Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
について Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068)
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (以下「 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 」または「推薦機構」と略す)は、 Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) (以下「 Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 」または「会社」と略す)継続的に監督する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連法律法規と規範性文書の要求に基づき、 Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 2021年度募集資金の保管と実際の使用状況について特定項目の審査を行った。具体的な状況は以下の通りです。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20212359号「同意 Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 初公開発行株式登録に関する承認」の同意を得て、会社は社会に人民元普通株(A株)21000000株を公開発行し、発行価格は13.98元/株で、募集資金総額は29358000000元で、推薦引受発行費用(税を含まない)人民元2650000000元を控除し、その他の権益性証券の発行に直接関連する外部費用(税を含まない)281190753元を差し引き、実際の募集資金の純額は23896090247元である。上記の募集資金の到着状況はすでに立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、信会師報字[2021]第ZF 10911号「検資報告」を発行した。
（Ⅱ）本年度募集資金の使用及び残高
2021年度会社の募集資金の実際の使用状況は、(1)会社が募集資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金16421570000元を置き換える。(2)補充運営資金支出7474520247元。
2021年12月31日現在、会社は募集資金専用口座資金を計画通りに使用し、残高は募集資金専用口座に発生した利息収入から手数料を差し引いた純額である。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
会社が募集した資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するために、会社は《中華人民共和国会社法》《中華人民共和国証券法》《上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求》《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営》などの関連法律法規と規範性文書の規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「募集資金管理制度」を制定し、会社の募集資金の保管、使用、管理と監督などの面で明確な規定を作った。
2021年9月29日、会社は募集資金口座開設銀行、推薦機構 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) とそれぞれ「募集資金三者監督管理協議」を締結し、募集資金の保管使用に対して専門家管理を行った。
上述の締結した監督管理協定と深セン証券取引所の監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、監督管理協定は確実に履行された。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金を特定口座に預ける残高は以下の通りである。
資金を募集して銀行名の銀行口座の期末残高(元)の備考を保存します
浙江杭州余杭農村商業銀行株式会社2010年 Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) 5076760745834
良渚新城支店
合計60745834
2021年12月31日現在、会社の募集資金はすでに使用済みであり、残高は募集資金専戸が発生した利息収入から手数料を差し引いた純額である。
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
会社の2021年度募集資金の実際の使用状況の詳細は付表1「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
なし。
(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
2021年10月13日、会社は第2回取締役会第5回会議を開き、「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入した自己資金を置換する議案について」を審議・採択し、募集資金を置換することに同意した。
(1)前期に自己資金で事前に資金募集投資プロジェクト「年27万トン廃棄資源総合利用プロジェクト」に投入した実際の投資金額1272948万元を置き換える。
(2)前期に自己資金調達で資金募集投資プロジェクト「インテリジェント立体倉庫建設プロジェクト」に予め投入した実際の投資金額369209万元を置き換える。
関連事項の詳細は、2021年10月13日に巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn./)に関する公告。会社の独立取締役はこの事項に対して同意した独立意見を発表し、推薦機構は査察意見を発表し、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は特別鑑証報告書を発行した。
(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
なし。
（V）余剰募集資金の使用状況
なし。
（VI）超募集資金の使用状況
報告期間内に、会社は超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況は存在しない。(VII)未使用の募集資金の用途及び行方
報告期間中、会社には未使用の募集資金は存在しません。
(VIII)募集資金の使用その他の状況
報告期間中、会社は資金を募集して使用する他の状況は存在しません。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
報告期間中、会社の募集資金投資項目は変更されなかった。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社が開示した関連情報はタイムリーではなく、真実で、正確で、完全に開示されていない状況は存在せず、使用した募集資金はすべて約束した募集資金投資プロジェクトに投入され、募集資金を違反して使用する重大な状況は存在しない。
六、会計士の募集資金の年度保管と使用状況特別報告に対する鑑証意見
立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社の取締役会が作成した「募集資金2021年度の保管と使用状況に関する特別報告」を特別審査し、「募集資金年度の保管と使用状況の鑑証報告」を発行した。会計士は「 Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年修訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット」の関連規定の作成は、 Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 2021年度募集資金の保管と使用状況を如実に反映している。
七、推薦機構の審査意見
報告期間内に、推薦代表者は会社の取締役、監事、高級管理者、内部監査、公認会計士などの人員と話をすることを通じて、募集資金の専戸を調べ、内部監査報告、年度募集資金の保管と使用の特別説明、会計士募集資金の年度使用状況の鑑証報告、および各業務と管理規則制度を調べ、会社から募集資金の管理、募集資金の用途、募集資金の情報開示状況などの面で、募集資金制度の完全性、合理性、有効性を検証した。検証の結果、推薦機構は以下のように考えている: Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 2021年度募集資金の保管と使用は『証券発行上場推薦業務管理弁法』『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求』『深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場企業規範運営』などの関連法律、法規と規範性文書の規定と要求は、募集資金に対して専戸記憶と特定項目使用を行い、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なう状況は存在せず、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
(このページには本文がなく、『 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) について Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 2021年度募集資金の保管と実際の使用に関する特別査察意見』の署名ページである)
推薦代表者：
林嵐範俊
Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199) (押印)年月日付表1：
募集資金使用状況対照表
編成単位： Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 2021年度単位：人民元万元
今年度投
募集資金総額2389609募集資金2389609
金総額
報告期間内に用途を変更した募集資金総額は適用されません累計投資
累計変更用途の募集資金総額は、募集資金2389609には適用されません。
累計変更用途の募集資金総額割合不適用金総額
期末までにプロジェクトが変更可能かどうか募集資金を調整した後、本年度までに投資する期末投資の進度が予定されている本年度までに達成するかどうかは、承諾投資プロジェクトと超募集資金の投向目(含む部承諾投資資金総額(1)が累計投入(%)に入る使用可能実現見込みNo分変更）総額金額金額（2）（3）＝状態日利益重大変（2）/（1）期化
投資項目の承諾
1、年間27万トン廃棄資源総合利用項目No 14584281272948127294812729481272948 100. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年481.37 No 6月
2、インテリジェント立体倉庫建設プロジェクトNo 516480369209369209369209 100. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年不適用不適合No
