Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080)
募集資金の保管と使用状況の鑑識報告
大華核字[2 Hongda Xingye Co.Ltd(002002) 672号
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)
DaHuaCertifiedPublicAccountants（SpecialGeneralPartnership）
Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080)
募集資金の保管と使用状況の鑑識報告
(2021年度)
目次ページ一、募集資金の保管と使用状況の鑑識報告1-22 Jutze Intelligent Technology Co.Ltd(300802) 021年度募集1-6資金の保管と使用状況の特別報告
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)北京市海淀区西四環中路16号院7号楼12階[10039]電話:86(1058350011ファックス:86(1058350006 www.dahua-cpa.com. 募集資金の保管と使用状況の鑑識報告
大華核字[2 Hongda Xingye Co.Ltd(002002) 672号30080全株主:
添付の＊＊＊30080（以下、＊＊＊30080）「2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」（以下、「募集資金特別報告」という）を審査した。
一、取締役会の責任
30080会社の取締役会の責任は中国証券監督管理委員会の『上場会社監督管理ガイドライン第2号——上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)』、『深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号——創業板上場会社の規範運営』及び関連フォーマットのガイドラインに従って募集資金特別報告書を作成し、その内容が真実であることを保証する。正確かつ完全であり、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しない。
二、公認会計士の責任
私たちの責任は鑑証業務を実施した上で30080会社の資金募集特別報告に対して鑑証意見を発表することである。私たちは「中国公認会計士その他鑑証業務準則第3101号-歴史財務情報監査或いは審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行した。この準則は、30080会社が資金を募集した特別報告書に重大な誤報が存在しないかどうかを合理的に保証するために、鑑証作業を計画し、実施することを要求しています。
大華核字[2 Hongda Xingye Co.Ltd(002002) 672号募集資金保管と使用状況鑑証報告
検証の過程で、理解、質問、検査、再計算、および必要と考えられる他のプログラムを実施しました。私たちの鑑証の仕事は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
三、鑑証結論
当社は、30080会社募集資金特別報告はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」に従い、深セン証券取引所が発表した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」及び関連フォーマットガイドラインの作成は、すべての重大な面で30080会社の2021年度募集資金の保管と使用状況を公正に反映している。
四、報告使用者と使用目的の限定
本報告書は＊＊＊30080会社の年度報告書の開示の目的にのみ使用され、その他の目的に使用してはならない。本報告書を30080会社の年度報告書の必須書類として、他の書類と一緒に報告し、公開することに同意します。大華会計士事務所(特殊普通パートナー)中国公認会計士:
張朝铖中国・北京中国公認会計士:
オーウェンズ二〇二年四月六日
Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080)
2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会が発行した「同意30080河南平炭神馬首山化学工業科技有限公司に株式と転換社債を発行して資産を購入し、関連資金を募集して登録する承認について」(証券監督許可[20203185号)の承認を得て、会社は特定の対象に株式を発行して関連資金を募集する。発行結果によると、会社の最終発行株式数は80740735株で、発行価格は4.05元/株である。今回の発行募集資金の総額は人民元32699997675元で、発行引受費及び発行者が累計して支払うべき関連発行費用387239665元を差し引いた後、募集資金の純額は32312758010元である。
2021年7月2日までに、当社の上述の発行で募集した資金はすべて到着し、業経大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は「大華検字[2021000463号」の検査報告で検証確認した。
2021年12月31日現在、会社は募集資金プロジェクトに累計1597353万元を投入し、臨時に流動資金1300000万元を補充し、そのうち、会社は募集資金が到着する前に自己資金を利用して事前に募集資金プロジェクトの人民元510138万元を投入した。2021年12月31日現在、募集資金の残高は人民元344338万元(利息収入と手数料支出を含む純額および自己資金で支払った弁護士費用が置換されていない金額は104.16万元)。二、募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するため、当社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの法律法規に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「30080募集資金管理方法」を制定し、募集資金の保管、審査、使用、管理と監督に対して明確な規定を行い、制度的に募集資金の規範的な使用を保証した。
(I)2021年特定対象者への株式発行募集資金監督管理協議締結状況
2021年7月、30080会社、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 開封支店と Central China Securities Co.Ltd(601375) は「資金募集専門家ストレージ三者監督管理協議」に署名した。
2021年11月、30080会社、河南中原 Dongguan Golden Sun Abrasives Co.Ltd(300606) 技術有限会社と Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 開封支店と Central China Securities Co.Ltd(601375) は『資金募集専門家ストレージ四方監督管理協議』に署名し、協議と三者監督管理協議のモデルには重大な違いはなく、協議の各方面は協議の規定に従って関連職責を履行した。
（Ⅱ）募集資金の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元万元
銀行名口座名口座の初回預金締め切り日余
額
上海浦東発展銀行株式有限河南30080源株186100788012 China Vanke Co.Ltd(000002) 133232981—
会社開封支店有限会社
上海浦東発展銀行株式有限公司河南中原 Dongguan Golden Sun Abrasives Co.Ltd(300606) 技1861007880140 Shouhang High-Tech Energy Co.Ltd(002665) —344338
会社開封支店術有限会社
合計3232981344338
三、2021年度募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、2021年に特定対象に発行された株式募集資金は累計2897353万元を使用し、そのうち募集資金項目に対して累計1597353万元を投入し、臨時補充流動資金は1300000万元であり、その他の未使用の募集資金は上記募集資金専門家に保管されている。
2021年8月25日、会社は第5回取締役会第20回会議を開き、「一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充する議案」を審議、採択した。取締役会は会社がアイドル募集資金を使用して人民元13000万元を超えないことに同意し、流動資金を一時的に補充し、使用期限は会社の取締役会の審議が通過してから12ヶ月を超えない。遊休募集資金一時的補充流動資金が満期になった後または募集資金投資項目が必要になった場合、直ちに募集資金専用口座に返還する。
会社は2021年8月25日に第5回取締役会第20回会議及び第5回監事会第19回会議を開き、「募集資金を用いて事前に募集したプロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金で事前に募集したプロジェクトの自己資金510138万元を置換することに同意した。
会社は2021年10月26日に第5回取締役会第22回会議及び第5回監事会第21回会議を開き、「募集資金投資プロジェクト及び関連取引の変更に関する議案」を審議・採択し、募集プロジェクトを変更し、2021年12月31日現在、「53.05 MWp分布式光発電所建設プロジェクト」の累計投入募集資金は567215万元である。
本報告期間中、2021年に特定対象者に発行する株式募集資金の詳細は付表「募集資金使用状況表」を参照する。四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
会社は2021年10月26日に第5回取締役会第22回会議及び第5回監事会第21回会議を開き、「募集資金投資項目及び関連取引の変更に関する議案」を審議・採択し、募集資金の使用効率を高めるために、会社は市場環境の変化、会社の発展状況及び発展戦略を結合し、「年産500 MW超高効率単結晶シリコン電池研究開発及び産業化プロジェクト」の残りの募集資金の用途を変更する予定で、このプロジェクトはすでに募集資金金額5101381131元を投入し、このプロジェクトの残りの未投入の募集資金22045524725元を「53.05 MWp分布式太陽光発電所建設プロジェクト」プロジェクトに転換し、変更用途募集資金の金額は今回の非公開発行実際募集資金の純額32312758010元の68.23%を占めている。今回の募集資金は22045524725元で、実納資本の形で会社の完全子会社河南中原 Dongguan Golden Sun Abrasives Co.Ltd(300606) 技術有限会社に投入される。
2021年第6回臨時株主総会審議で「募集資金投資項目及び関連取引の変更に関する議案」が可決された。
2021年に特定対象者に発行する株式募集資金変更募集資金投資項目の詳細は付表「変更募集資金投資項目状況表」を参照。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
当社が開示した募集資金の使用に関する情報はタイムリー、真実、正確、完全であり、募集資金の使用と管理に違反は存在しない。
30080(押印)
二〇二年四月六日
付表
