Citic Securities Company Limited(600030)
初公開発行部分の販売制限株の上場流通の査察意見
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「推薦機構」と略称する)担当 Novogene Co.Ltd(688315) (以下「 Novogene Co.Ltd(688315) 」または「会社」と略称する)初めて株式を公開発行し、上場継続監督期間の推薦機構は、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券券法」「証券発行上場推薦業務管理方法」「上海証券取引所科創板株式上場規則」などの関連規定に基づき、会社の初公開発行網の下で販売制限株の上場流通に関する事項を検査し、検査状況は以下の通りである。
一、初公開発行株式の状況及び今回の上場流通の限定販売株式の種類
中国証券監督管理委員会が2021年3月9日に発行した「同意 Novogene Co.Ltd(688315) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可〔2021737号)に基づき、会社初公開発行株式の登録申請に同意する。会社は初めて社会公衆に人民元普通株(A株)株402000万株を公開発行し、2021年4月13日に上海証券取引所科創板に上場し、発行完了後の総株価は400200万株で、そのうち有限販売条件流通株367712207株、無限販売条件流通株32487793株である。
今回の上場流通の販売制限株は会社が初めて一部の販売制限株と一部の戦略配給販売制限株を公開発行し、販売制限株の株主数は12名で、販売制限期間は会社の株が上場した日から12ヶ月で、具体的な状況は以下の通りである。
1、会社が初めて発行した一部の販売制限株の株主数は11名で、販売制限株数は69707517株で、会社の総株価の17.42%を占め、2022年4月13日から上場流通する。2、会社は初めて戦略配売の高級管理者と核心従業員特別資産管理計画「 Citic Securities Company Limited(600030) Novogene Co.Ltd(688315) 従業員が科創板戦略配売集合資産管理計画に参加する」を公開発行し、株主数は1名で、限売株数は4020000株に対応し、この限売期間の全戦略配売株式数は、会社の株式総数の1.00%を占め、2022年4月13日から上場流通する。
今回の上場流通の販売制限株は初回公開発行部分の販売制限株に属し、会社が初めて株式の販売制限株を公開発行してから現在まで、会社は利益分配、積立金の転増による株数の変化は発生していない。
三、今回の上場流通の株式販売制限に関する承諾
会社の「初めて株式を公開発行し、科創板に上場する募集説明書」及び「初めて株式を公開発行する科創板上場公告書」に基づき、今回の上場流通制限販売株主の承諾は以下の通りである。
会社の自然人株主の蒋智氏は、「(1)自発歩行者株は証券取引所に上場した日から12カ月以内に、本人が直接または間接的に保有している発行者に直接または間接的に保有している発行者を譲渡したり、他人に管理したりしない。「上場会社の株主、董監高減持株式の若干の規定」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所上場会社の株主及び取締役、監事、高級管理者減持株式実施細則」の関連規定。(3)本人はまた法律、法規及び中国証券監督管理委員会、上海証券取引所と会社定款の株式制限流通に関するその他の規定を遵守する。(4)本人が上記の約束を履行していない場合、本人は発行者株主総会及び中国証券監督管理委員会の指定新聞において、約束を履行していないことについて発行者株主と社会公衆投資家に公開的に謝罪し、関連監督管理機関が要求した期限内に是正する。もし本人が上述の承諾を履行していないため収入を獲得した場合、所得収入は発行者の所有に帰属し、本人は収入を獲得した5日以内に前述の収入を発行者に支払う。違反した承諾が引き続き履行できる場合、当該承諾を引き続き履行する。もし本人が上述の承諾事項を履行していないため発行者またはその他の投資家に損失をもたらした場合、本人は発行者またはその他の投資家に法に基づいて賠償責任を負う。その時の関連規定に基づいて他の措置をとる」と述べた。
会社の株主の先进的な制造の承诺:“1、自発的な歩行者の株は证券取引所の上场の日から36ヶ月以内に、本企业は本企业が北京から源禾谷の投资管理センター(有限パートナー)に譲渡して取得した発行者に初めて株式を公开して発行する前に発行した株式(7862743株)発行者がその株式の一部を買い戻すこともできない。2.当社が直接または間接的に保有している発行者が初めて株式を公開発行する前に発行したその他の株式について、自発歩行者株式は証券取引所に上場した日から12ヶ月以内に、当社は譲渡または他人に管理を委託せず、発行者が当該部分の株式を買い戻すこともしない。3、本企業は『上場会社の株主、董監高減持株式の若干の規定』『上海証券取引所科創板株式上場規則』『上海証券取引所上場会社の株主及び取締役、監事、高級管理職減持株式実施細則』の関連規定を遵守する。4、当社は法律、法規及び中国証券監督管理委員会、上海証券取引所及び会社定款の株式制限流通に関するその他の規定を遵守する。5、本企業が上記の承諾を履行していない場合、本企業は発行者株主総会及び中国証券監督管理委員会の指定新聞において、承諾を履行していないことについて発行者株主と社会公衆投資家に公開的に謝罪し、関連監督管理機関が要求した期限内に是正する。本企業が上記の承諾を履行していないために収入を得た場合、所得収入は発行者の所有となり、本企業は収入を得た5日以内に前記収入を発行者に支払う。違反した承諾が引き続き履行できる場合、当該承諾を引き続き履行する。本企業が上記の承諾事項を履行していないために発行者またはその他の投資家に損失をもたらした場合、本企業は発行者またはその他の投資家に法に基づいて賠償責任を負う。その時の関連規定に基づいて他の措置をとる」と述べた。
成長拾弐号及び招銀ウィンウィン承諾:「(1)自発歩行者株は証券取引所に上場した日から12ヶ月以内に、当社が直接又は間接的に保有する発行者に自社の直接又は間接的に保有する発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡又は他人に管理しない。本企業は法律、法規、規則及び中国証券監督管理委員会、上海証券取引所と会社定款の株式流通制限に関する関連規定を遵守する。(3)本企業が上記の約束を履行していない場合、本企業は発行者株主総会及び中国証券監督管理委員会の指定新聞において、約束を履行していないことについて発行者株主と社会公衆投資家に公開的に謝罪し、関連監督管理機関が要求した期限内に是正する。本企業が上記の承諾を履行していないために収入を得た場合、所得収入は発行者の所有となり、本企業は収入を得た5日以内に前記収入を発行者に支払う。違反した承諾が引き続き履行できる場合、当該承諾を引き続き履行する。本企業が上記の承諾事項を履行していないために発行者またはその他の投資家に損失をもたらした場合、本企業は発行者またはその他の投資家に法に基づいて賠償責任を負う。及びその時の関連規定に基づいてその他の措置をとる。
”
红杉安辰承诺:「(1)自动行人株が证券取引所に上场した日から12ヶ月以内に、本企业が直接または间接的に保有している発行者に、本企业が直接または间接的に保有している発行者が初めて株式を公开する前に発行した株式を譲渡または他人に管理しない。本企業は法律、法規、規則及び中国証券監督管理委員会、上海証券取引所と会社定款の株式制限流通に関するその他の規定を遵守する。(3)本企業が上記の承諾を履行しない場合、本企業は法に基づいて相応の法律責任を負う。」
建創中民、海河百川、招商招銀、服貿易基金、中集資本及び上海側と承諾:「(1)自発歩行者株式は証券取引所に上場した日から12ヶ月以内に、本企業は本企業が直接又は間接的に保有している発行者に直接又は間接的に保有している発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を譲渡又は他人に管理しない。また、発行者が本企業が直接又は間接的に保有している発行者が初めて株式を公開発行する前に発行した株式を購入することもない。(2)本企業は遵守する。「上場会社の株主、董監高減持株式の若干の規定」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所上場会社の株主及び取締役、監事、高級管理者減持株式実施細則」の関連規定。(3)本企業は法律、法規及び中国証券監督管理委員会、上海証券取引所及び会社定款の株式制限流通に関するその他の規定を遵守する。(4)本企業が上記の約束を履行していない場合、本企業は発行者株主総会及び中国証券監督管理委員会の指定新聞において、約束を履行していないことについて発行者株主と社会公衆投資家に公開的に謝罪し、関連監督管理機関が要求した期限内に是正する。本企業が上記の承諾を履行していないために収入を得た場合、所得収入は発行者の所有となり、本企業は収入を得た5日以内に前記収入を発行者に支払う。違反した承諾が引き続き履行できる場合、当該承諾を引き続き履行する。本企業が上記の承諾事項を履行していないために発行者またはその他の投資家に損失をもたらした場合、本企業は発行者またはその他の投資家に法に基づいて賠償責任を負う。その時の関連規定に基づいて他の措置をとる」と述べた。
会社の高級管理職、核心従業員が初公開発行戦略の販売に参加して設立した特別資産管理計画は Citic Securities Company Limited(600030) Novogene Co.Ltd(688315) 従業員が科学創板戦略の販売集合資産管理計画に参加する。販売対象者は、会社の株式上場日から12ヶ月の販売制限期間を約束した。
上記の承諾を除き、今回上場を申請した株式売却制限株主には他の特別な承諾はない。
本公告の開示日までに、今回上場を申請した販売制限株の株主はいずれも相応の承諾事項を厳格に履行し、関連承諾の未履行が今回の販売制限株の上場流通に影響を与える状況は存在しない。
四、今回の上場流通の株式販売制限状況
(I)今回の上場流通の限定株総数は73727517株で、会社の現在の株式総数に占める割合は18.42%である。
（Ⅱ）今回の上場流通日は2022年4月13日
(III)販売制限株式の上場流通明細書は以下の通りである。
連番株主保有限定販売株式今回の上場フローの残存限定販売
名称株数が会社の総株通数(株)株数(株)に占める本比例(株)
深セン紅樹成長投資管理有限公
1社-成長拾弐号投資(深セン)合228958675.7222895867
グループ企業(有限パートナー)
2先進製造産業投資基金(有限合181264614.53102637187862743グループ)
3蒋智157254863.93157254860
4紅杉安辰(アモイ)株式投資パートナー95305962.389530596
企業(有限パートナー)
5深セン市招商招商招銀株式投資基金3000000.75300000
パートナー企業(有限パートナー)
6中集資本管理有限会社180000000.4518000000
7サービス貿易イノベーション発展誘導基金180000000.4518000000
(有限パートナー)
8天津海河百川株式投資基金企業180000000.4518000000
業（有限パートナー）
9建創中民（昆山）創業投資企業11305960.2811305960
業（有限パートナー）
10深セン市招銀ウィンウィン株式投資パートナー9914760.25991476
企業(有限パートナー)
11上海側と投資センター(有限パートナー)7697780.197697780
Citic Securities Company Limited(600030) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) -中信証
12券 Novogene Co.Ltd(688315) 従業員が科創板戦40200001.0040200000に参加
略配売集合資産管理計画
合計-8159026020.39737275177862743
注意:合計数が各セクションの数値の和と末尾数と一致しない場合は、四捨五入の原因になります。
五、株式販売制限の上場流通状況表
シリアル番号販売制限株式タイプ今回の上場流通数量(株)
1先発戦略配給株式4020000
2先発限定株69707517
合計-
