Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080)
2021年度内部統制自己評価報告
30080全株主：
会社の内部統制を強化し、会社の規範的な運営と健全な発展を促進し、会社が直面している各種リスクを防ぎ、コントロールし、株主の合法的権益を保護するため、30080(以下「会社」または「当社」と略称する)は「会社法」、「証券法」、「会計法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」、「上場企業管理準則」、「企業内部制御基本規範」などの関連法律法規の関連要求は、会社の2021年度内部制御状況を検査し、会社の各内部制御管理制度を調べ、会社と子会社の関係部門が内部制御実施活動を理解した上で、社内統制状況を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御自己評価報告を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の設立と実施の内部制御に対して監督を行い、マネージャー層は企業の内部制御の日常運行を組織し指導する。会社の取締役会、監事会及び高級管理者は、本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部コントロールの目標は:合理的に経営管理の合法的なコンプライアンス、資産の安全、財務報告と関連情報の真実な完全を保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。会社のガバナンスの要求に合致する内部組織構造を確立し、科学的な意思決定メカニズム、実行メカニズムと監督メカニズムを形成し、会社の生産経営目標の実現を保証する。各リスクコントロールポイントに対して有効なリスク管理システムを確立し、リスクの全面的な防止とコントロールを強化し、会社の各業務活動の正常、秩序、効率的な運行を保証する。会社の会計行為を規範化し、財務諸表及び関連情報の真実、完全を保証し、会計情報の品質を高める。タイムリーに抜け穴を塞ぎ、隠れた危険性を解消し、誤りと不正行為を防止し、タイムリーに発見し、会社の資産の全体的な安全と完全を保護する。国の関連法律法規と会社の内部統制制度の貫徹と実行を確保する。
内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度に低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。二、会社の基本状況
30080は2010年6月25日に深セン証券取引所の創業板に上場し(株コード:30080)、会社は「新エネルギー、新材料」の発展戦略を揺るぎなく歩み、新エネルギー業界の主な業務は:高効率単結晶シリコン電池片とリチウム電池の生産と販売、 Cecep Solar Energy Co.Ltd(000591) 発電所の投資建設運営、新材料業界の主な業務は:超高出力黒鉛電極、負極材料の生産と販売である。
三、社内統制制度の制定の目的
1、現代企業制度の要求に合致する会社のガバナンス構造及び内部組織構造を確立し、完備し、科学的な意思決定メカニズム、実行メカニズムと監督メカニズムを形成し、会社の経営管理目標の実現を保証する。
2、有効なリスクコントロールシステムを構築し、リスク管理を強化し、会社の各経営業務活動の正常かつ秩序ある運行を保証する。
3、良好な社内経営環境を確立し、各種の誤り、不正行為を防止し、適時に発見し、是正し、会社の財産の安全、完全を保護し、投資家の合法的権益を保護する。
四、社内統制の確立と実施に従う原則
1、全面性の原則。内部統制を意思決定、実行と監督の全過程を貫き、企業と所属部門の各種業務と事項をカバーする。
2、重要性の原則。全面的なコントロールの基礎の上で、重要な業務と高リスクの分野に注目します。
3、制衡性の原則。ガバナンス機構、機構設置及び権責分配、業務プロセスなどの面で相互制約、相互監督を形成し、同時に運営効率を両立させる。
4、適応性の原則。内部統制は企業の経営規模、業務範囲、競争状況とリスクレベルなどに適応し、状況の変化に伴って適時に調整する。
5、コスト利益の原則。内部制御設計と実施過程において、実施コストと予想利益を比較し、適切なコストで有効な制御を実現する。
五、社内統制評価に従う根拠
本評価報告は「企業内部制御基本規範」、「企業内部制御評価ガイドライン」の要求に基づき、現在の会社内部制御の各制度と当期執行状況を結びつけ、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、会社2021年度内部制御の設計と運行の有効性を評価する。六、社内統制評価の基本範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み入れた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定し、評価範囲に組み入れた単位は Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080) 及びその全体の完全子会社である。
評価範囲及び高リスク分野は会社の経営管理の主な面をカバーしており、重大な漏れはない。七、社内統制評価の業務事項
評価範囲に組み入れられた主な業務と事項は、組織構造、発展戦略、人的資源、社会責任、企業文化、資金管理、購買業務、在庫管理、生産と品質制御、販売業務、工事管理、固定資産、研究と開発、財務報告、情報伝達、関連取引、対外保証、子会社に対する管理などの高リスク分野を含む。会社の日常生産経営管理の主な面をカバーしている。(1)組織アーキテクチャ
会社は現代企業制度と企業長期戦略計画の発展方向に基づいて、自身の経営発展要求に合致する組織構造を確立した。会社の株主総会、取締役会、監事会の「三会」機構が協調して運営し、「会社定款」、「株主総会議事規則」、「取締役会議事規則」、「監事会議事規則」を通じて最高権力機構、意思決定層、監督層と管理層の権力責任を明確にする。会社のガバナンスを持続的に推進することによって、会社の経営管理に対する有効な規範を実現し、運営効率を高める。
会社の株主総会は会社の最高権力機構であり、法に基づいて職権を行使し、会社は「株主総会議事規則」を制定し、株主総会の招集、提案と通知、開催、決議と採決、決議の執行などを規定した。会社は「上場会社の株主総会規則」、「会社定款」、「株主総会議事規則」などの規定と要求に厳格に従い、規範的な招集、株主総会の開催、すべての株主に平等に対応し、できるだけ株主が株主総会に参加するのに便利を提供し、株主の権利を十分に行使させる。
会社の取締役会は会社の政策決定機構であり、会社の内部制御システムの確立と監督に責任を負い、内部制御の政策と方案を確立し、完備し、内部制御の執行を監督する。
会社はすでに「取締役会議事規則」、「独立取締役制度」などの制度を制定し、取締役会の規範、効率的な運営と慎重さ、科学的な意思決定を確保した。取締役会の下には戦略委員会、報酬と審査委員会、監査委員会、指名委員会の4つの専門委員会が設置され、相応の委員会の仕事細則が制定され、その中で、監査委員会は主に社内、外部監査のコミュニケーション、監督と検査を担当している。報酬と考課委員会は主に会社の高級管理職の業績考課体系と業績考課指標を制定し、取締役と高級管理職の報酬政策と方案を制定し、審査する。指名委員会は主に取締役、高級管理職の選択基準とプログラムの研究と推薦を担当し、会社の取締役、高級管理職の人選を審査し、提案する。戦略委員会の主な職責は会社の長期発展戦略と重大な投資決定に対して研究を行い、提案を提出することである。会社監事会は会社の監督機構であり、取締役、総裁及びその他の役員の行為及び会社の日常経営運営、財務状況などを監督し、検査し、株主総会に責任を負い、報告する。会社はすでに「監事会議事規則」を制定し、監事会が有効に運営され、役割を果たすことを確保した。各監事は「監事会議事規則」の要求に従って職責を履行し、会社の重大事項、関連取引、財務状況及び取締役、役員が職責を履行する状況を監督することができる。
会社本部には7つの職能部門があり、それぞれ党群工作部、総合事務室、財務資産部、証券投資部、企業管理法務部、安環技術部、設備工事部であり、相応の職位職責を制定し、各職能部門間の職責が明確である。当社は開封平炭新型炭材料科学技術有限会社、河南中原 Dongguan Golden Sun Abrasives Co.Ltd(300606) 技術有限会社、河南中平瀚博新エネルギー有限責任会社、河南易成瀚博エネルギー科学技術有限会社、禹州市天道新エネルギー材料有限会社、平頂山天厚新材料有限会社、南陽天成新エネルギー科学技術有限会社、開封恒鋭新ダイヤモンド製品有限会社の8社の完全子会社があります。平炭隆基新エネルギー科学技術有限会社、河南福興新材料科学技術有限会社、青海天藍新エネルギー材料有限会社、河南易成陽光新エネルギー有限会社、鞍山中特新材料科学技術有限会社、平頂山三基炭素有限責任会社、河南初成科学技術新材料有限会社の7つの持株子会社、新疆龍海シリコン業発展有限会社の1つの参株会社、各子会社は比較的完備した意思決定システム、実行システムと監督フィードバックシステムを確立し、相互にバランスを取る原則に従って相応の管理部門を設置した。
会社はすでに関連法律、法規の要求に従って、会社の業務規模と経営管理の需要に合致する組織機構を設立して、相容れない職務の分離の原則を貫徹して、科学的に各組織単位の内部の責任権限を区分して、相互のコントロールメカニズムを形成して、各部門の権利と責任ははっきりしていて、コントロール措置の有効な実行を確保します。（2）発展戦略
会社は国家産業政策の導きをめぐって、河南省及び中国平炭神馬グループの発展戦略と産業構造調整の要求を実行し、新エネルギー、新材料の核心産業を重点的に発展させる。太陽光発電所の建設を加速させ、「太陽光発電+エネルギー貯蔵」モデルを持続的に構築する。技術の最前線に立脚し、未来の新エネルギー、新材料の発展制高点を奪う。産業チェーンの相互接続を強化し、産業上下流一体化の協同発展、結合共生発展を実現し、展望性分野に邁進し、新たな経済成長点を育成する。
（3）人的資源
会社は経営発展戦略の需要と人的資源の状況に基づいて、絶えず人的資源の建設を最適化する。会社は会社の持続可能な発展に有利な人的資源政策を確立し、実施し、人的資源の向上方案を制定し、人的資源管理制度を確立し、健全にし、賃金制度の改革を推進した。従業員の選抜、育成、辞退と辞職、報酬、審査、昇進と賞罰などの面が含まれている。適切な一連の人的資源活動とプログラムを通じて、人的資源管理情報化建設の仕事をしっかりと行い、従業員の職業能力と素養を高め、合理的な人材階段隊を設立し、人的資源の合理的な配置を実現した。
（4）社会的責任
会社は社会責任と義務を強調し、履行する。会社は株主に対して価値の最大化と持続可能な発展の責任を負う。お客様に対してサービスと製品の品質の責任を負う。ディーラーとサプライヤーに対して誠実な取引と互恵ウィンウィンの責任を負う。従業員に対して安全健康と職業発展の成長に注目する責任を負う。環境に対して保護と資源節約を促進する責任を負う。国に対して法律法規を遵守し、市場経済秩序を自覚的に維持する責任を負う。会社は「隠れた危険性の再調査、ダブルベースの再強化、気風の再整備」の安全集中整備活動を深く展開し、従業員の自主安全意識、グループの自主安全管理能力が力強く向上した。株主、顧客、ディーラー、従業員などの利益関係者に対して社会責任と義務を負うことを通じて、社会、環境との調和のとれた持続可能な発展を促進する。
（5）会社文化
企業文化は企業の魂であり、企業の発展を推進する絶え間ない原動力でもある。会社は“日光をエネルギーに転化して、人類の健康で、すばらしい生活を創造します”を発展の使命として、そして“科学が真実を求めて、誠実で正直で、団結して協力して、取引先を成し遂げて、志を立てて革新して、成功を追求します”を会社の発展の核心の価値観として、取引先の広範な称賛を勝ち取った。会社は《従業員のマニュアル》を制定して、従業員の職業道徳と基本的な行為の準則に対して明確な要求を出して、そして“先に人間になって、後で仕事をします”の人材の理念を形成しました。会社のウェブサイト、企業微信公衆番号はすでに企業文化を建設し、宣伝し、企業経営管理と従業員のチームワークと仕事生活に積極的に注目するプラットフォームとなっている。
（6）資金管理
会社は会計情報の品質を確保し、資産の安全と完全を保護するために、「会計法」、会社が制定した「会計計算管理方法」、「費用管理方法」などの制御制度に基づき、資金使用の授権範囲と授権レベルの管理を明確にし、関連部門の職務職責を明確にし、会社の在庫、固定資産、無形資産などの資産の管理プロセスを規範化し、資産管理部門、資金管理部門と使用部門の関連職責は、資産記録、実物保管、定期棚卸、帳簿照合などの措置をとり、資産の安全を確保する。資金の剛性管理制御をさらに強化し、資金管理制度を完備し、会社が下した資金予算に基づいて資金支出を厳格にコントロールし、資金運営効率が著しく向上し、規範操作を確保し、資金リスクを最大限に回避した。
（7）購買業務
会社は購買業務の内部制御制度を確立し、健全にし、関連部門の職責を明確にし、重大な購買プロジェクトは購買意思決定会の決定を実行し、購買管理プロセスを規範化し、購買予算管理、サプライヤー管理、物資定価、購買契約管理、購買検査管理、購買返品管理、購買決済管理などの一環を含み、購買、審査、購入、検収、支払いなどの一環の職責と審査許可権限を明確にした。規定の審査許可権限と手順に従って購買業務を行い、購買段階の抜け穴を塞ぎ、購買リスクを減らす。
（8）在庫管理
会社は年度経営計画に基づいて、在庫構造を合理的に調整し、在庫に対する管理制御レベルを絶えず向上させ、資金の使用効率を高めた。在庫保管制度の確立と健全化、職場責任の実行を通じて、在庫の検収、入庫、受領、発行、棚卸し、管理と処置などの重要な一環を厳格にコントロールし、資産の安全を確保し、同時に生産経営活動の正常な展開を保障した。
（9）生産と品質管理
会社は現行の法律法規に基づいて会社の生産品質管理書類を制定し、比較的完全な品質管理体系を確立した。生産部門は会社の生産計画に基づいて合理的に生産を手配し、組織し、生産任務を順調に完成する。会社はずっと製品の品質を重視して、専門の部門を設立して具体的に会社を管理して原材料を仕入れて、生産して、製品の品質のコントロールを販売して、そして一連の品質のコントロール制度を制定して、厳格に制度に従います
