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北京市康達弁護士事務所
河南科隆新エネルギー株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場した
補足法律意見書(IV)
康達股発字[2021]第0107-4号
二〇二年三月
目次
ディレクトリ…1本文…5一、『質問状(II)』2.期限後の重大事項について……5二、『質問状(II)』3.発行者の株式質押について……13
北京市康達弁護士事務所
河南科隆新エネルギー株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場する補足法律意見書(IV)康達株発字[2021]第0107-4号致:河南科隆新エネルギー株式会社
北京市康達弁護士事務所(以下「本所」と略称する)は河南科隆新エネルギー株式会社(以下「発行者」または「科隆新エネルギー」または「会社」と略称する)の委託を受け、発行者として中華人民共和国国内で先発勤務を申請する特別招聘特別法律顧問として、2021年5月28日に康達株発字[2021]第0107号『北京市康達弁護士事務所河南科隆新エネルギー株式会社について初めて株式を公開発行し創業板に上場する法律意見書』(以下「法律意見書」と略称する)と康達株発字[2021]第0107号を発行した「北京市康達弁護士事務所河南科隆新エネルギー株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した弁護士の仕事報告」(以下「弁護士の仕事報告」と略称する)2021年9月29日に康達株発字[2021]第0107-1号「北京市康達弁護士事務所河南科隆新エネルギー株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した補充法律意見書(I)」(以下「補充法律意見書(I)」と略称する)を発行した。2021年12月17日に康達株発字[2021]第0107-2号『北京市康達弁護士事務所河南科隆新エネルギー株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した補充法律意見書(II)』(以下「補充法律意見書(II)」と略称する)を発行した。2022年3月22日に康達株発字[2021]第0107-3号「北京市康達弁護士事務所河南科隆新エネルギー株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した補充法律意見書(III)」(以下「補充法律意見書(III)」と略称する)を発行した。深交所が2022年1月10日に「河南科隆新エネルギー株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する申請書類に関する第2回審査質問状」(審査状[2 Transfar Zhilian Co.Ltd(002010) 040号)(以下「質問状(II)」と略称する)を発行したことを考慮して、本所の弁護士は「質問状(II)」の監督管理機関が提出した問題について検査を行った。「北京市康達弁護士事務所河南科隆新エネルギー株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した補充法律意見書(IV)」(以下「補充法律意見書(IV)」と略称する)を発行した。
本所の弁護士は、本「補足法律意見書(IV)」が発行された日以前に発生したまたは存在した事実に基づいて法律意見を発表する。当弁護士が検査した事項が合法的にコンプライアンスしているかどうか、真実で有効かどうかを認定するのは現行の有効な(または事実が発生した時に有効な)法律、行政法規、規範的な法律文書、政府主管部門の承認と確認、当弁護士が国家機関、公共事務を管理する職能を持つ組織、会計士事務所、資産評価機構、信用格付け機構、公証機関などの公共機関が直接取得した文書と、本所の弁護士が上述の公共機関から抄録、複製し、当該機関が確認した資料を根拠に判断する。上記公共機関から直接取得したものではない文書、または本所弁護士が上記公共機関から抄録・複製したものであっても上記公共機関の確認を取得していないものについて、本所弁護士はすでに必要な査察・検証を行っている。
当弁護士は会計、監査、資産評価などの非法律専門事項について専門判断を行う資格を有しない。当弁護士が会計士事務所、資産評価機構から直接取得した文書に基づいて法律意見を発表することは、当該文書のデータ、結論の真実性、正確性、完全性に対していかなる明示または黙示の保証を行うことを意味しない。
本所の弁護士は法定職責を厳格に履行し、勤勉で責任を果たし、誠実で信用する原則に従い、本「補充法律意見書(IV)」の中で法律に関連する事項の内容が真実で、正確で、完全であることを保証した。本「補足法律意見書(IV)」に発表された結論的な意見は合法的で正確であり、虚偽記載、誤導的陳述または重大な漏れは存在しない。本所の弁護士は法に基づいて発行した法律意見に対して相応の法律責任を負う。
発行者及び本所の弁護士の検査を受けた関係者はすでに本所に保証し、その提供した書面資料或いは口頭証言はすべて真実、正確、完全であり、関連コピー資料或いはコピーは原本と一致し、提供したいかなる書類或いは事実に虚偽、誤導性陳述或いは重大な漏れは存在しない。
本『補足法律意見書(IV)』は『法律意見書』『弁護士業務報告』『補足法律意見書(I)』『補足法律意見書(II)』『補足法律意見書(III)』の補足を構成し、発行者のみが今回の先発の目的で使用し、その他の目的に使用してはならない。
本所の弁護士は、本「補足法律意見書(IV)」を発行者として今回の申請に必要な法律文書とし、他の申請書類とともに提出し、法に基づいて本所が発行した法律意見に責任を負うことに同意した。
文脈に特別な説明がない限り、本「補足法律意見書(IV)」で使用される略称は、「法律意見書」「弁護士業務報告」「補足法律意見書(I)」「補足法律意見書(II)」「補足法律意見書(III)」の略称と同じ意味を有する。
本所の弁護士は慎重性と重要性の原則に従い、関連資料と事実を検査した上で、独立し、客観的、公正に補充法律の意見を以下のように提出した。
本文
一、『質問状(II)』2.期限後の重大事項について
「公開情報によると、2021年下半期、河南省の多くの土地は特大洪水災害に襲われ、水害の影響を受け、発行者の生産が一時停止し、一部の注文が延期され、また一部の工場、機械設備と在庫が浸水して損害を受けた。初歩的な試算を経て、保険賠償額を差し引いた後、発行者の純損失は約1500万元で、発行者の最近の期末監査純資産の1.39%を占めた。
発行者:
(1)水害発生後の工場、機械設備、在庫などの損傷状況、生産ラインの操業停止と再稼働状況、関連する受注遅延状況及び後続の救済措置などの分析と結びつけて、今回の洪水が発行者の生産経営に生じた直接と間接の影響を説明し、水害損失関連会計処理が「企業会計準則」の関連規定に合致するかどうかを説明し、今回の洪水災害の直接及び間接損失状況に対して、その後、発行者の持続的な経営能力に与える影響は、募集説明書に関するリスク提示をさらに改善する。
(2)保険契約の賠償条項と結びつけて、今回の水害保険の賠償の進展と最新結果、賠償金額の計算過程及び根拠、今回の水害が契約で約束した賠償範囲に属するかどうか、保険会社の賠償の受理と最終確認を獲得したかどうか、現在まで保険会社の賠償状況を説明する。
推薦人、申告会計士は問題(1)に対して明確な意見を発表し、推薦人、発行人の弁護士は問題(2)に対して明確な意見を発表してください。」
返信:
(I)保険契約の賠償条項と結びつけて、今回の水害保険の賠償の進展と最新結果、賠償金額の計算過程及び根拠、今回の水害が契約に約束された賠償範囲に属するかどうか、保険会社の賠償の受理と最終確認を獲得したかどうか、現在まで保険会社の賠償状況
1、保険契約の賠償条項
2021年7月20日現在、発行者が保険に加入した保険契約の賠償条項は以下の通りである。
保険者賠償条項
1、保険者は『中国人民財産保険株式会社財産一切保険(2009版)』及び付加保険条項(付加保険に加入する場合)の約束に従って保険中国人民財産保険株式責任を負うことに同意する。
有限会社2、毎回の事故の絶対賠償額は人民元2000元或いは損失金額の10%で、両者は高い者を基準とする。
3、保証額が不足している割合で弁償する。
1、保険者は「財産総合保険条項」及び相応の付加保険条項の約束に従って保険責任を負うことに同意する。
China Life Insurance Company Limited(601628) 財産保険株式2、毎回の事故の絶対賠償額は1000元或いは事故損失金額の10%で、二有限会社の者は高い者を基準とする。
3、保険の保険額が不足し、保険をかけた時に比例して賠償する。
中国 The Pacific Securities Co.Ltd(601099) 財産保険株は保険種類とその対応条項と特別約定に従い、経済賠償責任部有限会社 Ping An Insurance (Group) Company Of China Ltd(601318) 財産保険株式自動車商業保険を引き受け、保険契約の約定に従って保険責任有限会社を負う。
保険契約の賠償条項に基づいて、賠償免除の追加を除き、保険者は保険条項に基づいて賠償責任を負う。2、水害保険の賠償請求の進展と最新結果、賠償金額の計算過程及び根拠
（1）クレーム処理の進展及び結果
本「補足法律意見書(IV)」が発行された日まで、保険賠償の進展と結果は以下の通りである。
単位：万元
保険者が賠償すべき金額すでに賠償した金額未賠償金額の進展状況備考
中国人民財産保険11076501107650-賠償完了-
株式会社
China Life Insurance Company Limited(601628) 財産保険2727631399631328.0確認済み-
株式会社承認、未払い
15.43 15.43—自動車保険の賠償完了
中国 The Pacific Securities Co.Ltd(601099) 保険株
部有限会社——機械設備保険
Ping An Insurance (Group) Company Of China Ltd(601318) 財産保険44.68 44.68—賠償完了—
株式会社
合計138642412536241328.0-
注:中国 The Pacific Securities Co.Ltd(601099) 保険株式会社鄭州中心支社(以下「 The Pacific Securities Co.Ltd(601099) 保険」と略称する)が発行した保険証券(保険証券番号:AZHZZ 0102920 Q 0001520)は、2020年7月22日から2021年7月21日までの保険証券で、保険対象は機械設備で、保険金額は258884万元である。発行者は前述の保険証券に対応する保険標的が2021年7月8日、2021年7月20日に( China Life Insurance Company Limited(601628) 財産保険株式会社に保険をかけ、水害発生後に China Life Insurance Company Limited(601628) 財産保険株式会社に賠償を申請する。 The Pacific Securities Co.Ltd(601099) 保険2021年10月
