Central China Securities Co.Ltd(601375) 説明
Jutze Intelligent Technology Co.Ltd(300802) 021年度
資金の保管と使用状況を募集する特別審査意見
『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『上場会社重大資産再編管理弁法』、『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)』、『深セン証券取引所上場会社自主監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営』、「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求(2022年改訂)」などの関連規定。 Central China Securities Co.Ltd(601375) (以下「 Central China Securities Co.Ltd(601375) 」または「独立財務顧問」と略称する)担当 Lihe Technology (Hunan) Co.Ltd(300800) (以下「会社」、「上場会社」または「 Lihe Technology (Hunan) Co.Ltd(300800) 」)株式発行および転換社債購入資産を発行し、関連取引の独立財務顧問を募集し、3008 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年度募集資金の保管と使用状況を審査し、以下の査察意見を発表した。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会が発行した「同意30080河南平炭神馬首山化学工業科技有限公司に株式と転換社債を発行して資産を購入し、関連資金を募集して登録する承認について」(証券監督許可[20203185号)の承認を得て、会社は特定の対象に株式を発行して関連資金を募集する。発行結果によると、会社の最終発行株式数は80740735株で、発行価格は4.05元/株である。今回の発行募集資金の総額は人民元32699997675元で、発行引受費及び発行者が累計して支払うべき関連発行費用387239665元を差し引いた後、募集資金の純額は32312758010元である。
2021年7月2日までに、会社の上述の発行で募集した資金はすべて到着し、業経大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は「大華検字[2021000463号」の検査報告で検証確認した。
（Ⅱ）募集資金の使用及び残高
2021年12月31日現在、会社は募集資金プロジェクトに累計1597353万元を投入し、臨時補充流動資金は1300000万元で、そのうち、会社は募集資金が到着する前に自己資金を利用して344338万元(利息収入と手数料支出の純額と自己資金を含む弁護士費用がまだ置換されていない金額は104.16万元)を投入した。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則(2020年12月改訂)」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの法律法規に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「30080募集資金管理方法」を制定し、募集資金の保管、審査、使用、管理と監督に対して明確な規定を行い、制度的に募集資金の規範的な使用を保証した。
2021年7月、 Jiangsu Sidike New Materials Science & Technology Co.Ltd(300806) 00000開封支店と Central China Securities Co.Ltd(601375) は「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」に署名した。
2021年11月、30080、河南中原 Dongguan Golden Sun Abrasives Co.Ltd(300606) 技術有限会社と Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 開封支店と Central China Securities Co.Ltd(601375) は『資金募集専門家ストレージ四方監督管理協議』に署名し、協議と三者監督管理協議のモデルには重大な違いがなく、協議の各方面はすべて協議の規定に従って関連職責を履行した。（Ⅱ）募集資金専戸の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元万元
銀行名口座名口座初回預金締切日残高額
上海浦東発展銀行株河南30080源186100788012 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 35323232981 0.00
部有限会社開封支店株式会社
上海浦東発展銀行株河南中原 Dongguan Golden Sun Abrasives Co.Ltd(300606) 1861007880140 Shouhang High-Tech Energy Co.Ltd(002665) 000344338部有限会社開封支店技術有限会社
合計3232981344338
三、2021年度募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、2021年に特定対象に発行された株式募集資金は累計2897353万元を使用し、そのうち募集資金項目に対して累計1597353万元を投入し、臨時補充流動資金は1300000万元であり、その他の未使用の募集資金は上記募集資金専門家に保管されている。
2021年8月25日、会社は第5回取締役会第20回会議及び第5回監事会第19回会議を開き、「一部のアイドル募集資金の使用について流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択した。遊休募集資金一時的補充流動資金が満期になった後または募集資金投資項目が必要になった場合、直ちに募集資金専用口座に返還する。
会社は2021年8月25日に第5回取締役会第20回会議及び第5回監事会第19回会議を開き、「募集資金を用いて事前に募集したプロジェクトの自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金で事前に募集したプロジェクトの自己資金510138万元を置換することに同意した。
会社は2021年10月26日に第5回取締役会第22回会議及び第5回監事会第21回会議を開催し、「募集資金投資項目及び関連取引の変更に関する議案」を審議・採択し、2021年11月12日に2021年第6回臨時株主総会を開催し、「募集資金投資項目及び関連取引の変更に関する議案」を審議・採択し、募集項目を変更した。2021年12月31日現在、53.05 MWp分布式太陽光発電所建設プロジェクトの累計投入資金は567215万元である。
2021年12月31日現在、2021年に特定対象に株式を発行する募集資金の詳細は別表1「2021年に特定対象に株式を発行する募集資金の使用状況表」を参照してください。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
会社は2021年10月26日に第5回取締役会第22回会議及び第5回監事会第21回会議を開き、「募集資金投資項目及び関連取引の変更に関する議案」を審議・採択し、募集資金の使用効率を高めるために、会社は市場環境の変化、会社の発展状況及び発展戦略を結合し、「年産500 MW超高効率単結晶シリコン電池研究開発及び産業化プロジェクト」の残りの募集資金の用途を変更する予定で、このプロジェクトはすでに募集資金金額5101381131元を投入し、このプロジェクトの残りの未投入の募集資金22045524725元を「53.05 MWp分布式太陽光発電所建設プロジェクト」プロジェクトに転換し、変更用途募集資金の金額は今回の非公開発行実際募集資金の純額32312758010元の68.23%を占めている。今回の募集資金は22045524725元で、実納資本の形で会社の完全子会社河南中原 Dongguan Golden Sun Abrasives Co.Ltd(300606) 技術有限会社に投入される。
2021年11月12日に会社は第6回臨時株主総会を開き、「募集資金投資項目及び関連取引の変更に関する議案」を審議・採択した。
2021年12月31日現在、会社は特定対象者に株式募集資金を発行し、募集資金投資項目の詳細は付表2「募集資金投資項目の変更状況表」を参照する。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社が開示した募集資金の使用に関する情報はタイムリー、真実、正確、完全であり、募集資金の使用と管理に違反は存在しない。
六、独立財務顧問の主な検査
独立財務顧問は関連資料の審査、現場検査、インタビューコミュニケーションなどの多種の方式を通じて Jutze Intelligent Technology Co.Ltd(300802) 021年度の募集資金の保管と使用状況を検査する。主な検査内容は以下の通りである:会社の取締役会の募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告、監査機構が発行した会社の募集資金の年度保管と使用状況の鑑証報告を審査し、預金管理銀行が発行した銀行の請求書と会社の銀行預金日記帳を照合し、募集資金の会計証明書などを抜き取り検査する。現場検査募集資金プロジェクトの建設状況、実施進度及び実際の生産経営状況など;会社の関係役員や会社が任命した会計士などの関係者と交流し、募集資金の使用とプロジェクトの建設状況を尋ねる。
七、独立財務顧問が意見を査察する
審査の結果、独立財務顧問は「 Jutze Intelligent Technology Co.Ltd(300802) 021年度募集資金の使用と管理規範をタイムリーに履行し、関連情報の開示義務を履行し、募集資金の具体的な使用状況は会社の開示状況と一致している。独立財務顧問は30080取締役会が開示した2021年度の募集資金の保管と使用状況に異議がない。別表1：『2021年特定対象者への株式発行募集資金使用状況表』
附表2：「募集資金投資項目変更状況表」
(以下、本文なし)
2021年特定対象者への株式発行募集資金使用状況表
編成単位：30080
金額単位：人民元万元
募集資金総額3270000本年度投入募集資金総額1597353
報告期間内に用途を変更した募集資金総額22045521597353
累計変更用途の募集資金総額2204552すでに累計投入した募集資金総額
累計変更用途の募集資金総額の割合67.42%
期末累計期末投資項目が前項目の実行可能性募集資金の調整を受けた後、本年度に投資して実現するかどうか
投資項目と超募集資金の更項目への投資を承諾する(投入金額の進度(%)(3)使用可能状に再承諾投資総額総額(1)金額の利益予想利益が発生するかどうかを決める
部分変更）（2）＝（2）／（1）状態が大きく変化
投資項目の承諾
年間500 MW超高効率単結晶シリコン電池は
