四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社監事会
2022年制限株式インセンティブ計画の初回インセンティブ対象リストに関する査察意見(授与日まで)
四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限公司（以下「会社」または「 Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) 」と略称する）監事会は「中華人民共和国会社法」（以下「会社法」と略称する）、「中華人民共和国証券法」（以下「証券法」と略称する）、「上場会社株式激励管理方法」（以下「管理方法」と略称する）、「上海証券取引所科創板株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)、「科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第4号-株式激励情報開示」などの関連法律、法規及び規範性文書と「四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社定款」(以下「会社定款」と略称する)の関連規定。会社の2022年の制限株インセンティブ計画(以下「今回のインセンティブ計画」と略称する)の初回インセンティブ対象リスト(授与日まで)を審査し、審査意見を発表した。
1、会社の今回の激励計画で確定した激励対象は「会社法」「証券法」「上場規則」などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」に規定された職務資格を備え、かつ「管理方法」に規定されていない激励対象にならない以下の状況が存在する。
(1)最近12ヶ月以内に証券取引所に不適切な人選と認定された。
(2)最近12ヶ月以内に中国証券監督管理委員会とその派遣機構に不適切な人選と認定された。
(3)最近12ヶ月以内に重大な違法行為で中国証券監督管理委員会とその派遣機構に行政処罰されたり、市場禁制措置を取られたりした。
(4)「会社法」に規定された会社の取締役、高級管理職を担当してはならない状況がある場合。
(5)法律法規が上場企業の株式激励に参加してはならないことを規定している場合。
(6)中国証券監督管理委員会が認定したその他の状況。
2、今回の激励計画は初めて激励対象が会社の高級管理者、核心技術(業務)の中堅であり、会社の独立取締役、監事を含まない。
3、1名の激励対象者が会社から離職し、制限株を授与しなくなった場合を除き、会社の今回の制限株激励計画の初回授与激励対象者リストは、会社が2022年に第1回臨時株主総会で承認した今回の激励計画に規定された激励対象条件と一致する。
4、今回のインセンティブ計画の初授与インセンティブ対象は「会社法」「証券法」などの法律、法規及び「会社定款」における今回の株式インセンティブ計画に関する職務資格の規定に合致し、「管理方法」「上場規則」などの法律、法規と規則性文書に規定されたインセンティブ対象条件に合致し、今回のインセンティブ計画に規定されたインセンティブ対象範囲に合致する。2022年の会社の制限的な株式インセンティブ計画のインセンティブ対象となる主体資格は合法的で有効である。
以上、監事会は会社の今回の激励計画の初授与対象リストに同意し、会社の今回の激励計画の初授与日が2022年4月1日であることに同意し、人民元77.60元/株の授与価格で106人の激励対象者に93.50万株の制限株を授与した。
四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社監事会2022年4月7日
