上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社
について
四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社
2022年制限株式インセンティブ計画
初回付与に関する事項
これ
独立財務コンサルタントレポート
独立財務コンサルタント:
二〇二年四月
目次
第一章声明……3
第二章釈義……5
第三章基本仮説……6第四章本激励計画の主な内容……7一、本激励計画は権益形式と関連する標的株の出所と種類を授与する予定である……7二、本激励計画が権益を授ける予定の数量と会社の株式総額に占める割合……7三、本インセンティブ計画の有効期間、授与日、帰属手配と販売禁止期間……7四、制限株の授与価格及び確定方法……10五、制限株の授与と帰属条件……10第五章本激励計画が履行する審査・認可手続き……15第六章今回の制限株の授与状況……17一、制限株が初めて授与された具体的な状況……17二、今回実施した株式インセンティブ計画と株主総会の審議で可決された株式インセンティブ計画の違い状況……18第七章今回の制限株の授与条件の説明……19一、制限株の授与条件……19二、取締役会が授与条件の成果について説明する……19第8章独立財務顧問の査察意見……21
第一章声明
上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社は委託を受け、四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社(以下「 Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) 」、「上場会社」または「会社」と略称する)2022年の制限株激励計画(以下「本激励計画」と略称する)の独立財務顧問(以下「本独立財務顧問」と略称する)を担当し、本独立財務顧問報告書を作成する。本独立財務顧問報告は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社株式激励管理弁法』『上海証券取引所科創板株式上場規則』『科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第4号-株式激励情報開示』などの法律、法規と規範性文書の関連規定に基づき、 Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) に関連資料を提供した上で、独立した財務顧問の意見を発表して、 Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) 全体の株主と関係各方面の参考に供する。
一、本独立財務顧問報告書の根拠となる書類、材料は Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) から提供され、 Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) は本独立財務顧問に保証された:その提供した本激励計画に関する情報は真実で、正確で、完全であり、これらの情報に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。
二、本独立財務顧問は勤勉、慎重、上場企業全体の株主に対する責任を果たす態度に基づいて、客観的公正の原則に基づいて、本激励計画事項に対して職務調査義務を果たし、発表した専門意見と上場企業が開示した文書内容に実質的な違いがないと確信する十分な理由がある。本独立財務コンサルタントの報告の真実性、正確性、完全性に責任を負います。
三、本独立財務顧問が表明した意見は以下の仮定前提に基づいている:国の現行法律、法規に重大な変化はなく、上場企業が置かれている業界の国家政策と市場環境に重大な変化はない。上場企業が所在する地域の社会、経済環境に重大な変化はない。 Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) 及び関係各方面が提供した書類資料は真実、正確、完全である。本激励計画に関わる各方面は誠実に信用を守ることができ、本激励計画及び関連協議条項に従ってすべての義務を全面的に履行することができる。本激励計画は権利部門の承認を得ることができ、その他の障害がなく、順調に完成することができる。本激励計画が現在実行している会計政策、会計制度には重大な変化はない。その他の不可抗力と予測不可能な要素による重大な不利な影響はない。
四、本独立財務顧問と上場企業との間にはいかなる関連関係もない。本独立財務顧問は完全に客観的、公正な原則に基づいて本激励計画に対して独立財務顧問報告書を発行する。同時に、本独立財務顧問は広範な投資家に「四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社2022年制限性株式激励計画」などの関連上場企業が公開した資料を真剣に読むように頼んだ。
五、本独立財務顧問は、本独立財務顧問報告書に記載されていない情報を他の機関と個人に委託し、授権しておらず、本独立財務顧問報告書について説明または説明をしていない。
六、本独立財務顧問は投資家に注意を促し、本独立財務顧問報告は Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本独立財務顧問報告に基づいて行ういかなる投資意思決定によって生じる可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問はいかなる責任を負わない。
第二章の解釈
本独立財務顧問報告書では、文義が明記されていない限り、以下の略称は以下の意味を有する。
意味項の意味内容
Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) 、上場会社、会社指四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社
本インセンティブ計画は四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社2022年制限株式インセンティブ計画を指す。
「上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 本独立財務顧問報告指限会社2022年制限性株式激励計画初授与関連事項の独立財務顧問報告」
独立財務顧問は上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社を指す。
制限株式、第2類制限株式とは、本インセンティブ計画の付与条件に合致するインセンティブ対象であり、相応の収益条件を満たした後、分割取得して登録する会社株をいう。
インセンティブ対象とは、本インセンティブ計画の規定に従い、制限株を取得した会社(子会社を含む)の高級管理職、コアテクノロジー(業務)の中堅
付与日とは、会社がインセンティブ対象者に制限株を付与した日を指し、付与日は取引日でなければならない。
付与価格とは、会社がインセンティブ対象に制限株を付与する際に確定した、インセンティブ対象が会社の株式を取得する価格を指す。
帰属とは、インセンティブ対象者が利益条件を満たした後、上場企業がインセンティブ対象口座に株式を登録する行為を指す。
帰属日とは、インセンティブ対象が利益条件を満たした後、株式を授与して登録を完了した日を指し、取引日でなければならない。
帰属条件とは、本インセンティブ計画が設立した、インセンティブ対象がインセンティブ株を得るために満たす利益条件である。
有効期間とは、制限株が授与された日から激励対象が授与された制限株のすべてが帰属または廃棄失効する日までを指す。
報酬委員会とは会社の取締役会の報酬と審査委員会を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所とは上海証券取引所を指す
登記決済会社とは中国証券登記決済有限責任会社上海支社を指す
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場企業の株式激励管理方法」を指す。
「上場規則」とは「上海証券取引所科創板株式上場規則」を指す。
「自律監督管理ガイドライン」は「科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第4号–株式激励情報開示」を指す。
『会社定款』は『四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社定款』を指す。
「会社考課管理弁法」は「四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社2022年制限性株式激励計画実施考課管理弁法」を指す。
元/万元とは人民元/万元、中華人民共和国法定通貨単位を指す。
第三章基本仮説
この独立財務コンサルタントレポートは、以下の基本的な仮定に基づいて提出されます。
一、国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はない。
二、 Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) 提供と公開開示の資料と情報は真実で、正確で、完全である。
三、本激励計画には他の障害は存在せず、関連するすべての協議は有効に承認され、最終的に予定通りに完成することができる。
四、本インセンティブ計画を実施する関係各方面は誠実信用原則に従い、本インセンティブ計画の方案及び関連協議条項に従ってそのすべての義務を全面的に履行することができる。
五、その他の不可抗力による重大な不利な影響はない。
第四章本インセンティブ計画の主な内容
本激励計画は上場会社の取締役会の下に設置された報酬委員会が立案し、第1回取締役会第19回会議と2022年第1回臨時株主総会の審議を経て可決した。一、本インセンティブ計画は権益形式と関連する標的株の出所と種類を提供する予定である
本インセンティブ計画で採用されるインセンティブ形式は、制限株(第2類制限株)である。株式源は、会社がインセンティブ対象に向けて発行した会社人民元A株の普通株である。二、本インセンティブ計画は権益を授ける予定の数量及び会社の株式総額に占める割合
本インセンティブ計画がインセンティブ対象に付与する予定の制限株数は115.00万株で、本インセンティブ計画草案公告日の会社株総額700.00万株の1.64%を占めている。このうち、初めて制限株95.50万株を授与し、本激励計画草案公告日の会社の株式総額の1.36%を占め、本激励計画が制限株を授与する予定の総数の83.04%を占めた。19.50万株を予約し、本インセンティブ計画草案公告日の会社の株式総額の0.28%を占め、予約部分は本インセンティブ計画が制限株総数を授与する予定の16.96%を占めている。本インセンティブ計画草案の公告日までに、会社のすべての有効期間内の株式インセンティブ計画に関連する標的株式総数は累計で会社の株式総額の20.00%を超えていない。本インセンティブ・プランのいずれかのインセンティブ・オブジェクトが、有効期間内のすべての株式インセンティブ・プランを通じて授与された会社の株式数は、累計で会社の株式総額の1.00%を超えていません。三、本インセンティブ計画の有効期間、授与日、帰属手配と販売禁止期間
(I)本インセンティブ計画の有効期間
本インセンティブ計画の有効期間は、制限株が授与された日からインセンティブ対象者が授与された制限株のすべての帰属または廃棄が失効する日まで、最長60ヶ月を超えない。
(II)本インセンティブ計画の授与日
本インセンティブ計画は、会社の株主総会の審議を経て可決された後、会社は60日以内(権益を授与する条件がある場合は、条件の成果から計算する)に関連規定に従って取締役会を開き、インセンティブ対象に権益を授与し、公告などの関連手続きを完了する。会社が60日以内に上記の仕事を完成できなかった場合、完成できない原因をタイムリーに開示し、本激励計画の実施を中止することを宣言しなければならない。「管理方法」の規定によると、権益を授与できない期間は60日以内に計算されない。
一部の制限株の付与日は、会社の取締役会が株主総会の審議が可決された後12ヶ月以内に確認する。
授与日は、本インセンティブ計画が会社の株主総会の審議を経て可決された後、会社の取締役会が確定し、授与日は取引日でなければならない。以上の原則に基づいて確定した日が非取引日であれば、授与日はその後の最初の取引日に順延する。
(III)本インセンティブ計画の帰属手配
本インセンティブ計画が付与する制限株は、付与日から12ヶ月後、かつインセンティブ対象が相応の帰属条件を満たした後、所定の割合で分割帰属し、帰属日は本インセンティブ計画の有効期間内の取引日でなければならないが、以下の期間内に帰属してはならない。
1、会社の年度報告、半年度報告公告の30日以内に、特殊な原因で年度報告、半年度報告公告の日付を延期した場合、元の予約公告の30日前から計算し、公告の1日前までとする。
2、会社の四半期報告、業績予告、業績速報公告の前の10日以内;
3、会社の株式及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大事件が発生した日又は意思決定手続きに入った日
