Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (蘇州)株式会社取締役会
会社の2021年度証券と派生品投資状況に関する特別説明
「深セン証券取引所創業板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-業務処理」及び「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規の規定に基づき、 Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (蘇州)株式会社(以下「会社」と略称する)取締役会は会社の2021年度証券と派生品投資状況を検査した。以下に関連状況を説明する。
一、証券と派生品投資審議批准状況
会社は2021年4月8日に第4回取締役会2021年第2回会議及び第4回監事会2021年第2回会議を開き、2021年5月12日に2020年度株主総会を開き、「会社及び子会社の長期決済為替業務の展開に関する議案」を審議・採択し、同社及び子会社が総額2億元を超えない長期決済為替業務を展開することを意図している。授権期限は会社の株主総会の審議が通過した日から1年以内に有効であり、授権有効期間内に額を循環して使用することができる。具体的な内容は2021年4月10日に巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)上に開示された「会社及び子会社の長期決済為替業務に関する公告」(公告番号:2021021)。
二、2021年度証券と派生品投資状況
人民元：万元
報告期間内の単日が取得を超えたかどうか
取引タイプ通貨承認額期末残高
最大残高バッチ
長期決済為替ドル200000 600.00万ドル0.00 No
合計-200000 600.00万ドル0.00-
三、長期決済為替業務のリスク分析を展開する
会社と子会社が長期決済為替業務を展開するには、スイート保証の原則に従い、投機的なスイート取引をしないが、一定のリスクがある可能性がある。
1、為替レート変動リスク：為替相場の変動が大きい場合、長期決済為替確認書に約束された長期決済為替レートがリアルタイム為替レートより低い場合、為替損失をもたらす。
2、内部統制リスク:長期決済為替取引の専門性が強く、複雑度が高く、内部統制制度が完備していないためリスクをもたらす可能性がある。
3、お客様の違約リスク：お客様の売掛金が期限切れになり、代金が予測された回収期間内に回収できなくなり、長期決済為替の支払い遅延により会社の損失を招く。
4、返金予測リスク：販売部分は顧客の注文と予想注文に基づいて返金予測を行い、実際の実行過程において、顧客は自身の注文と予測を調整することができ、会社の返金予測が不正確になり、長期決済為替の引渡し遅延リスクを招く。
四、会社が取ったリスクコントロール措置
1、構造が簡単で、流動性が強く、リスクがコントロールできる長期決済為替業務を選択する。
2、会社は「金融派生品取引管理制度」を制定し、内部審査プロセス、意思決定プログラム、情報隔離措置、内部リスク報告制度及びリスク処理プログラム、情報開示などを明確に規定した。3、長期決済・販売為替の遅延納入を防止するため、会社は売掛金の管理を非常に重視し、売掛金の積極的な催促を行い、売掛金の遅延現象を避け、できるだけ遅延納入リスクを最小限の範囲内に抑える。
4、会社は為替レートの研究分析を強化し、リアルタイムで国際市場の環境変化に注目し、操作戦略を適時に調整し、為替損失を最大限に低減する。
五、独立取締役の意見
検査の結果、会社は2021年度に長期決済為替業務を展開しただけで、証券投資を行っていない。会社が長期決済為替業務を展開するには、スイート保証の原則に従い、投機的なスイート取引を行わず、長期決済為替業務を展開するための資金は自己資金であり、会社の主な業務の展開に影響を与えていない。同時に、会社はすでに「金融派生品取引管理制度」を制定し、厳格に実施し、関連取引も相応の審査・認可手続きを履行し、関連法律法規と会社の規則制度に違反する行為は現れず、会社と株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
六、推薦機構が意見を査察する
検査の結果、推薦機構は、会社の証券と派生品の投資状況は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規と規範性文書の規定に違反していない状況が存在し、会社の定款の規定に合致し、意思決定手続きが合法的で、規則に合致していると考えている。
七、書類の検査準備
1、独立取締役の第4回取締役会2022年第1回会議に関する事項に関する独立意見;2、華泰連合証券有限責任公司が発行した「 Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (蘇州)株式会社2021年度証券と派生品投資状況に関する査察意見」。
ここに説明する。
Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (蘇州)株式会社取締役会2022年4月2日
