証券コード: Shandong Dawn Polymer Co.Ltd(002838) 証券略称: Shandong Dawn Polymer Co.Ltd(002838) 公告番号:2022035債券コード:128117債券略称:ドーン転債
Shandong Dawn Polymer Co.Ltd(002838)
「ダウウン転債」転株価格調整に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実、正確、完全であることを保証し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
詳細ヒント:
1、債券略称：ダウウン回転債券コード：128117
2、調整前の株式転換価格：人民元28.78元/株
3、調整後の株式転換価格：人民元28.77元/株
4、転換価額調整の発効日：2022年4月7日
5、会社が開示した「転換社債の公開発行募集説明書」によると、今回発行した転換社債の最後の2つの利息計算年度において、会社株の30取引日連続の終値が当期転株価格の70%を下回った場合、転換社債所有者は、その保有している転換社債の全部または一部を額面値に当期計上すべき利息を加えた価格で会社に売却する権利がある。
一、転換社債の株式転換価格の調整に関する規定
Shandong Dawn Polymer Co.Ltd(002838) (以下「会社」と略す)は2020年7月2日に360万枚の転換社債(債券コード:1281117、債券略称:ドーン転債)を公開発行し、2020年7月20日に上場した。「 Shandong Dawn Polymer Co.Ltd(002838) 転換社債公開発行募集説明書」及び中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督会」と略称する)の転換社債発行に関する関連規定に基づき、今回発行された後、会社が株式配当、株式転換、新株増発(今回発行された転換社債の株式転換によって増加した株式を除く)、配当金及び配当金などの場合は、下記の式に従って株式転換価格の調整を行う（小数点以下2桁を保留し、最後の1桁を四捨五入する）。
株式配当または転増株式:P 1=P 0÷(1+n);
新株または配株の増発:P 1=(P 0+A×k）÷（1+k）；
上記2つは、P 1=(P 0+A×k）÷（1+n+k）；
現金配当金:P 1=P 0-D;
上記3つを同時に行います：P 1=(P 0-D+A×k）÷（1+n+k）。
そのうち、P 1は調整後の株価である。P 0は前転株価を調整する。n株の配当または株価の転換率である。Aは新しい株価または配株価を増発する。kは新株または配株率を増発する。Dは1株当たりの現金配当金である。
会社が上記の株式及び/又は株主権益の変化が発生した場合、順次転株価格の調整を行い、中国証券監督管理委員会が指定した上場会社情報開示メディアに転株価格の調整の公告を掲載し、公告に転株価格の調整日、調整方法及び転株期間の一時停止(必要に応じて)を明記する。転換価額調整日が今回発行された転換社債所有者の転換出願日又はそれ以降の転換株式登録日以前である場合、当該所有者の転換出願は、当社の調整後の転換価額により実行される。
当社は、株式の買い戻し、合併、分立またはその他の状況により、当社の株式種別、数量および/または株主権益が変化し、今回発行された転換社債所有者の債権利益または転換派生権益に影響を及ぼす可能性がある場合、具体的な状況に応じて公平、公正、公正の原則及び今回発行された転換社債の所有者の権益を十分に保護する原則は、転株価格を調整する。転株価格の調整内容と操作方法は当時の国の関連法律法規と証券監督管理部門の関連規定に基づいて制定される。
二、今回の転換社債の株式転換価格の調整状況
2021年12月10日、会社は第4回取締役会第17回会議、第4回監事会第12回会議を開き、「2019年株式オプションと制限性株式激励計画の第2行権期間の行権条件の達成に関する議案」を審議・採択し、第2期株式オプションの行権期間は2021年12月23日から2022年12月22日までである。中国証券登記決済有限責任会社の調査結果によると、2022年1月5日から2022年4月5日まで、会社A株の株式オプション激励対象がすでに行使され、名義変更が完了した株数は累計195400株である。
上記の理由に鑑みて、会社が転換可能な社債の株式転換価格の調整に関する条項に基づき、「ドーン転換債」の株式転換価格の調整は以下の通りである。
P1= （P0+A ×k）/（1+k ）=[28.78+10.541×（195400/409252,150）×100%）]/[1+（195400/409252,150）×100%)]=28.77元/株(四捨五入の原則に従って小数点以下の2桁を保留する)。
調整後の株式転換価格は2022年4月7日から発効する。
ここに公告する。
Shandong Dawn Polymer Co.Ltd(002838) 取締役会2022年4月7日
