Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) :四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社2022年制限株式インセンティブ計画の調整に関する公告

証券コード: Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) 証券略称: Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) 公告番号:2022016四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限公司

2022年制限株式インセンティブ計画の調整に関する公告

当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。

四方 North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社(以下「会社」または「 Cubic Sensor And Instrument Co.Ltd(688665) 」)は2022年4月1日に第1回取締役会第20回会議および第1回監事会第13回会議を開き、「2022年制限株式インセンティブ計画の調整に関する議案」を審議、採択した。以下に関連事項を説明する。

一、今回の株式インセンティブ計画が履行した関連審査・認可手続き

1、2022年3月7日、会社は第1回取締役会第19回会議を開催した。『及びその要約に関する議案』『に関する議案』『株式東大会授権取締役会に会社株式インセンティブに関する議案の提出に関する議案』等の関連議案を審議・採択した。会社の独立取締役は激励計画に関する議案について独立意見を発表した。

同日、会社は第1回監事会第12回会議を開き、『及びその要約に関する議案』『に関する議案』『の確認に関する議案』等の議案を審議、可決した。会社の監事会は本激励計画の関連事項を確認し、関連審査意見を提出した。

2、2022年3月8日、会社は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)「独立取締役公募委託投票権に関する公告」(公告番号:2022007)が開示され、会社の他の独立取締役の委託により、独立取締役の顔莉さんが公募者として2022年の第1回臨時株主総会で審議された会社2022年制限株票激励計画に関する議案について会社全体の株主に投票権を募集した。

3、2022年3月8日から2022年3月17日まで、会社は本インセンティブ計画に対するインセンティブ対象の情報を社内で公示した。公示期間が満了するまで、会社の監事会は今回の激励対象に対する異議を誰も受け取っていない。2022年3月18日、上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)「監事会の2022年制限株式インセンティブ計画初授与インセンティブ対象リストに関する審査意見及び公示状況説明」(公告番号:2022010)を開示した。

4、2022年3月23日、会社は2022年第1回臨時株主総会を開催し、『及びその要約に関する議案』『に関する議案』『株主総会授権取締役会に会社株式インセンティブ計画の処理を要請することに関する議案』を審議し、可決した。5、2022年3月24日、会社は上海証券取引所のウェブサイト(www.sse.com.cn.)「2022年制限株インセンティブ計画の内幕情報関係者の会社株売買状況に関する自己調査報告」(公告番号:2022011)を開示する。

6、2022年4月1日、会社は第1回取締役会第20回会議と第1回監事会第13回会議を開き、「2022年の制限株激励計画の調整に関する議案」「激励対象に初めて制限株を授与する議案について」を審議・採択した。会社の独立取締役は前述の議案に対して独立意見を発表し、監事会は前述の事項を確認し、査察意見を発表した。

二、激励対象リストと授与人数の調整事由及び調整結果

会社の今回の激励計画で確定した初授与激励対象者のうち1人が会社を退職したため激励対象資格に合致しなくなったことを考慮し、会社の取締役会は2022年第1回臨時株主総会の関連授権に基づき、2022年4月1日に第1回取締役会第2十回会議と第1回監事会第13回会議を開催した。「2022年制限株式インセンティブ計画の調整に関する議案」が審議・採択され、今回のインセンティブ計画に初めて付与された関連事項を調整した。

今回の調整後、同社の今回のインセンティブ計画の初回付与対象者数は107人から106人となり、離職によりインセンティブ対象資格に合致しなくなったインセンティブ対象元の配当数は今回のインセンティブ計画の予約部分に調整され、制限株総量は115.00万株が変わらず、初回付与の制限株数は93.50万株に変更され、予約部分は21.50万株に変更された。

このような調整内容のほか、今回のインセンティブ計画のその他の内容は、会社が2022年に第1回臨時株主総会で審議・採択した2022年の制限株インセンティブ計画の内容と一致している。今回の調整内容は、会社の2022年第1回臨時株主総会の取締役会に対する授権範囲内で、株主総会の審議を提出する必要はありません。

三、今回の調整が会社に与える影響

会社は今回、本インセンティブ計画に対するインセンティブ対象リストとインセンティブ人数の調整は、会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を及ぼさない。

四、独立取締役の意見

独立取締役は、2022年の制限株インセンティブ計画に関する事項の調整は、「会社法」「証券法」「管理方法」などの法律、法規、規範性文書のインセンティブ計画の調整に関する関連規定に合致し、必要な手続きを履行したと考えている。調整後のインセンティブ対象は制限株の授与を禁止する場合はなく、インセンティブ対象の主体資格は合法的で有効である。今回の調整は、2022年の第1回臨時株主総会の授権範囲内で、調整の手続きが合法的に規則に合致し、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。

今回の調整後、同社の今回のインセンティブ計画の初回付与対象者数は107人から106人となり、離職によりインセンティブ対象資格に合致しなくなったインセンティブ対象元の配当数は今回のインセンティブ計画の予約部分に調整され、制限株総量は115.00万株が変わらず、初回付与の制限株数は93.50万株に変更され、予約部分は21.50万株に変更された。

このような調整内容のほか、今回のインセンティブ計画のその他の内容は、会社が2022年に第1回臨時株主総会で審議・採択した2022年の制限株インセンティブ計画の内容と一致している。今回の調整内容は、会社の2022年第1回臨時株主総会の取締役会に対する授権範囲内で、株主総会の審議を提出する必要はありません。

以上、当社は本インセンティブ計画のインセンティブ対象リストと授与人数の調整に同意します。

五、監事会の意見

監事会は、2022年の制限株激励計画に関する事項の調整は、「会社法」「証券法」「管理方法」などの法律、法規、規範性文書の激励計画調整に関する関連規定に合致し、必要な手続きを履行したと考えている。調整後のインセンティブ対象は制限株の授与を禁止する場合はなく、インセンティブ対象の主体資格は合法的で有効である。今回の調整は、2022年の第1回臨時株主総会の授権範囲内で、調整の手続きが合法的に規則に合致し、会社及び株主の利益を損なう状況は存在しない。

今回の調整後、同社の今回のインセンティブ計画の初回付与対象者数は107人から106人となり、離職によりインセンティブ対象資格に合致しなくなったインセンティブ対象元の配当数は今回のインセンティブ計画の予約部分に調整され、制限株総量は115.00万株が変わらず、初回付与の制限株数は93.50万株に変更され、予約部分は21.50万株に変更された。

このような調整内容のほか、今回のインセンティブ計画のその他の内容は、会社が2022年に第1回臨時株主総会で審議・採択した2022年の制限株インセンティブ計画の内容と一致している。

以上、当社は本インセンティブ計画のインセンティブ対象リストと授与人数の調整に同意します。

六、法律意見書の結論的意見

国浩弁護士(杭州)事務所は、本法律意見書の発行日までに、今回の激励計画の調整と初授与に関する事項はすでに現段階で必要な承認と授権を得たと考えている。今回の激励計画の調整、授与日の確定、授与対象、授与数量及び授与価格はいずれも「管理方法」「上場規則」と「激励計画」の関連規定に合致している。今回の授与事項の授与条件はすでに達成された。会社はまた今回の授与事項について「管理方法」「科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第4号–株式激励情報開示」などの関連法律法規の規定に従って後続の情報開示義務を引き続き履行しなければならない。

七、独立財務顧問の意見

上海信公逸禾企業管理コンサルティング有限会社は独立財務顧問として、今回の激励計画の初授与に関する事項はすでに必要な承認と授権を得ており、今回の制限株授与日、授与価格、授与対象、授与数量等の確定及び今回の激励計画の調整及び授与事項は「会社法」「証券法」「管理方法」「上場規則」「科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第4号–株式激励情報開示」などの法律法規と規範性文書の規定に合致し、会社は今回の激励計画の規定に合致しない授与条件が存在しない。

ここに公告する。

四角い North Electro-Optic Co.Ltd(600184) 有限会社の取締役会2022年4月7日

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