Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
銀行引受為替手形による支払いについて
資金投資項目に必要な資金を募集し、募集資金等額で置換する査察意見
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (以下「 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 」または「推薦機構」と略す)は Changzhou Tenglong Auto Parts Co.Ltd(603158) (以下「 Changzhou Tenglong Auto Parts Co.Ltd(603158) 」または「会社」と略す)の推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの規範性文書の要求について、 Changzhou Tenglong Auto Parts Co.Ltd(603158) 銀行引受為替手形を使用して募集資金投資プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金などの額で置換する事項について慎重に審査し、具体的な状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の「承認 Changzhou Tenglong Auto Parts Co.Ltd(603158) 非公開発行株の承認について」(証券監督許可[20202839号)の承認を得て、 Changzhou Tenglong Auto Parts Co.Ltd(603158) は12.24元/株の価格で人民元普通株(A株)48555253株を非公開で発行し、募集資金総額は人民元59431629672元で、今回の発行費用1108801860元(税を含まない)を差し引いた後、募集資金の純額は人民元58322827812元である。
上記の募集資金は2021年8月26日にすべて到着し、中天運会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「中天運」と略称する)は前述の事項を審査し、中天運[2021]検査字第90059号「検査報告」を発行し、会社は募集資金に対して専門家の記憶管理を行った。
二、銀行引受為替手形を用いて資金募集投資項目に必要な資金を支払い、資金募集等額で置換する事項の操作フロー
銀行引受為替手形を使用して非公開発行株式募集プロジェクトに必要な資金を支払う申請、審査、支払いなどの過程で、「 Changzhou Tenglong Auto Parts Co.Ltd(603158) 募集資金管理方法」の関連規定を厳格に遵守しなければならない。具体的な操作の流れは以下の通りである。
1、募集プロジェクトの関連設備、材料などの購買及び基礎建設の実施進度に基づき、購買部門及びプロジェクト建設を担当する関係部門が契約を締結する前に財務部の意見を求め、銀行引受為替手形方式で支払うことができる金額を確認し、相応の審査・認可手続きを履行した後、関連契約を締結する。
2、先期に募集プロジェクトの関連設備、材料などの購入及び基礎建設契約を締結した場合、契約の約束或いは協議に基づいて銀行引受為替手形方式で支払った金額を確認する。
3、銀行引受為替手形業務を行う場合、購買部門及びプロジェクト建設を担当する関係部門が支払申請書を記入し、契約条項に基づいて支払方式を明記し、会社の「資金募集管理方法」に規定された資金使用審査・認可手続きに従って段階的に審査する。財務部は審査・認可後の支払申請書に基づき、銀行引受為替手形の支払い(または裏書譲渡支払い)を行い、銀行引受為替手形を用いて募集項目を支払う台帳を設立する。
4、財務部は毎月『銀行引受為替手形支払状況明細表』を作成し、推薦代表者を抄送する。推薦代表者の審査を経て異議がない後、財務部は翌月15日までに、今月銀行引受為替手形を通じて支払った募集プロジェクトの対応金の等額資金を募集資金特別口座から会社の一般口座に振り替えるべきである。5、裏書なしで譲渡して支払った銀行引受為替手形が満期になった場合、会社は自己資金で支払い、資金口座を募集するいかなる資金も動員しない。
6、会社の関連部門は銀行引受為替手形を使って募集資金プロジェクトに必要な資金を支払う申請、審査、支払いなどの過程で、会社の「募集資金管理制度」の関連規定を厳格に守らなければならない。
7、推薦機構と推薦代表者は現場検査、書面質問などの方式で会社が銀行引受為替手形を使って募集投資プロジェクト資金を支払う状況を監督する権利があり、会社と募集資金特別口座監督管理銀行は推薦機構の調査と照会に協力しなければならない。
三、会社への影響
会社は銀行引受為替手形を使って募集プロジェクトの建設に必要な設備、材料、場所の設置などの費用を支払うのは日常生産経営の正常な需要である。会社は銀行引受為替手形で募集プロジェクトを支払う金額を定期的に統計し、等額の募集資金を募集資金監督管理専戸から会社の基本口座に振り替えることは、会社の資金使用効率を高め、手形の回転速度を速め、財務費用を下げ、会社の経営発展の需要と株主の利益に合致し、募集資金プロジェクトの正常な実施に影響を与えない。会社の募集資金の用途を変えることはありません。
四、履行した審査・認可手続き
Changzhou Tenglong Auto Parts Co.Ltd(603158) は2022年4月2日に第4回取締役会第14回会議、第4回監事会第11回会議を開き、「銀行引受為替手形を用いて募集資金投資プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金等額で置換することに関する議案」を審議・採択し、銀行引受為替手形を用いて募集資金投資プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金等額で置換することに同意した。会社の独立取締役は明確な同意意見を発表した。本事項は取締役会の承認権限の範囲内であり、株主総会の審議に提出する必要はない。
五、推薦機構の意見
検査を経て、 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) は思っています:
会社は銀行引受為替手形を使用して募集プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金を等額に置換する行為は募集資金の用途を変えず、募集資金管理に関する法律法規と「 Changzhou Tenglong Auto Parts Co.Ltd(603158) 募集資金管理方法」に違反することはなく、募集資金の使用効率を高め、手形の回転速度を増加し、財務支出を下げ、会社全体の株主の利益に合致する。「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの要求に基づき、会社は必要な内部審査・認可手続きを履行し、会社の取締役会、監事会はすでにこの事項を審議・採択し、独立取締役は明確な同意意見を発表した。会社は今回、銀行引受為替手形を使って募集プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金などの額で「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」と「上海証券取引所上場会社自律監督管理指引第1号–規範運営」などの関連規定に合致した。本推薦機構は Changzhou Tenglong Auto Parts Co.Ltd(603158) 銀行引受為替手形を使用して募集プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金を等額に置き換えることに同意する。
(本ページは本文がなく、『 Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) について Changzhou Tenglong Auto Parts Co.Ltd(603158) 銀行引受為替手形を使用して募集プロジェクトに必要な資金を支払い、資金を募集するなどの額で置換する査察意見』の署名捺印ページである)
推薦代表者：
李瑶ルゴ
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 年月日
