で、上場会社の株主に帰属する純資産は251.47億元で、前年末よりそれぞれ23.61%、7.25%増加した。会社の主な経営措置は以下の通りである。
(I)主業を深く耕し、核心業務の配置が安定している。
不良資産業務は広東省内の不良資産の1級市場占有率が持続的にリードしている地位を維持し、「単戸対公」と「個人貸付不良卸売」の業務資質を承認され、個人貸付不良卸売市場占有率は全国でリードしている。融資賃貸業務の年間新規投入は過去最高を更新し、普恵賃貸業務の投入力は絶えず増大し、投入構造は絶えず最適化されている。投資管理業務ABS投資はさらに成熟し、S基金の先発優位性が際立っており、株式投資は良質な株式投資プロジェクトを捕獲し、そのうち商湯科学技術などのプロジェクトはすでに資本市場に上陸することに成功した。先物業務機構化の転換成果は著しく、リスク管理子会社の業務品種は次第に成熟し、優位品種の市場機会把握能力はさらに強化された。(II)配置を最適化し、業務発展後も引き続き強化する
広州資産は2ラウンドの計31.13億元の増資を完了し、戦略投資家の広州恒運を導入し、資本実力は全国地方資産管理会社の前列に位置している。越秀賃貸は10億元の増資を完了し、上海越秀賃貸は20億元の増資を完了し、資本実力は外商系融資賃貸会社の前列に位置している。広州先物は10億元の増資を完了し、広期資本は3億元の増資を完了し、資本実力は持続的に強化された。戦略増持 Citic Securities Company Limited(600030) 、全額参加 Citic Securities Company Limited(600030) 配株、2022年3月10日現在、会社の保有 Citic Securities Company Limited(600030) 株は7.73%で、第2大株主の地位はさらに強固になった。会社は持株株主と20億元の永続債務協定に署名し、上場企業の資本実力を持続的に強化している。
(III)国家発展戦略に奉仕し、企業の社会責任を履行し、農村振興を助力する
第一に、地域金融リスクの防止と解消、地域産業構造のグレードアップを支援し、子会社の広州資産は2021年に広東省内の金融企業の不良資産の一括買収・処分業務に積極的に参加し、地域金融機関の資産品質を改善する。実体企業を救済し、広東省のある農業機械のトップ企業に対して破産の再整備を行い、そのアップグレード技術を助力する。第二に、国民経済発展の基礎にかかわる民生プロジェクトにサービスを提供し、子会社の越秀賃貸は2021年に広東省珠江デルタ水資源配置工事施工企業にシールド機の直賃サービスを提供し、広州地下鉄車両の購入、広州バスの新エネルギーバス及び水上バスのグリーン移動の世代交代などの恵民分野に融資賃貸サポートを提供し、地元企業への支持を引き続き強化し、広東港澳大湾区企業の高品質発展を助力する。第三に、投資業務は科学技術イノベーション、産業のグレードアップの方向を狙い、投資プレートは自主チップ、新エネルギー、生物医薬などの国が大いに発展している戦略産業に焦点を当て、国の戦略配置に応え、産業のグレードアップを助力する。第四に、金融製品とサービス革新の助力で農村振興のために金融「活水」を注入し、子会社の広州先物は「保険+先物」金融貧困扶助の新モデルを深く推進し、甘粛省定西市、雲南省プーアル市など7千近くの養殖産業農家にリスク保障サービスを提供し、農業の発展と防災減損を助力するために重要な保障を提供した。
(IV)ベースラインをしっかりと築き、全面的なリスク管理を最適化する
会社の各リスク管理と内部コントロールの仕事は有効に推進し、各業務のコンプライアンスと安定した運行を保障する。リスク政策の最適化、格付け授信制度を持続的に点検する。特定項目の監督検査を展開し、プロセスのコンプライアンス、内部制御が有効であることを確保する。全面的なリスク管理システムをアップグレードする。投資後の管理を引き続き強化し、資産保障を強化する。
(V)党建設のリードを堅持し、企業文化建設の推進に力を入れる
会社は 習近平 新時代の中国の特色ある社会主義思想を指導とすることを堅持し、党史学習教育を重要な手がかりとし、党建設のリード作用を十分に発揮し、党建設の仕事と生産経営の深い融合を推進し、「十四五」の良好な開局を実現するために強固な政治保証と組織保証を提供した。新思想で新時代の企業文化建設をリードすることを堅持し、「十四五」発展戦略と緊密に結びつけ、企業文化シリーズの仕事を広く展開し、企業文化の伝播を強化し、文化の共通認識と行動を絶えず増進し、会社のビジョン、使命及び「穏健、専門、協同、革新、奮闘者を本とする」管理理念と30条の行為準則を形成した。
二、2021年取締役会の主な仕事状況
2021年、会社は21回の取締役会を開き、69件の議案を審議・採択した。取締役会傘下の5つの専門委員会は22回の会議を開き、専門事項について研究、討論、意見と提案を行い、取締役会専門委員会の役割を十分に発揮し、各会議の招集開催は「会社法」と会社の「定款」及び関連法律法規の規定に合致している。
2021年、会社の取締役会は以下の仕事を重点的に展開した。
(I)制度建設
2021年、会社は上場会社の監督管理法律法規、規則及び規範性文書の最新改訂状況及び会社の実際と結びつけて、会社の「定款」「株主総会議事規則」「取締役会議事規則」「情報開示管理制度」「関連取引管理制度」「内部監査制度」などの制度を改訂し、会社の法に基づいて規則に従って運行するために制度保障を提供した。
(II)組織アーキテクチャの調整
2021年、会社は会社のデジタル化転換戦略に効果的に合致し、戦略決定と業務発展を確実に支持するために、職能部門の「情報技術部」を「デジタル科学技術部」に改称した。全体の研究レベルをさらに向上させ、革新業務の展望性、実操性の研究を展開し、主業に深く奉仕するために、職能部門の「金融研究所」を「金融研究院」に改称した。
(III)役員の任命及び報酬管理
1、副総経理を任命する。会社のITガバナンスと管理制御システムをさらに改善し、スマート応用プラットフォームを構築し、デジタルエネルギー付与金融業務を実現し、デジタル化の転換を加速させるため、取締役会は李文衛氏を会社の副総経理に任命し、情報科学技術の仕事を分担し、任期は今回の取締役会の任期まで終了した。
2、役員報酬の調整。
2021年、市場報酬データの基準分析に基づき、経営指標と経営業績を導く報酬理念を提唱し、取締役会は高級管理職の報酬を調整することに同意した。
3、マネージャー層の職務制と契約化管理を推進する。国有企業の改革活動の配置と国資監督管理に関する要求に基づき、経営管理の実情と結びつけて、取締役会は会社と持株子会社のマネージャー層の任期制と契約化管理活動案を審議し、会社の業績考課管理体系と激励制を効果的に健全に整備し、マネージャー層の主体性と創造性を十分に動員し、経営発展の活力を確実に奮い立たせ、会社の持続的かつ健全な発展を推進する。
(IV)重大投融資事項の審議
1、戦略増持 Citic Securities Company Limited(600030) 株式。2021年8月、取締役会は「株式の増資に関する議案」を審議・採択し、会社または子会社が23億香港ドル(本数を含む)または等価人民元を使用し、株式を増資することに同意した。現在、この投資事項は着実に推進されており、2022年3月10日現在、会社は直接、間接合計で6 Jiangsu Eastern Shenghong Co.Ltd(000301) 146億株の株式を保有し、 Citic Securities Company Limited(600030) の総株式の7.73%を占め、さらに Citic Securities Company Limited(600030) の第2大株主の地位を固めた。
2、債務融資。2021年、会社は公示発行社債規模30億元、中期手形、短期融資券と超短期融資券規模合計100億元を発行し、会社は「社債発行と取引管理方法」の関連要求に基づき、各期社債募集資金専門口座を設立し、債券募集資金の受入、記憶、振り替え及び配当、両替資金の集計と管理に用いた。会社の持株子会社が発行する社債の規模は50億元で、中期手形、短期融資券、超短期融資券、ABNとPPNなどの非金融企業の債務融資ツールの規模は合計約118億元である。2021年末現在、前述の債券募集資金はすでに使用済みであり、募集説明書が承諾した用途、使用計画及びその他の約束と一致している。
(V)株主総会の召集
会社の取締役会は法律法規及び会社の「定款」の規定に基づき、株主総会の招集者の職責を真剣に履行し、2021年に5回の株主総会を招集し、議案を審議する。
会社の取締役会は株主総会の各決議を厳格に執行し、2020年度の利益分配、会計士事務所の招聘、会社の「定款」の改正などの関連仕事を順調に完成した。
(VI)関連取引管理
会社の取締役会審査委員会は重大な関連取引に対して十分な調査研究を行い、意見を提出する責任を負い、会社の独立取締役は会社の重大な関連取引事項に対して事前審査を行い、独立した意見を発表し、関連取引事項が一般商業原則と会社の株主全体の利益に有利な原則に従って行うことを保証した。
会社の取締役会は厳格に《深セン証券取引所の株式上場規則》と会社の《情報開示管理制度》《関連取引管理方法》に従って関連取引を展開し、会社の関連取引はすべて公平、公開、公正の原則に従い、関連取引協議の締結は平等、自発、等価、有償の原則に従う。
会社の取締役会非関連取締役、取締役会審査委員会はそれぞれ会社の年度日常関連取引の予想、偶発的な重大関連取引事項、年度執行状況を審議した。
（VII）重大保証管理
2021年、会社及び持株子会社は持株株主、実際の支配者及びその他の関連者、いかなる非法人単位又は個人に担保を提供する状況が存在せず、発生した担保事項はすべて会社の持株子会社間に担保を提供し、すべての担保行為はすでに必要な審議と開示手続きを履行し、関連法律法規と会社の「定款」の規定に合致し、会社と広範な投資家の利益を損なうことはない。
(VIII)内部制御評価
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他に基づき
日常の監督と特定項目の監督をコントロールした上で、会社は2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)の内部制御の有効性を評価し、会社の「2021年度内部制御自己評価報告」を形成し、会計士事務所(特殊有限パートナー)と会社の内部制御の実施状況に対して独立監査を行った。会社はすでに企業内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持し、非財務報告内部制御の重大な欠陥は発見されていないと考えている。
包括的なリスク管理
2021年、会社は全面的なリスク管理メカニズムを持続的に最適化した。取締役会リスクと資本管理委員会は四半期ごとに会社の全面リスク管理報告を審査し、会社のリスク管理と資本管理状況を全面的に理解し、定期的に会社のリスク状況とリスクコントロール能力を評価し、リスク政策と限度額などのリスク戦略の改訂を指導し、核心主業、核心区域の投入規模の割合要求を明確にし、都市インフラ、不動産、不良資産管理などの年度業界(業務)のガイドラインを制定した。FOF、S基金などの投資類業務の参入基準を調整し、全面的なリスク管理システムとシステム建設状況を聴取し、全面的なリスク管理システムをさらにアップグレードし、管理制御プラットフォームと広州資産、越秀賃貸核心業務システムのドッキングを完成する。
（X）利益分配案の実施
会社の取締役会は株主のリターンを実行することを重視し、積極的、連続的、安定した利益分配政策を実行し、会社の良好な経営業績を広範な投資家にリターンする。会社の2020年度利益分配方案は総株式2752884754株を基数とし、2021年8月25日に未分配利益で全株主に10株ごとに現金配当2.5元(税込)を支給するとともに、資本積立金で全株主に10株ごとに3.5株を転換し、この方案はすでに実施済みである。
(十一)情報開示をしっかりと行う
会社の取締役会は「深セン証券取引所株式上場規則」「上場会社情報開示管理制度」などの関連規定に厳格に従い、情報開示義務を真剣に履行し、情報開示の真実、正確、完全性を保証する。2021年、会社は上場会社の公告184部を公開し、情報開示の質は持続的に向上し、深セン証券取引所の上場会社の情報開示審査で再び最高格付けA級を評価された。
（十二）投資家関係管理
会社の取締役会は投資家関係管理を非常に重視し、積極的、誠実、効率的な態度で投資家関係管理活動に積極的に参加し、投資家の会社に対する理解を持続的に増進している。会社は専任者を設立して株主の訪問とコンサルティングを接待し、全力を尽くして投資家のコミュニケーションメカニズムを構築し、絶えず改善し、投資家が会社の経営状況をさらに理解しやすいように、報告期間内に会社はオンライン年度、半年度業績説明会を組織し、管轄区内の上場会社の集団ロードショー、証券会社のテーマ戦略会、投資家のオンラインロードショーなどの活動に積極的に参加し、投資家とのコミュニケーションを増進した。年間投資家関係活動記録表9部を発表した。
三、取締役の職務履行状況
2021年、会社の取締役は法律法規と会社の「定款」を遵守し、職責と義務を忠実に、勤勉に履行した。会社の取締役は規定に従って取締役会会議と関連専門委員会会議に出席し、各議題を真剣に審議し、自分の意見と提案を明確に提出する。取締役会が閉会する間、
