Henan Yicheng New Energy Co.Ltd(300080)
独立取締役2021年度述職報告
(張亜兵)
株主および株主代表の皆様:
2019年11月22日、30080(以下「会社」と略称する)2019年第3回臨時株主総会で本人を独立取締役として選出し、会社の独立取締役として、本人は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場会社に独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「社会公衆株の株主権益保護の強化に関する若干の規定」、「会社定款」及び「独立取締役制度」などの関連法律法規、規則制度の規定と要求は、独立取締役の職責を忠実に履行し、関連規定が与えた権力を勤勉に、責任を持って履行し、会社の2021年度内の取締役会に積極的に参加し、取締役会の各議案を真剣に審議し、関連事項に対して独立意見を発表した。独立取締役の独立性と専門性の役割を十分に発揮し、会社と株主、特に中小株主の利益を確実に維持した。本人は2021年に独立取締役の職責を履行する状況を以下のように述べる。
一、2021年度の会社会議への出席状況
本年度、会社は全部で9回の取締役会、7回の株主総会を開き、本人は会社のすべての取締役会に参加し、1回の株主総会に列席し、勤勉で責任を果たす態度で、会議の関連資料を真剣に読み、合理的な提案を提出し、独立取締役が果たすべき義務を果たし、議案を審議する時、独立意見を十分に発表し、取締役会の正確で科学的な意思決定のために積極的な役割を果たし、全体の株主を維持した。特に中小株主の権益。
本年度会社の取締役会の招集、開催は法定手続きに合致し、重大経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効であり、各議案はすべて株主、特に中小株主の利益を損なっていない。報告期間中、本人はいずれも賛成票を投じ、反対、棄権または異議を申し立てることはなかった。二、独立意見を発表する場合
2021年度の任期中、本人は広範な株主から与えられた権利を慎重に、真剣に、勤勉に行使する。会社全体の利益を守り、会社が制定した「独立取締役制度」を真剣に貫徹、実行し、独立して職責を履行する。「会社定款」、「独立取締役制度」及びその他の法律、法規の関連規定に基づき、報告期間内に、本人は会社の以下の関連事項に対して独立意見を発表した。
1、2021年1月12日、第5回取締役会第15回会議で審議された「独立取締役の辞任及び独立取締役の補選に関する議案」のために、「第5回取締役会第15回会議に関する議案に関する独立意見」を提出した。
2、2021年2月7日、第5回取締役会第16回会議で審議された「河南平炭国能リチウム電有限会社の70%株式の買収取り消しに関する議案」には、「第5回取締役会第16回会議に関する議案の事前承認意見」を提出し、審議された「河南平炭国能リチウム電有限会社の70%株式の買収取り消しに関する議案」、「全資孫会社の融資賃貸業務に担保を提供する議案」、「第5回取締役会の非独立取締役の補選に関する議案」、「会社総裁の任命に関する議案」は「会社第5回取締役会第16回会議に関する議案に関する独立意見」を提出した。
3、2021年4月2日、第5回取締役会第17回会議で審議された「開封平炭新型炭材料科学技術有限会社の業績承諾期限を調整し、補充協議に署名することに関する議案」、「の補充協議を調整することに関する議案」は、「第5回取締役会第17回会議に関する議案に関する事前承認意見」を提出した。審議のための「開封平炭新型炭材料科学技術有限会社の業績承諾期限を調整し、補充協定に署名する議案」、「の調整に関する補充協定の議案」、「完全子会社の対外投資に関する議案」、「河南華沐通途新エネルギー科学技術有限会社の株式20%の買収に関する議案」は「会社の第5回取締役会第17回会議に関する議案の独立意見」を発行した。
4、2021年4月27日、第5回取締役会第18回会議で審議された「2020年度日常関連取引状況及び2021年度日常関連取引額の確認に関する議案」について、「第5回取締役会第18回会議関連議案に関する事前承認意見」を提出し、審議された「2020年度内部自己評価報告に関する議案」、「2020年度単独貸倒引当金計上に関する議案」、「2020年度減価引当金計上に関する議案」、「2020年度利益分配予案に関する議案」、「2020年度持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況を占用する議案」、「2020年度日常関連取引状況及び2021年度日常関連取引額の確認に関する議案」、「2021年度に部下会社に担保を提供することに関する議案」、「完全子会社が会社に2021年度の銀行信用提供担保を申請することに関する議案」、「資産プール業務の展開に関する議案」、「2021年度の取締役報酬及び独立取締役、監事手当に関する議案」、「2021年度の高級管理職報酬に関する議案」、「会計政策の変更に関する議案」、「財務総監の辞任及び財務総監の新任に関する議案」は「会社の第5回取締役会第18回会議に関する議案に関する独立意見」を発行した。
5、2021年6月15日、第5回取締役会第19回会議で審議された「株式の発行及び転換債券の資産購入の延長及び関連取引事項の募集に関する株主総会決議の有効期間及び株主総会の取締役会授権の有効期間に関する議案」に対し、「第5回取締役会第19回会議に関する議案の事前承認意見」、「会社の第5回取締役会第19回会議に関する議案に関する独立意見」。
6、2021年8月27日、第5回取締役会第20回会議に審議された「継続雇用会社2021年度監査機構に関する議案」は、「第5回取締役会第20回会議に関する議案の事前承認意見」を発行し、審議された「持株株主及びその他の関連者が会社の資金及び対外保証を占有する議案」、「2021年半年度の減価償却準備に関する議案」、「河南平炭陽光エネルギー科学技術有限会社の11%の株式の買収に関する議案」、「会社の2021年度監査機構の再雇用に関する議案」、「募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入された自己資金を置換することに関する議案」、「一部の閑置募集資金を用いて流動資金を一時的に補充することに関する議案」は、「会社の第5回取締役会第20回会議に関する議案に関する独立意見」を発行した。
7、2021年9月28日、第5回取締役会第21回会議で審議された「海東市貴強新材料有限会社67.09%の株式及び関連取引の買収に関する議案」に対し、「第5回取締役会第21回会議に関する議案の事前承認」を発行し、審議された「海東市貴強新材料有限会社67.09%の株式及び関連取引の買収に関する議案」、「負極材料プロジェクト会社の設立に投資する議案」は「会社の第5回取締役会第21回会議に関する議案の独立意見」を発行した。
8、2021年10月26日、第5回取締役会第22回会議に審議された「募集資金投資項目及び関連取引の変更に関する議案」、「2021年度日常関連取引の予想額の増加に関する議案」に対し、「第5回取締役会第22回会議関連議案に関する事前承認意見」、「会社第5回取締役会第22回会議関連議案に関する独立意見」を提出した。
9、2021年11月22日、第5回取締役会第23回会議で審議された「銀行引受為替手形等の手形を用いて募集プロジェクト資金を支払い、募集資金等額で置換することに関する議案」に「第5回取締役会第23回会議関連議案に関する事前承認意見」を発行した。審議のための「2021年半年度報告及び要約、2021年半年度計上減損引当金に関する公告、2021年第3四半期報告訂正の議案」、「銀行引受為替手形等の手形による募集項目資金の支払及び募集資金等額による置換に関する議案」、「負極材料プロジェクト会社の投資設立に関する議案」は「会社の第5回取締役会第23回会議に関する議案の独立意見」を発行した。
本人は独立した判断の立場に基づいて、会社の上述の事項はすべて《会社法》、《証券法》などの関連法律、法規と《会社定款》の規定に合致して、公開、公平、公正の原則を体現して、会社の重大事項の審議と採決の手続きは合法的に有効で、関連取引事項を審議する時関連取締役、関連株主はすべて採決を回避して、会社と全体の株主を損害することはありません。特に中小株主の利益の状況。三、会社に対して現場検査を行う場合
2021年の在任期間中、本人は現場で会議に参加する機会を利用して会社を調査し、理解した。重点的に会社の生産経営状況、管理と内部制御などの制度建設と執行状況、取締役会決議執行状況を検査する。そして、電話とメールを通じて、会社の他の取締役、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境と市場変化が会社に与える影響に常に注目し、メディア、ネット関連会社の関連報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の運行動態を把握する。
四、投資家の権益保護に関する仕事
1、2021年度に、本人は独立取締役の職責を有効に履行し、毎回取締役会の審議を必要とする各事項に対して、事前に提供した議案資料と関連紹介に対して真剣に、十分な審査を行い、その上で、独立、客観、慎重に採決権を行使する。
2、引き続き会社に「上場会社情報開示管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規の要求に厳格に従い、会社情報露出管理制度を完備させるよう促す。会社が情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリーと公正を保証し、会社の規範化を促進し、会社と株主の合法的権益を確実に守ることを要求する。
五、専門委員会の職務履行状況
本人は監査委員会主任委員として、「独立取締役工作制度」、「監査委員会工作細則」などの関連制度の規定に従い、関連資料をよく審査し、監査機構が入場する前、後に公認会計士とのコミュニケーションを強化し、計画通りに監査を行うように促した。監査機構が発行した監査意見を真剣に審査し、2021年の監査業務の手配と監査業務の進展状況を把握し、監査の独立性を維持する。報酬と審査委員会委員として、本人は報酬と審査委員会委員として、「独立取締役工作制度」、「報酬と審査委員会工作細則」などの関連制度の規定に基づき、取締役と高級管理者の報酬を審査し、報酬と審査委員会委員の責任と義務を確実に履行した。
六、学習と訓練状況
本年度、私は独立取締役の職責履行に関する法律法規を真剣に学び、特に会社法人の管理と社会公衆株主権益の保護などの関連法規の認識と理解を規範化し、自分の職責履行能力を絶えず向上させ、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社と投資家の合法的権益に対する保護能力を確実に強化した。
七、その他の事項
1、取締役会の開催を提案しなかった場合；
2、会計士事務所の採用または解任を提案していない場合。
3、独立して外部監査機関と諮問機関を招聘していない場合。
会社の独立取締役として、2022年度に私は引き続き誠実さと勤勉な精神に基づいて、関連法律、法規と「会社定款」及び関連規定と要求に従って独立取締役の義務を履行し、独立取締役の役割を発揮し、会社と中小株主の合法権益を断固として守る。最後に、私は会社が2021年に私たちに仕事上の強力な支持と積極的な協力を与えてくれたことに心から感謝します。
ここに報告します!
(このページには本文がなく、30080独立取締役2021年度述職報告の署名ページ)張亜兵(署名):
二○二二年四月七日
