Tianyu Eco-Environment Co.Ltd(603717)
2022年株式オプション激励計画実施考課管理方法
Tianyu Eco-Environment Co.Ltd(603717) (以下「会社」と略称する)会社法人のガバナンス構造をさらに改善し、会社の激励制約メカニズムを健全化し、良好なバランスのとれた価値分配体系を形成し、管理チームと核心従業員の積極性と創造性を奮い立たせ、会社の業績が着実に向上することを保証し、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保する。会社は2022年株式オプション激励計画(以下「本激励計画」と略称する)を実施する予定である。本インセンティブ計画の順調な実施を保証するために、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社株式インセンティブ管理方法」などの関連法律、法規と規範性文書、および会社定款、会社株式オプションインセンティブ計画の関連規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、本弁法を制定する。
一、審査の目的
会社法人のガバナンス構造をさらに完備させ、会社の激励制約メカニズムを確立し、完備させ、会社の2022年の株式オプション激励計画の順調な実施を保証し、今回の株式激励の役割を最大限に発揮し、さらに会社の発展戦略と経営目標の実現を確保する。
二、審査の原則
審査評価は公正、公開、公平の原則を堅持し、本弁法と審査対象業績に厳格に従って評価を行い、株式激励計画と激励対象の仕事業績、職場貢献の緊密な結合を実現し、それによって会社全体の業績を高め、会社と全体の株主利益の最大化を実現する。
三、審査範囲
本弁法は、取締役、高級管理職、中層管理職を含む、会社の本インセンティブ計画に参加するすべてのインセンティブ対象に適用される。
四、審査機関
1、取締役会の報酬と審査委員会は激励対象に対する審査を指導し、審査する。
2、会社の取締役会事務室、人的資源部門、財務部門は共同で審査作業グループを構成し、具体的な審査作業を実施する。審査作業グループは取締役会の報酬と審査委員会に対して責任を負い、仕事を報告する。3、会社の人的資源部門、財務部門などの関連部門は関連審査データの収集と提供を担当し、データの真実性と信頼性に責任を負う。
4、会社の取締役会は審査結果の最終審査を担当する。
五、審査指標及び基準
(I)会社レベル業績考課
本インセンティブ計画は2022年-2024年の3つの会計年度のうち、年度別に会社の業績指標を考課し、業績考課目標を達成することをインセンティブ対象の当年度の行権条件の一つとする。
初めて株式オプションを授与する各年度の業績考課目標は以下の表に示す。
行権期業績考課目標
第1行権期間2022年の純利益は0.5億元を下回らない。
あるいは2022年の営業収入は8億元を下回らない。
第2行権期間2022年、2023年の累計純利益は2億元を下回らない。
或いは2022年、2023年の累計営業収入は20億元を下回らない。
第3行権期間2022年、2023年、2024年の3年間の累計純利益は4.5億元を下回らない。
或いは2022年、2023年、2024年の3年間の累計営業収入は38億元を下回らない。
注:上記の「純利益」指標は、会社が監査合併報告書を経て上場会社の株主に帰属する純利益である。
一部の株式オプションを会社の2022年第3四半期の報告が公開される前に付与すると、株式オプションの各年度業績考課目標は初回付与と一致する。一部の株式オプションを会社の2022年第3四半期の報告発表後に付与する場合、株式オプションを付与する各年度業績考課目標は以下の表に示す。
行権期業績考課目標
第1行権期間は2022年、2023年の2年間の累計純利益は2億元を下回らない。
或いは2022年、2023年の累計営業収入は20億元を下回らない。
第2行権期間2022年、2023年、2024年の3年間の累計純利益は4.5億元を下回らない。
或いは2022年、2023年、2024年の3年間の累計営業収入は38億元を下回らない。
注:上記の「純利益」指標は、会社が監査合併報告書を経て上場会社の株主に帰属する純利益である。
会社が上述の業績考課目標を満たしていない場合、すべての激励対象が考課当年の実行可能権に対応する株式オプションはいずれも行使できず、会社が抹消する。
(II)個人レベル業績考課要求
激励対象の個人レベルの業績考課は会社の現行の関連規定に従って組織して実施し、激励対象の考課結果に基づいて実際の行権の株式数を確定する。個人レベルの業績考課結果には優秀、良好、合格、不合格の4つの書類が設置されている。その時、以下の審査格付け表の対応する個人レベルの行権比率に基づいて、激励対象の実際の実行可能権の株式数を確定する。
審査結果優秀良好合格不合格
個人レベルの行権割合1 0.9 0.60
会社レベルの業績考課が基準に達した後、激励対象個人の当年の実際の実行権数=個人レベルの行権割合×個人の当年計画行権額。
激励対象考課当時行使できなかった株式オプションは、会社が抹消する。
六、審査期間と回数
本激励計画が初めて株式オプションを授与する審査期間は2022年-2024年の3つの会計年度であり、予約部分の株式オプションが2022年第3四半期の報告公開前に授与される場合、2022年-2024年の3つの会計年度も審査する。予約部分の株式オプションが2022年第3四半期の報告開示後に授与されると、2023年-2024年の2つの会計年度を審査する。
会社レベルの業績考課と個人レベルの業績考課は毎年1回考課される。
七、審査手順
(I)会社の人的資源部門は取締役会の報酬と審査委員会の指導の下で具体的な審査活動を担当し、審査結果を保存し、その上で業績審査報告書を形成し、取締役会の報酬と審査委員会に提出する。
(II)取締役会報酬と考課委員会は考課報告に基づいて激励対象の行権資格と数量を確定する。
八、審査結果のフィードバック
(I)審査結果のフィードバックと申告
被考課対象者は自分の考課結果を理解する権利があり、取締役会報酬考課委員会は考課作業が終わった後の5営業日以内に考課結果を被考課対象者に通知しなければならない。
審査対象者が自分の審査結果に異議がある場合、審査結果の通知を受けた5営業日以内に取締役会報酬と審査委員会に申告することができ、取締役会報酬と審査委員会は実際の状況に基づいて審査結果を再検討し、再検討結果に基づいて審査結果を修正することができる。
(II)審査結果のアーカイブ
1、審査が終わった後、人的資源部門は業績審査のすべての審査記録を保留しなければならない。
2、業績激励の有効性を保証するために、業績記録は塗り替えを許さない。
3、業績考課結果は秘密資料として保存し、保存期間は今回の株式オプション激励計画が終了した後の3年間である。
九、附則
1、本弁法は取締役会が制定、解釈及び改訂を担当する。
2、本弁法が後日公布実施する法律、行政法規と部門規則と衝突がある場合、後日公布実施する法律、行政法規と部門規則の規定を基準とする。
3、本弁法は会社の株主総会の審議を経て可決し、株式激励計画が発効した後に実施する。
Tianyu Eco-Environment Co.Ltd(603717) 取締役会2022年04月06日
