Gemac Engineering Machinery Co.Ltd(301048)
2021年度独立取締役述職報告
本人は＊＊＊ Gemac Engineering Machinery Co.Ltd(301048) 独立取締役として、2021年度に『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社で独立取締役制度を創立することについての指導意見』『深セン証券取引所創業板株式上場規則』と『深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン』などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」「会社独立取締役工作制度」などの規定と要求は、独立取締役の職責を全面的に履行し、会社の集団利益の維持をめぐって、職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、会社の運営状況を真剣に理解し、取締役会の各議案を審議し、関連事項に対して公正で客観的な独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮した。会社の規範化運営及び株主全体の利益を確実に維持した。2021年度の職務履行状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
同社は2020年6月16日に開かれた創立大会で「会社の第1回取締役会の株主代表取締役の選出に関する議案」を審議し、趙章炎氏を会社の第1回取締役会の独立取締役に選出した。具体的な個人の仕事の経歴、専門の背景と兼職の情況は以下の通りです:
趙章炎、男性、1963年7月生まれ、博士学歴。現在、武漢理工大学物流工程学院港湾機械工程学部教授、博士課程指導者、当社の第1回取締役会独立取締役を務めている。
私は会社の独立取締役として、会社で独立取締役以外のいかなる職務を担当していないし、会社の株主単位で職務を担当していないし、独立性に影響を与える状況は存在しない。二、独立取締役の年度職責履行状況
(I)取締役会、株主総会への出席状況
2021年に会社は6回の取締役会会議、2回の株主総会を開催した。独立取締役として、本人は「会社定款」及び「取締役会議事規則」の規定と要求に厳格に従い、現場出席或いは通信採決方式で取締役会会議に出席し、独立取締役の勤勉な職責を真剣に履行し、欠席状況は発生しなかった。取締役会を開く前に、厳格な責任感の態度に基づいて、私は会議の材料をよく研究して、自発的に審議事項の関連状況を理解して、関連取引などの独立取締役の事前承認が必要な事項に対して事前承認意見を発表します;会議期間中、各議案を真剣に審査し、積極的に討論に参加し、自身の専門知識と管理経験を結びつけ、合理化の提案を提出し、会社の関連取引、監査機構の招聘、対外保証と募集プロジェクトの募集投資金投資額の調整などの事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の監督と指導作用を十分に発揮し、会社の全体利益と全体株主を維持した。特に中小株主の利益。今年度は取締役会に提出されたすべての議案に対して慎重で細かく審査し、賛成票を投じたが、反対票と棄権票は出なかった。
取締役会に参加する場合株主総会に参加する
独立取締役の姓状況
名は取締役会会議に参加して自ら出席して委託して出席して2回連続して株主総会に出席しないかどうか
回数回数回数自出席回数
趙章炎6 6 0 No 2
（Ⅱ）会社の現場調査の状況
2021年度、私は会社に対して実地現場考察を行い、定期的に会社の生産経営状況と財務状況を理解した。そして、電話、微信とメールを通じて、会社の他の取締役、監事、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境と市場の変化が会社に与える影響に常に注目し、メディア、ネットが会社に対する関連報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の経営状況を把握する。
(III)会社が独立取締役に協力する場合
2021年度、会社の理事長、取締役会秘書、財務責任者などの高級管理者及び戦略計画部などの部門のスタッフは私とのコミュニケーションを非常に重視し、関連会議の書類をタイムリーに私に伝え、会社の生産経営及び重大事項の進展状況を報告し、独立取締役の知る権利を十分に保証し、会社の内部管理、生産経営及びその他の重大事項の進展動態をタイムリーに理解させることができる。私の独立した仕事に便利な条件を提供しました。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
(I)報告期間内に独立意見を発表する場合
2021年度、本人は会社の独立取締役として、規定に基づいて他の2人の独立取締役の湯湘希さん、駱綱さんと会社の関連事項について意思決定前に事前承認意見と独立意見の合計5項目を発表し、すべて同意した。具体的には以下の通りです。
連番取締役会が回にわたって独立意見を発表した場合
（1）「会社の2020年度関連取引及び報告期間内の資金回収状況について第1回取締役会で確認する議案」、「会社の2021年度日常関連取引の予想状況に関する議案1第9回会議案」、「会社の2021年度監査機構の招聘に関する議案」の事前承認意見。（2）「会社の2020年度関連取引及び報告期間内の資金回収状況の確認に関する議案」、「会社の2021年度日常関連取引の予想状況に関する議案」
連番取締役会が回にわたって独立意見を発表した場合
案」、「会社2021年度監査機関の招聘に関する議案」の独立意見。
第1回取締役会(1)『会社の持株株主及びその他の関連者の占有資金、会社の対外保証状況2第11回会議状況に関する特別説明及び独立意見』;
(2)『彭少川同志を総法律顧問に招聘する議案について』の独立意見。
3第1回取締役会(1)「募集プロジェクトの募集投資金投資額の調整に関する議案」の独立意見。
第12回会議
（Ⅱ）関連取引状況
本人は会社の独立取締役として、規定に基づいて他の2人の独立取締役の湯湘希さん、駱綱さんと会社の2021年度の日常関連取引の必要性、客観性及び定価が公正で合理的かどうか、会社及び株主の利益を損なうかどうかなどの面で判断し、関連手続きに基づいて審査を行い、会社と関連者の間の関連取引はすべて会社の正常な経営業務の往来であると考えている。関連取引価格は会社の同類契約の市場価格を参照し、取引双方が協議して確定し、定価が公正で合理的であり、関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、会社の独立性に影響を与えず、会社と株主の利益を損なう行為も存在しない。（Ⅲ）募集資金の使用状況
報告期間中、本人は会社の独立取締役として、他の2人の独立取締役の湯湘希さん、駱綱さんと真剣に監督し、募集資金の実際の使用状況を検査した。募集資金の保管と使用過程は関連法律法規の制度要求に完全に合致し、資金使用手順が規範化され、実際の投入プロジェクトは承諾投入プロジェクトと一致し、募集資金の違反行為は発見されなかったと考えている。
(IV)対外保証及び資金占用の場合
会社は関連法律法規の関連規定を厳格に遵守することができ、報告期間内に会社はいかなる部門または個人に保証を提供しておらず、会社と全体の株主の利益を損なう状況は存在しない。会社と各関連者との間の資金往来はいずれも正常な生産経営性資金往来であり、持株株主およびその他の関連者に直接または間接的に資金を提供する場合は存在しない。
(V)取締役会及び傘下専門委員会の運営状況
私は会社の第1回取締役会指名委員会主任委員を務めています。在任期間中、各取締役会専門委員会の議事規則などの関連規定要求と会社の実際状況に基づき、委員としての相応の職責を積極的に履行し、会社の重大事項について審議し、取締役会に専門委員会の意見を提出し、会社の運営を規範化し、会社の内部統制を健全にする。
(VI)投資家の権益保護に関する仕事状況
会社の情報開示に引き続き注目しています。監督会社は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規と会社の「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従い、真実、正確、タイムリー、完全、公平に情報開示を完成することができる。2021年度、会社は情報の真実、正確、完全を開示し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しない。関連情報開示人員はすでに法律、法規の要求に従って情報開示の仕事をしっかりと行い、すべての重大事項はタイムリーに情報開示義務を履行した。
(VII)2021年度職責履行のその他の仕事
1.本人は会社の第1期取締役会指名委員会の招集者として、報告期間内に1回の仕事会議を組織して開き、彭少川同志を総法律顧問に招聘する議案について専門的な意見を出した。
2.本人は積極的に関連法律、法規と規則制度を学び、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの法規に対する認識と理解を深め、絶えず自分の職責履行能力を高め、客観的に公正に広大投資家、特に中小株主の合法的権益を保護し、会社の安定した経営を促進するために当然の役割を果たした。
四、全体評価と提案
(I)報告期間内に取締役会または株主総会の開催を提案しなかった。
(II)報告期間内に会計士事務所の任命または解任を提案しなかった。
(III)報告期間内に外部監査機関またはコンサルティング機関を単独で招聘して会社の具体的な事項に対して監査とコンサルティングを行っていない。
2021年、本人は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「会社定款」「独立取締役工作制度」などの規定に厳格に従い、独立取締役の職責を積極的に効果的に履行し、会社の取締役会決議の重大事項に対して事前に真剣に審査することを堅持し、独立して慎重で客観的に採決権を行使し、会社と全体の株主の合法的権益を確実に守った。2022年、私達は引き続き慎重で、まじめで、勤勉な原則と会社と全体の株主に対して責任を負う精神を受け継いで、更に会社のその他の取締役、監事と管理層との疎通を強化して、自分の専門の優位性を十分に発揮して、取締役会の決定の合理性、合法性、科学性と全体の株主の合法的権益を保護するために努力して、同時に会社の安定した発展を促進するために独立した取締役の果たすべき役割を果たす。果たすべき職責を果たす。
ここに報告します。
Gemac Engineering Machinery Co.Ltd(301048) 独立取締役:趙章炎2022年4月6日
