Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989)
2021年度第4回独立取締役述職報告
2021年11月15日、会社の第4回取締役会の任期が満了し、2021年10月28日、会社は第4回取締役会第30回会議を開き、「取締役会の交代選挙及び会社の第5回取締役会の独立取締役候補の選挙に関する議案」を審議・採択し、第5回取締役会の独立取締役を選出した。私たちは Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) 第4回取締役会の独立取締役として、2021年1月1日から2021年11月15日までの勤務期間中、『中華人民共和国会社法』『上海証券取引所株式上場規則』『 Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) 規約』及び『独立取締役業務細則』などの関連規定に厳格に従い、独立取締役の職責を真剣に履行し、職責を厳守し、勤勉に責任を果たし、会社の生産経営状況をタイムリーに理解し、関連会議に積極的に出席し、取締役会及び取締役会専門委員会の各会議議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役及び各専門委員会委員の役割を十分に発揮し、全株主、特に中小株東の合法的権益を確実に維持した。2021年の在任期間の職務履行状況について以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
会社の取締役会は7人の取締役で構成され、そのうち3人の独立取締役が含まれている。独立取締役人数は取締役会人数の3分の1以上であり、会計、電子部品業界などの分野の専門家であり、関連法律法規における上場企業の独立取締役人数の割合と専門配置に関する要求に合致し、取締役会の意思決定の独立性を保証した。会社の第4回取締役会の独立取締役は古群さん、徐莉萍さんと熊翔さんです。(I)独立取締役個人の基本状況
1.古群、女性、1964年4月生まれ、中国国籍、永久海外居留権なし、修士大学院生。西南コンピュータ工業会社のプログラム設計員、中国電子部品業界協会情報センター高級エンジニア、主任、中国電子部品業界協会副秘書長、 Gettopacoustic Co.Ltd(002655) 独立取締役、 Shenzhen Microgate Technology Co.Ltd(300319) 独立取締役、 Shandong Sinocera Functional Material Co.Ltd(300285) 独立取締役、 Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) 独立取締役を歴任した。現在、中国電子部品業界協会事務総長、全国周波数制御と選択用圧電部品標準化技術委員会(SAC/TC 182)主任委員、常州祥明知能動力株式会社独立取締役、潮州三環(グループ)株式会社独立取締役、 Nantong Jianghai Capacitor Co.Ltd(002484) 独立取締役、 Shenzhen Sunlord Electronics Co.Ltd(002138) 独立取締役、当社独立取締役を務めている。
2.熊翔、男、1963年2月生まれ、博士課程大学院生。長期にわたって粉末冶金航空摩擦の研究と開発に従事し、国家級科学技術難関攻略と軍需産業新材料難関攻略プロジェクトを何度も主宰し、引き受け、国家発明二等賞1項、省部級科学技術進歩賞1項、二等賞1項、三等賞1項を受賞した。1999年に国家教育部の「世紀をまたぐ優秀な人材」に入選し、第2回湖南省青年科学技術賞を受賞し、2000年に第4回「中国青年科学技術革新優秀賞」を受賞し、2001年に第7回「中国青年科学技術賞」を受賞し、国務院政府の特殊手当を受けた。現在、中南大学教授、博士指導教官、湖南屹林材料技術有限会社の取締役、因達孚先進材料(蘇州)有限会社の取締役、博力特(広州)新材料有限会社の取締役、マネージャー、当社の独立取締役を務めている。
3.徐莉萍、女性、1966年10月生まれ、中国国籍、永久海外居留権なし、博士大学院生。国家教育部の「新世紀」人材支援計画に入選し、湖南省人民政府が授与した湖南省第11回哲学社会科学優秀成果三等賞を受賞した。現在湖南大学工商管理学院会計学教授、博士課程指導者、財務管理学部学科責任教授を務めている。中国会計学会財務コスト分会理事、湖南省会計学会常務理事、湖南省致公党財経委員会副主任、湖南省致公党婦人委員会副主任、湖南省財務学会秘書長、長沙市会計学会常務副会長、華融湘江銀行株式会社監事、 Hunan Tv & Broadcast Intermediary Co.Ltd(000917) 独立取締役、 Allmed Medical Products Co.Ltd(002950) 独立取締役、 Hunan Nanling Industry Explosive Material Co.Ltd(002096) 独立取締役、 Datang Huayin Electric Power Co.Ltd(600744) 独立取締役、当社の独立取締役。
(II)独立取締役の在任資格及び独立性に影響を及ぼす状況の説明
古群さん、熊翔さん、徐莉萍さんの直系親族と主要社会関係メンバーはいずれも直接または間接的に当社の株式を持っておらず、当社の他の取締役、監事および会社の5パーセント以上の株式を保有している株主、実際のコントロール者との間には関連関係がない。中国証券監督管理委員会及びその他の関係部門の処罰と証券取引所の懲戒を受けたことがなく、「会社定款」に規定された会社の独立取締役を務めてはならない状況は存在しない。
二、独立取締役の年度職責履行状況
(I)取締役会への出席状況
報告期間中、取締役会は19回の会議を開き、会議に出席した回数は16回で、そのうち現場は通信方式会議に4回参加し、通信採決方式会議は12回で、会議に出席した状況は以下の通りである。
通信側は2つ連続しているかどうか
独立取締役は現場に参加し、欠席席を委託して株主式参加次に出席しなければならない。
氏名回数プラス回数席数大会回数プラス
古群16 1 15 0 0 No 1
熊翔16 2 14 0 0 No 2
徐莉萍16 2 14 0 0 No 2
報告期間内、私たちは時間通りに会社の取締役会と株主総会に参加し、議案資料を真剣に審査し、それぞれの専門的特長を十分に発揮し、関連法律法規と「会社定款」に厳格に従い、各議題の討論に積極的に参加し、合理化の提案を提出し、独立取締役の職責を忠実に履行した。
われわれは会社の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項はすべて関連手続きを履行し、合法的に有効であり、議案はすべて株主全体、特に中小株主の利益を損なっておらず、各議案に対して異議を提出していないと考えている。
（Ⅱ）取締役会専門委員会への参加状況
第4回取締役会はそれぞれ監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会、戦略委員会を設立した。このうち、徐莉萍は監査委員会の招集者を担当し、古群は指名委員会の招集者を担当し、熊翔は報酬と審査委員会の招集者を担当した。
報告期間中、取締役会の各専門委員会は14回の会議を開き、そのうち、監査委員会は6回、指名委員会は3回、報酬と審査委員会は2回、戦略委員会は3回開かれた。われわれはそれぞれ各専門委員会の招集者または委員として各会議に自ら出席し、意見を発表したが、理由もなく欠席することはなかった。
(III)会社に対して現場調査及び会社協力独立取締役の仕事状況
報告期間内、われわれは積極的に会社に対して現場考察を行い、取締役会会議及び専門委員会会議などの関連会議に参加する機会を利用して、会社の管理層、業務部門と深く交流し、会社の制度建設、規範運営、財務管理、董事会の決議執行状況を重点的に検査する。会社の2021年の財務と経営状況を真剣に審査し、会社の対外投資、関連取引などの事項を審査することに重点を置いた。常にメディア、ネットの会社に関する報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の経営動態を把握する。
会社の管理層は私たちとの交流を非常に重視し、取締役会会議、専門委員会会議、現場考察などの機会を通じて、私たちに会社の生産経営状況と重大事項の進展状況を報告し、年度が終わった後、直ちに私たちに会社の前年の生産経営状況を紹介し、年審会計士と会うように手配し、私たちの職責履行に完備した条件と支持を提供した。
三、2021年に独立取締役の意見を発表する状況
「会社定款」「独立取締役工作制度」及びその他の法律、法規の関連規定に基づき、報告期間内に、独立取締役の古群、熊翔、徐莉萍は会社の以下の関連事項について意見を発表し、書面の意見を以下のように提出した。
会議の日付事項について意見を発表する場合の意見タイプ
1.会社の「2020年度報告全文及び摘要」について
要』の独立意見;
2.会社の2020年度利益分配に関する独立意
参照;
3.会社が2020年度に募集した資金の保管と実際について
使用状況に関する独立した意見
4.会社「2020年度内部統制評価報」について
内部統制監査報告書の独立意見を訴える。
5.転換社債の一部募集について
金投資項目を締結し、残余金を永久に募集する
流動資金の独立意見を補充する。
6.住宅賃貸契約の再締結及び関連納入について
易の独立意見
第4回取締役会第7.会社の2020年度日常関連取引状況について
2021年4月1日及び2021年度日常関連取引予想状況の独同意18回会議
立意見
8.2021年度銀行の信用及び授権に関する独立
意見
9.継続雇用会社の2021年度監査機関に関する独
立意見
10.会社の登録資本金の変更、程>そして工商変更登記の独立意を授権する
参照;
11.一部のアイドル資金を使って財テクを購入することについて
製品の独立した意見;
12.会社の遊休自己資金を使用して財テクを購入することについて
製品の独立した意見;
13.会社の第4回取締役会の非独立董について
事の独立意見
14.会計政策の変更に関する独立意見;
15.会社の対外保証及び関連者の資金占用について
状況の独立した意見。
