証券コード：001308証券略称：康冠科技公告番号：2022009深セン市康冠科技株式会社
資金募集三者監督管理協議の締結に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会が2022年2月22日に「深セン市康冠科技株式会社の初公開発行株式の承認に関する承認」(証監許可[2 Zhejiang Yasha Decoration Co.Ltd(002375) 号)の承認を発行した。深セン市康冠科技股份有限公司(以下「会社」と略称する)は2022年3月8日、深セン市场のA株の非限定贩売株式と非限定贩売預託证拠の市価を持つ社会公众投资家の定価発行を结び付けた方式で、人民元普通株(A株)424875万株を公开発行し、1株当たりの額面価格は1.00元である。1株当たりの発行予約価格は人民元48.84元である。2022年3月14日までに、会社は計20750895000元の貨幣資金を募集し、発行に関連する費用を差し引いた7512052594元、会社の実際の募集資金の純額は19996897406元である。
上記の資金の到着状況は大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した「大華検字[2002000145号」「検資報告」によって検証された。募集資金の管理を規範化するために、会社はすでに募集資金の特別口座を開設し、会社は募集資金に対して専戸記憶制度を採用した。
二、募集資金監督管理協議の締結状況と募集資金専戸の開設状況
会社の募集資金の保管、使用と管理を規範化し、募集資金の使用効率と利益を高め、投資家の合法的権益を保護するために、「深セン証券取引所株式上場規則(2022年改正)」「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」の関連規定に基づき、会社は募集資金特別口座（以下「特別口座」と略称する）を開設して募集資金の保管と使用に対して管理を行って、そして2022年3月31日にそれぞれ広発銀行株式会社恵州支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 深セン宝安支店、中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式有限会社と公
社深圳坂田支店、 Bank Of China Limited(601988) 深圳坂田支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036)
深セン天安雲谷支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 深セン布吉支店及び推薦機構 Chinalin Securities Co.Ltd(002945)
株式会社は「資金募集三者監督管理協定」に署名した。2022年3月31日現在、具体的には
募集資金専戸の開設と保管状況は以下の通りである。
連番口座名口座開設口座口座残高（元）用途
深セン市康広発銀行株グローバル技術1冠科学技術株式会社9550880804689900418支持及び服部有限公恵州支店事務センター建設司設
深セン市康中国民生銀知恵園区2冠科学技術株行株式有限624009682014865495及び情報化部有限会社深セン宝システムアップグレード司安支行改造プロジェクト
深セン市康中国工商銀
3冠科技股行股份有限40 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 529166 Shanghai Hiuv New Materials Co.Ltd(688680) 補充流動分有限公司深セン坂資金司田支店
深セン市康 Bank Of China Limited(601988) 株本部ビル4冠科技株式会社7419756425880及び研究開発測定部有限会社深セン坂田支試験センター司行
恵州市康 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株康冠知能5冠科技有限公司99901741710888表示端末限公司深セン天安雲製品拡産谷支店
深セン市康 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 株
6冠商用科部有限公司44306641201 Shenzhen Tongyi Industry Co.Ltd(300538) 5650商用表示技有限公深セン布吉支製品拡産司行
注:(1)2022年3月31日現在、会社が募集した資金は一時的にすべて中国の民生に保管されている。
銀行株式会社深セン宝安支店口座(口座番号624009688)の中で、まだ転出していません。
募集資金使用計画に基づいて他の専戸に支払う。
（2）会社が今回募集した資金の純額は人民元19996897406元で、上表の金額と差がある
額部分は、未払または置換の部分発行費用である。
三、『資金募集三者監督管理協議』の主な内容
甲：深セン市康冠科技株式有限公司、恵州市康冠科技有限公司、深セン市康
冠商用科学技術有限会社
乙：広発銀行株式会社恵州支店、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 深セン宝
安支店、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン坂田支店、 Bank Of China Limited(601988) 深セン坂田支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン天安雲谷支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 深セン布吉支店
丙方: Chinalin Securities Co.Ltd(002945)
(I)甲は乙に募集資金特別口座を開設したが、当該特別口座は甲の募集資金の保管と使用にのみ使用され、その他の用途に使用してはならない。
(II)甲乙双方は『中華人民共和国手形法』、『支払決済方法』、『人民元銀行決済口座管理方法』などの法律、法規、規則を共同で遵守しなければならない。
(III)丙は甲の推薦機構として、関連規定に基づいて推薦代表者またはその他の従業員を指定し、甲の募集資金の使用状況を監督しなければならない。丙は『深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営』及び甲が制定した募集資金管理制度に基づいてその監督職責を履行し、現場調査、書面質問などの方式でその監督権を行使することができる。甲と乙は丙の調査と照会に協力しなければならない。丙は半年ごとに甲の慕集資金の保管と使用状況に対して現場検査を行う。
(IV)甲は丙に指定された推薦代表者の鐘昊、楊新を授権し、いつでも乙に甲の専門家の資料を照会し、コピーすることができる。乙は適時に、正確に、完全に必要な専門家に関する資料を提供しなければならない。
推薦代表者は乙に甲の専門家の関連状況を照会する時、本人の合法的な身分証明書を発行しなければならない。丙が指定したその他の従業員は乙に甲の専戸の関連状況を照会する時、本人の合法的な身分証明書と部門紹介状を発行しなければならない。
(V)乙は月(毎月15日前)に甲に対する請求書を発行し、丙に抄送する。乙は請求書の内容が真実で、正確で、完全であることを保証しなければならない。
（VI）甲が一度又は十二ヶ月以内に累計して専戸から受け取った金額が五千万元を超え、又は募集資金の純額の20%を超えた場合、乙は直ちにファックス方式で丙に通知し、同時に専戸の支出リストを提供する。
(VII)丙側は関連規定に基づいて指定された推薦代表者を交換する権利がある。丙が推薦代表者を交換する場合、関連証明書類を書面で乙に通知し、同時に本協議第十一条の要求に従って書面で交換後の推薦代表者の連絡先を通知しなければならない。推薦代表者の交換は本契約の効力に影響しない。
（VIII）乙が三回連続して丙側に対する請求書を発行しなかったり、丙側に専門家に大額の支給状況を通知したり、丙側の調査に協力していない状況がある場合、甲または丙側は甲に一方的に本協議を終了し、募集資金の専門家を抹消するように要求することができる。
(IX)本協議は甲、乙、丙の3つの方法で代表者またはその授権代表がそれぞれの部門の公印に署名し、捺印した日から発効し、専戸資金のすべての支出が完了し、法に基づいて口座を販売した日まで失効する。
丙側義務は、継続監督期間が終了する日まで、2024年12月31日に解除される。
四、書類の検査準備
1、『資金募集三者監督管理協議』
ここに公告する。
深セン市康冠科技株式会社取締役会
2022年4月6日
