Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 募集資金保管と使用状況鑑証報告2021年度
について Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068)
2021年度募集資金の保管・使用状況
特定項目報告の鑑証報告
信会師報字[2022]第10177号 Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 全株主:
我々は委託を受けて、添付の＊＊＊＊ Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) （以下「＊＊＊＊ Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 」と略称する）2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告（以下「募集資金特別報告」と略称する）に対して合理的に保証する認証業務を実行した。
一、取締役会の責任
Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 取締役会の責任は、中国証券監督管理委員会『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求（2022年改訂）』（証券監督管理委員会公告〔202215号）、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定は募集資金特別報告書を作成した。このような責任には、募集資金特別報告書の作成に関する内部制御を設計、実行、維持し、募集資金特別報告書の真実、正確、完全を確保し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを確保する。
二、公認会計士の責任
われわれの責任は、鑑証活動を実行した上で、資金募集特別報告に対して鑑証結論を発表することである。
三、仕事の概要
私たちは「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号–歴史財務情報監査または審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行した。この準則は私たちが職業道徳規範を遵守し、資金募集特別報告がすべての重大な面で中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場企業規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——公告フォーマット」の関連規定の作成は、すべての重大な面で如実に反映 Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 2021年度募集資金の保管と使用状況が合理的に保証される。認証作業を実行する過程で、問い合わせ、会計記録の検査など、私たちが必要とするプログラムを実施しました。私たちの鑑証の仕事は鑑証の結論を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
四、鑑証結論
2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定の作成は、 Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 2021年度募集資金の保管と使用状況を如実に反映している。
五、使用制限を報告する
本報告書は、2021年の年度報告書を開示する目的でのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。
立信会計士事務所中国公認会計士：
(特殊一般パートナー)
中国公認会計士：
中国公認会計士：
中国・上海二〇二年三月三十一日
Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 募集資金保管と使用状況特別報告
Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068)
2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット創業板上場企業業務取扱ガイドライン第6号-情報開示公告フォーマット(2021年改訂)」に関する規定当社は2021年度の募集資金の保管と使用状況について以下の特別報告を行う:一、募集資金の基本状況(一)実際の募集資金金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20212359号「杭州 Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 環境保護株式会社の株式登録の初公開発行に関する承認」の同意を得て、会社は社会に人民元普通株(A株)2100万株を公開発行し、発行価格は13.98元/株で、募集資金総額は29358000000元である。推薦引受発行費用(税を含まない)人民元2650000000元を控除し、権益性証券の発行に直接関連するその他の外部費用(税を含まない)人民元28119009753元を控除し、実際の募集資金の純額は23896090247元である。
上記の募集資金の到着状況はすでに立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、信会師報字[2021]第ZF 10911号「検資報告」を発行した。
(二)本年度募集資金の使用及び残高状況
2021年度会社の募集資金の実際の使用状況は、(1)会社が募集資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金16421570000元を置き換える。(2)補充運営資金支出7474520247元。
2021年12月31日現在、会社は募集資金専用口座資金を計画通りに使用し、残高は募集資金専用口座に発生した利息収入から手数料を差し引いた純額である。
二、募集資金の保管と管理状況(一)募集資金の管理状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規と規範性文書の規定に基づき、会社の実情と結びつけて、『募集資金管理制 Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 募集資金保管と使用状況特別報告書』を制定した。
度」は、会社が募集した資金の保管、使用、管理、監督などの面で明確な規定をしている。
2021年9月29日、会社は募集資金口座開設銀行、推薦機構 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) とそれぞれ「募集資金三者監督管理協議」を締結し、募集資金の保管使用に対して専門家管理を行った。
上述の締結した監督管理協定と深セン証券取引所の監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、監督管理協定は確実に履行された。
（二）資金募集専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金を特定口座に預ける残高は以下の通りである。
浙江杭州余杭農村商業銀行株式会社良渚新城支店2010 Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) 5076760745834
合計60745834
2021年12月31日現在、会社の募集資金はすでに使用済みであり、残高は募集資金専戸が発生した利息収入から手数料を差し引いた純額である。
三、本年度募集資金の実際使用状況（一）募集資金投資項目の資金使用状況
当社の2021年度募集資金の実際の使用状況の詳細は別表1「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。（二）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
なし。
(三)資金募集投資項目の前期投入及び置換状況
2021年10月13日、会社は第2回取締役会第5回会議を開き、「募集資金を用いて事前に投入された募集プロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、募集資金で事前に投入された募集プロジェクトの自己資金を置換することに同意し、合計金額は1642157万元で、そのうち:
(1)前期に自己資金で事前に資金募集投資プロジェクト「年27万トン廃棄資源総合利用プロジェクト」に投入した実際の投資金額1272948万元を置き換える。
(2)前期に自己資金調達で資金募集投資プロジェクト「インテリジェント立体倉庫建設プロジェクト」に予め投入した実際の投資金額369209万元を置き換える。
関連事項の詳細は、2021年10月13日に巨潮情報網に公開された公告を参照してください。会社の独立取締役はこの事項に対して同意した独立意見を発表し、推薦機構は査察意見を発表し、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は特別鑑証報告書を発行した。
(四)遊休募集資金で流動資金を一時的に補充する状況
Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 募集資金保管と使用状況特別報告
なし。
（五）余剰募集資金の使用状況
なし。
（六）超募集資金の使用状況
報告期間内に、当社は超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況は存在しません。
(七)未使用の募集資金の用途及び行方
報告期間中、当社には未使用の募集資金は存在しません。
(八)資金の募集使用その他の状況
報告期間内に、当社は資金を募集して使用する他の状況はありません。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
報告期間中、当社の募集資金投資項目は変更されていません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
当社が開示した関連情報は、タイムリーではなく、真実で、正確で、完全に開示されていない状況はなく、使用した募集資金はすべて約束した募集資金投資プロジェクトに投入され、募集資金を違反して使用する重大な状況は存在しない。六、特別報告書の承認報告
本特別報告書は2022年3月31日に取締役会の承認を得て報告された。
附表：1、募集資金使用状況対照表
Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 取締役会2022年3月31日付表1：
募集資金使用状況対照表
編成単位： Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 2021年度単位：人民元万元
今年度の募集
募集資金総額23896092389609
セット
