Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
について Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068)
2021年度継続監督現場検査報告
推荐机构名称： Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 被推荐公司简称： Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068)
推薦代表者名：林嵐連絡電話：021 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
推薦代表者名：範俊連絡電話：021 Suzhou Gyz Electronic Technology Co.Ltd(688260) 21
現場検査員名：林嵐、範俊現場検査対応期間：2021年度現場検査期間：2022年3月5日
一、現場検査事項現場検査意見
（Ⅰ）会社ガバナンスが適用されないか
現場検査手段:会社定款、三会議事規則、三会会議記録と決議文書を調べ、会社情報開示文書を審査する。会社の取締役、役員などの人員をインタビューし、その職責履行状況を理解する。持株株主及び実際の支配者が制御する企業の主な業務状況を照会する。
1.会社定款と会社管理制度が完備しているかどうか、コンプライアンス√
2.会社定款と三会規則が有効に執行されたかどうか√
3.会議の記録が完全かどうか、時間、場所、出席者及び会議の内容などの要件がそろっているかどうか、会議資料が完全に保存されているかどうか。会議に出席した関係者が署名して確認するかどうかを三会会議で決議する。会社董監高は関連法律、行政法規、部門規則、√規範性文書と本所の関連業務規則に従って職責を履行するかどうか
6.会社董監高は重大な変化が発生した場合、相応の手順と√
情報開示義務
7.会社の持株株主または実際の支配者が変化した場合、履行するかどうか
当該手順及び情報開示義務8がある.会社の人員、資産、財務、機構、業務などの方面は独立しているかどうか√9.会社と持株株主及び実際のコントロール者は同業競争が存在しないか√(II)内部コントロール現場検査手段:会社の内部コントロール制度、内部監査部門の関連制度文書及び報告を調べる;会社監査委員会の仕事細則、会議記録などの書類を調べる。1.関連規定に従って内部監査制度を確立し、内部監査√部門を設立するかどうか。株式上場後6ヶ月以内に内部監査制度を確立し、√内部監査部門を設立するかどうか
3.内部監査部門と監査委員会の人員構成が規則に合っているかどうか√
4.監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか、内部√監査部門が提出した仕事計画と報告などを審議する。監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部審査√計の仕事の進度、品質及び発見した重大な問題などを報告するかどうか。内部監査部門は少なくとも四半期ごとに監査委員会に報告するかどうか√
内部監査業務計画の実行状況及び内部監査業務で発見された問題など7.内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の保管と使用状況を監査するかどうか。内部監査部門は各会計年度の終了2ヶ月以内に√監査委員会に次年度内部監査業務計画を提出するかどうか。内部監査部門は各会計年度終了後二ヶ月以内に√監査委員会に年度内部監査業務報告書10を提出するかどうか。内部監査部門は少なくとも毎年監査委員会に√内部統制評価報告書を提出するかどうか
11.ベンチャー投資、委託財テク、オプション保証業務等に従事しているかどうか
完備、コンプライアンスの内部制御制度(III)情報開示現場検査手段を確立した:会社の情報開示制度、情報開示書類及び情報開示審査・認可表を調べる;投資家関係活動表などの関連書類を調べる。深セン証券取引所のインタラクティブなウェブサイトに掲載された投資家関係活動記録表を調べる。
1.会社が公表した公告が実際の状況と一致しているかどうか√
2.会社が開示した内容が完全かどうか√
3.会社がすでに開示した事項に重大な変化が発生していないか、または重要な進歩を遂げているか
4.披露すべき未披露の重大事項が存在しないか
5.重大情報の伝達、開示プロセス、秘密保持状況などが公√司情報開示管理制度の関連規定に合致するかどうか。投資家関係活動記録表は直ちに本所のインタラクティブなウェブサイトに掲載されているかどうか(IV)会社の利益を侵害されない長期的なメカニズムの確立と実行状況の現場検査手段を保護する:会社の関連取引管理制度、対外保証管理制度及びその他の会社の内部部の関連規定を調べる;会社の定期報告、関連取引明細を調べ、対外保証事項があるかどうかを確認する。1.持株株主、実際の支配者及びその関連者が上場企業の資金又はその他の資源を直接又は間接的に占有することを防止する制度を確立したかどうか。持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接又は√者が上場企業の資金又はその他の資源を間接的に占有しない場合があるかどうか。関連取引の審議手続が規則に合致し、かつ相応の情報開示義務を履行しているか
4.関連取引価格が公正かどうか√
5.関連取引の非関連化が存在しないか
6.対外保証審議手続が規定に合致し、かつ相応の情報開示を履行したか
義務
7.被担保者に財務状況の悪化、満期不済がないか
保証債務等の状況
8.被担保債務が満期になった後、引き続き担保を提供する場合、再履行したかどうか√
相応の審査・認可手続きと開示義務(V)募集資金使用
現場検査手段:会社が募集した資金口座の銀行対請求書を調べる。三者の監督管理協定を調べた。巨額の資金振替証明書を調べる。募集資金情報開示関連書類を調べる。1.募集資金が到着してから一ヶ月以内に三者監督管理協議を締結するかどうか
2.募集資金の三者監督管理協議が有効に実行されるかどうか√
3.募集資金に第三者占用、委託財テクなどの状況が存在しないか√4.審議手続を履行することなく募集資金の用途を勝手に変更したり、流動資金を一時的に補充したり、事前投入を置換したり、実施場所を変更したりすることはないか。遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、募集資金を投入する
永続的な流動資金の補充に変更するか、または超募集資金を使用してフローを補充する
資金を動かしたり、銀行ローンを返済したりした場合、会社は承諾期間中にリスク投資を行っていないかどうか。募集資金の使用はすでに開示された状況と一致しているかどうか、プロジェクトの進度、投資利益は募集説明書などと一致しているかどうか
7.募集資金項目実施中に重大なリスクが存在しないか√
(VI)業績状況現場検査手段:会社が開示した定期報告を調べ、管理層にインタビューを行い、業績変動状況を理解する。業界研究報告、同業界上場企業の定期報告を調べ、会社と比較分析を行う。
1.業績に大きな変動があるかどうか√
2.業績の大幅な変動に合理的な解釈があるか
3.同業界の会社と比較して、会社の業績に明らかな違いがないかどうか√常(VII)会社と株主の承諾履行状況の現場検査手段:会社、株主などの関係者の承諾書を調べる;会社の定期報告、臨時報告などの情報開示書類を調べる。
1.会社は関連承諾を完全に履行したかどうか√
2.会社の株主が関連承諾を完全に履行したかどうか√
(VIII)その他の重要事項の現場検査手段セグメント:会社定款、配当計画、関連決議及び情報開示文書を調べる。会社の重大な契約、巨額の資金支払い記録及び関連証明書を調べる。上級管理職にインタビューします。
1.現金配当制度が完全に実行されているかどうか、そして如実に明らかにした√
2.対外的に財務援助を提供するのは合法的に規則に合っているかどうか、そして如実に公表する
3.巨額の資金の往来が真実な取引背景と合理的な原因を持っているかどうか√4.重大な投資或いは重大な契約の履行過程に重大な変化√化或いはリスクが存在しないか
5.会社の生産経営環境に重大な変化或いはリスクが存在しないか
6.前期の監督管理機構と推薦機構は会社の存在する問題がすでに√
関連要求に従って改善する二、現場検査で発見された問題と説明がない。
(このページは本文がなく、『 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) について Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 2021年度持続監督現場検査報告』の署名ページ)推薦代表者：
林嵐範俊
