証券コード： Sinoma Energy Conservation Ltd(603126) 証券略称： Sinoma Energy Conservation Ltd(603126) 公告番号：臨2022033 Sinoma Energy Conservation Ltd(603126)
2021年株式オプションインセンティブ計画(改訂稿)の調整に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
激励対象者数:147人から146人に調整。
株式オプションの付与総量:1830万部から1820万部に調整された。
Sinoma Energy Conservation Ltd(603126) (以下「会社」と略称する)は2022年4月6日に第4回取締役会第13回会議と第4回監事会第11回会議を開き、「2021年株式オプション激励計画(改訂稿)」の調整に関する議案」を審議・採択した。会社の2022年第4回臨時株主総会の授権に基づき、会社の取締役会は激励対象リストと授与総量を調整する。以下に関連事項を説明する。
一、今回の株式インセンティブ計画が履行した関連審査・認可手続き
(I)2021年11月5日、会社は第4回取締役会第7回会議、第4回監事会第6回会議を開き、「会社2021年株式オプション激励計画(草案)及びその要約に関する議案」、「会社2021年株式オプション激励計画実施考課管理弁法に関する議案」などの関連議案を審議・採択した。独立取締役は第4回取締役会第7回会議審議の関連事項について独立意見を発表し、監事会は激励対象リストを審査し、意見を発表した。
(II)2022年3月5日、会社は『 Sinoma Energy Conservation Ltd(603126) 株式オプション激励計画について国務院国有資産監督管理委員会の承認を得た公告』(公告番号:2022012)を発表し、会社は中国建材グループ有限会社の通知を得た。国務院国有資産監督管理委員会(以下「国資委員会」と略称する)『2021年株式オプション激励計画の実施に関する承認』(国資採点〔202264号)を受領した。
(III)2022年3月17日、会社は第4回取締役会第11回会議、第4回監事会第9回会議を開き、「会社2021年株式オプション激励計画(草案改訂稿)及びその要約に関する議案」などの関連議案を審議・採択した。独立取締役は第4回取締役会第11回会議審議の関連事項について独立意見を発表し、監事会は激励対象リスト(改訂稿)を審査し、意見を発表した。
(IV)2022年3月18日から2022年3月28日まで、社内でインセンティブ対象者リストを公表した。公示期間中、監事会は今回の激励対象リストに対する従業員の異議を受け取っていない。2022年4月1日、会社監事会は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)上に「 Sinoma Energy Conservation Ltd(603126) 監事会の2021年株式オプション激励計画激励対象リスト(改訂稿)に関する査察意見及び公示状況説明」(公告番号:臨2022027)を開示した。
(V)2022年4月6日、会社は2022年第4回臨時株主総会を開き、会議は「会社2021年株式オプション激励計画(草案改訂稿)及びその要約に関する議案」、「会社2021年株式オプション激励計画実施審査管理方法に関する議案」、「会社の株主総会が取締役会に会社の2021年株式オプション激励計画を授権することを提案することに関する議案」。会社は2021年の株式オプション激励計画(改訂稿)を実施して株主総会の承認を得て、会社の取締役会は株式オプション授与日を確定することを授権されて、激励対象が条件に合致する時激励対象に株式オプションを授与してそして株式オプション授与に必要なすべての事項を処理します。
(VI)2022年4月6日、会社は「 Sinoma Energy Conservation Ltd(603126) 会社2021年株式オプション激励計画の内幕情報関係者が会社の株式を売買する状況に関する自己調査報告」(公告番号:2022028)を発表した。
(VII)2022年4月6日、会社は第4回取締役会第13回会議と第4回監事会第11回会議を開き、「〈2021年株式オプション激励計画(改訂稿)〉に関する事項の調整に関する議案」、「株式オプションの激励に関する議案」を審議・採択し、2022年4月6日を授与日とし、146名の激励対象1820万部の株式オプションを授与することを確定した。会社の独立取締役は第4回取締役会第13回会議の審議に関する事項に対して独立意見を発表した。監事会はこれを確認し、査察意見を発表した。
二、調整事由及び調整結果
「 Sinoma Energy Conservation Ltd(603126) 2021年株式オプションインセンティブ計画(改訂稿)」(以下「インセンティブ計画」と略称する)は、会社の2022年第4回臨時株主総会の審議を経て可決された後、元の審議で確定したインセンティブ対象のうち1人が死亡し、インセンティブ資格に合致しなかったため、会社の取締役会は「インセンティブ計画」の授与リストと数量を調整した。
会社の2022年の第4回臨時株主総会の授権に基づき、会社の取締役会は「激励計画」の授与リストと数量を調整する。調整後、激励対象者数は147人から146人に調整され、株式オプションの付与総量は1830万部から1820万部に調整された。
上記の調整内容のほか、今回実施された「インセンティブ計画」のその他の内容は、2022年の第4回臨時株主総会の審議で可決された「インセンティブ計画」と一致している。同社の2022年第4回臨時株主総会の授権により、今回の調整は株主総会の審議に提出する必要はない。
三、今回の調整が会社に与える影響
会社の今回の「激励計画」関連事項の調整は会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を与えない。
四、独立取締役の意見
会社の独立取締役は会社の2021年株式オプション激励計画(改訂稿)の調整事項に対して以下の独立意見を発表した。
(I)会社の取締役会は「激励計画」の授与対象リストと授与数量の調整に対して、「上場会社の株式激励管理方法」(以下「管理方法」と略称する)の規定に合致する。
(II)今回の調整内容は、会社の2022年第4回臨時株主総会の会社の取締役会に対する授権範囲内で、調整手順が合法的で、規則に合致し、会社及び全体の株主の利益を損なうことはない。
以上、インセンティブ対象者のリストと授与数の調整に合意しました。
五、監事会の意見
監事会は、今回の「激励計画」の授与対象リストと授与数量の調整は「管理方法」、会社の「激励計画」とその要約などの関連文書の規定に合致し、会社と株主全体の利益を損なう状況は存在しないと考えている。調整後の激励対象はいずれも「管理方法」、会社の「激励計画」及びその要約などの関連書類に規定された激励対象条件に合致し、本激励計画の激励対象として合法的で有効である。このため、「2021年株式オプションインセンティブ計画(改訂稿)」の調整に関する議案」の内容に同意した。
六、弁護士法律意見書の結論意見
(I)今回の調整及び今回の授与はすでに必要な承認と授権を取得した。今回の調整の内容及び今回の授与は、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)「管理方法」「中央企業持株上場企業実施株式激励工作ガイドライン」(国資考分〔2020178号、以下「工作ガイドライン」と略称する)及び「激励計画」に関する規定に合致する。
(II)今回のインセンティブ計画の授与条件はすでに達成され、会社がインセンティブ対象に株式を授与するオプションは「会社法」「証券法」「管理方法」「仕事の導き」及び「インセンティブ計画」の関連規定に合致している。
(III)今回授与された授与日、激励対象、授与数量及び授与価格は、「会社法」「証券法」「管理方法」「作業指導」及び「激励計画」の関連規定に合致する。
(IV)会社が今回授与した関連事項について履行した情報開示義務は「会社法」「証券法」「管理方法」の関連規定に合致している。今回の激励計画の進展に伴い、会社は依然として法律、行政法規、規範性文書の関連規定に従って相応の情報開示義務を引き続き履行する。
ここに公告する。
Sinoma Energy Conservation Ltd(603126) 取締役会2022年4月6日
