Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068)
2021年度募集資金の保管と使用状況特別報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督会公告〔202215号)、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」及び「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-公告フォーマット創業板上場企業業務取扱ガイドライン第6号-情報開示公告フォーマット(2021年改訂)」に関する規定 Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) (以下「会社」または「当社」と略称する)2021年度募集資金の保管と使用状況について以下の特別報告を行う。
一、募集資金の基本状況
(一)実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[2 Xiamen Anne Co.Ltd(002235) 9号「同意 Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 初公開発行株式登録に関する承認」の同意を得て、会社は社会に人民元普通株(A株)2100万株を公開発行し、発行価格は13.98元/株で、募集資金の総額は29358000000元で、推薦引受発行費用(税を含まない)人民元2650000000元を差し引いた。その他の権益性証券の発行に直接関連する外部費用(税を含まない)281190753元を差し引き、実際の募集資金の純額は23896090247元である。
上記の募集資金の到着状況はすでに立信会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、信会師報字[2021]第ZF 10911号「検資報告」を発行した。
(二)本年度募集資金の使用及び残高状況
2021年度会社の募集資金の実際の使用状況は、(1)会社が募集資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金16421570000元を置き換える。(2)補充運営資金支出7474520247元。
2021年12月31日現在、会社は募集資金専用口座資金を計画通りに使用し、残高は募集資金専用口座に発生した利息収入から手数料を差し引いた純額である。
二、募集資金の保管と管理状況
（一）募集資金の管理状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規と規範性文書の規定に基づき、会社の実情と結びつけて、「募集資金管理制度」を制定し、会社の募集資金の記憶、使用、管理と監督などの面に対して明確な規定を作った。
2021年9月29日、会社は募集資金口座開設銀行、推薦機構 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) とそれぞれ「募集資金三者監督管理協議」を締結し、募集資金の保管使用に対して専門家管理を行った。
上述の締結した監督管理協定と深セン証券取引所の監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、監督管理協定は確実に履行された。
（二）資金募集専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金を特定口座に預ける残高は以下の通りである。
浙江杭州余杭農村商業銀行株式会社
良渚新城支店2010 Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866) 5076760745834
合計60745834
2021年12月31日現在、会社の募集資金はすでに使用済みであり、残高は募集資金専戸が発生した利息収入から手数料を差し引いた純額である。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（一）募集資金投資項目の資金使用状況
当社の2021年度募集資金の実際の使用状況の詳細は別表1「募集資金の使用状況対照表」を参照してください。
（二）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
なし。
(三)資金募集投資項目の前期投入及び置換状況
2021年10月13日、会社は第2回取締役会第5回会議を開き、「募集資金を用いて事前に投入された募集プロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、募集資金で事前に投入された募集プロジェクトの自己資金を置換することに同意し、合計金額は1642157万元で、そのうち:
(1)前期に自己資金で事前に資金募集投資プロジェクト「年27万トン廃棄資源総合利用プロジェクト」に投入した実際の投資金額1272948万元を置き換える。
(2)前期に自己資金調達で資金募集投資プロジェクト「インテリジェント立体倉庫建設プロジェクト」に予め投入した実際の投資金額369209万元を置き換える。
関連事項の詳細は、2021年10月13日に巨潮情報網に公開された公告を参照してください。会社の独立取締役はこの事項に対して同意した独立意見を発表し、推薦機構は査察意見を発表し、立信会計士事務所(特殊普通パートナー)は特別鑑証報告書を発行した。
(四)遊休募集資金で流動資金を一時的に補充する状況
なし。
（五）余剰募集資金の使用状況
なし。
（六）超募集資金の使用状況
報告期間内に、当社は超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況は存在しません。(七)未使用の募集資金の用途及び行方
報告期間中、当社には未使用の募集資金は存在しません。
(八)資金の募集使用その他の状況
報告期間内に、当社は資金を募集して使用する他の状況はありません。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
報告期間中、当社の募集資金投資項目は変更されていません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
当社が開示した関連情報は、タイムリーではなく、真実で、正確で、完全に開示されていない状況はなく、使用した募集資金はすべて約束した募集資金投資プロジェクトに投入され、募集資金を違反して使用する重大な状況は存在しない。
本特別報告書は2022年3月31日に取締役会の承認を得て報告された。
附表：1、募集資金使用状況対照表
Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 取締役会2022年3月31日付表1：
募集資金使用状況対照表
編成単位： Hangzhou Dadi Haiyang Environmental Protection Co.Ltd(301068) 2021年度単位：人民元万元
今年度の募集
募集資金総額23896092389609
資金調達総額
報告期間内に用途変更の募集資金総額は適用されません
累計募集済み
累計変更用途の募集資金総額は適用されません2389609
資金調達総額
累計変更用途の募集資金総額比率は適用されません
期末投資プロジェクトの実行可能性募集資金を変更したかどうか調整した後、本年度に投資して期末累計プロジェクトが予定に達したかどうか、本年度に実現できるかどうか
投資項目と超募集資金の投資項目（部進度（%）を含む）の再承諾投資総額（1）金額投入金額（2）使用状態日付の利益予想利益
分変更）（3）＝（2）/（1）大変化承諾投資項目
1、年間27万トン廃棄資源総合利用事業No 14584281272948127294812729481272948 100. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年6月481.37 No No
2、インテリジェント立体倉庫建設プロジェクトNo 516480369209369209369209 100. Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年5月適用しない適用しないNo
3、廃棄資源の深化利用項目No 660000不快
