Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989)
2021年度監査委員会の職責履行報告
中国証券監督管理委員会の「上海証券取引所上場企業監査委員会運営ガイドライン」「上海証
証券取引所株式上場規則等の関連法律法規及び「会社定款」「監査委員会議事
規則等の会社制度に関する規定、 Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) 取締役会監査委員会積
会社の財務情報及びその開示を審査し、会社の関連取引状況を監督し、会社の内部統制を審査する。
制度、年度監査計画の審査、外部監査機構の仕事の評価などの方面の職責を審査し、会社の規範を促進する。
効率的な運用。2021年監査委員会の職務履行状況を以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第4回取締役会の審査委員会は独立取締役の徐莉萍さん、独立取締役の古群さんと
取締役の王安安さんは3人のメンバーで構成され、そのうち主任委員は専門会計資格を持つ独立取締役の徐さんから構成されている。
莉萍さんが担当します。会社は2021年11月16日に第5回取締役会第1回会議を開催し、審議通
「会社の第5回取締役会専門委員及び主任委員の選挙に関する議案」を経て、選挙は
専門会計資格独立取締役鄧中華氏を主任委員、独立取締役肖海軍氏を委員、董
王安安さんを委員とする。第5回取締役会監査委員会は2021年の任期内に会議を開かなかった。
二、監査委員会会議の開催状況
2021年度監査委員会は計6回の会議を開き、委員全員が自ら会議に出席し、審査した。
会議関連議案を可決し、取締役会の審議に同意する意見を発表した。具体的な状況は以下の通りである。
時間次議案を提出する.
1.「会社が作成した2020年財務諸表に対する審査意見」第4回取締役会監査2.「会計士事務所が発行した2020年年報監査業務計2021年2月18日に策定した審査意見」
委員会第9回会議
3.「会社の2020年度内部監査業務状況の報告を聞く」
第4回取締役会監査
2021年3月24日1.『2020年度財務報告監査進度及び初稿』委員会第10回会議
1.「2020年度監査委員会職責履行報告」
2.「2020年度財務決算報告」
3.「2020年度報告全文及び要約」
4.「2020年度利益配分に関する議案」
5.「2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」
6.「2020年度内部統制評価報告及び内部統制監査報告」第4回取締役会監査7.「会社の一部転換社債募集資金投資プロジェクト2021年3月31日委員会第11回会議が終了し、募集資金を流動資金に永久的に補充することに関する議案」
議8.『住宅賃貸契約及び関連取引の再締結に関する議案』9.『2020年度日常関連取引状況及び2021年度日常関連取引予想状況に関する議案』
10.「会社の再雇用2021年度監査機関に関する議案」
11.「一部の閑置募集資金を用いて財テク製品を購入することに関する議案」
12.「会計政策の変更に関する議案」。
13.「2020年度監査報告」
14.「2020年度会社監査業務総括」
第4回取締役会監査
2021年4月28日委員会第12回会1.『会社2021年度第1四半期報告』
議
第4回取締役会監査1.『会社2021年半年度報告全文及び要約』
2021年8月2日委員会第13回会2.『会社2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告』
第4回取締役会監査
2021年10月28日委員会第14回会1.『会社2021年第3四半期報告』
議
三、監査委員会の2021年の職務履行状況
(I)年度報告監査業務における職責履行状況
会社が2021年度監査を行う間、会社の取締役会の審査委員会は「取締役会」に厳格に従う。
材料。
会計士が入場する前に、会社の年度監査を担当する公認会計士及び会社の管理職と年度監査業務のコミュニケーション会を開き、年度監査の仕事内容、監査計画及びそれぞれが注目している問題について十分な交流を行った。会計士が入場した後、監査委員会は報告書の合併、会計調整事項、会計政策の運用、および監査中に発見された完備しなければならない会計業務などの状況について監査プロジェクトの責任者と持続的、十分なコミュニケーションを行った。現場作業が終わった後、2021年度の財務会計報告書を再度審議し、書面による意見を形成した。監査委員会は会社の2021年年度報告の監査業務が会社の監査手配に合致し、企業会計準則と関連規定の要求に合致すると判断し、年度報告は会社の経営と財務状況を真実に反映した。
(II)外部監査機構の監督及び評価
天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「天職国際」と略称する)は、会社が採用した外部監査機関であり、証券関連業務に従事する資格を有する。天職国際と当社の間には直接または間接的な相互投資状況は存在せず、密接な経営関係も存在しない。天職国際は会社の監査業務に対して自己評価が存在せず、監査グループのメンバーと当社の意思決定層の間に関連関係は存在しない。監査委員会は、「任命以来、天職国際は国の関連規定及び公認会計士の執業規範に厳格に従って監査活動を展開し、独立監査準則を堅持し、会社に良好な監査サービスを提供し、その監査活動は科学的で、厳格で、細かく、仕事は客観的で、公正で、実事求是的に関連監査意見を発表することができ、提出した報告は客観的で、会社の財務状況と経営成果を真実に反映する。
(III)内部監査業務の指導
報告期間内、監査委員会は「会社法」などの関連法律法規の要求に基づき、会社の内部監査業務計画を真剣に審査し、会社の内部監査機構に監査計画に厳格に従って執行するよう促し、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出し、会社の内部統制制度のさらなる完備と執行状況に対して検査と監督を行い、経営リスクを効果的に防止した。会社の内部統制と各制度の持続的な改善と有効な実行を促進し、会社の規範的な運営と健全な発展を確保する。監査委員会は内部監査に重大な問題があることを発見しなかった。
(IV)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、監査委員会は会社の財務報告を真剣に審査し、会社の財務報告が真実で、正確で、完全で、公正に会社の財務状況と経営成果を反映していると考え、重大な会計ミスの調整、企業会計準則の非執行による重大な会計政策と推定の変更、重要な会計判断と非標準の保留意見のない監査報告を招く事項は存在せず、財務報告に関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報の状況。財務報告の内容とフォーマットは中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の各規定に合致し、会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを公正に反映している。
(V)内部制御の有効性の評価
会社は《会社法》《証券法》などの法律法規と中国証券監督会、上海証券取引所の関連規定の要求に従って、比較的に完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を創立した。報告期間内、会社は各法律、法規、規則、会社定款及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。監査委員会は社内監査責任者の内部統制に関する報告を聴取したが、会社の財務報告及び非財務報告の内部統制に関する重大な欠陥は発見されなかったため、会社の内部統制の実際の運営状況は中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合致していると考えている。
(VI)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、監査委員会は会議を開くなどの方式を通じて、会社の管理層が重大な監査事項について外部監査機構とのコミュニケーションを積極的に協調する。同時に、年度財務報告監査及び内部統制監査の実施過程において、各方面の意見を十分に聴取し、理解し、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを積極的に協調し、内部監査業務の最適化を促進し、監査効率を高め、監査コストを下げ、共同で監査監督職能を発揮する。
四、全体評価
報告期間内、私たちは「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び会社「取締役会監査委員会工作細則」などの関連規定に基づき、監査委員会の職責を履行し、外部監査業務の監督と評価、会社の財務報告を審査し、意見を発表し、会社の内部統制建設の監督と評価業務指導などの面で役割を果たした。会社の利益及び全株主、特に中小株主の利益を確実に守る。
2022年、監査委員会は引き続き法に基づいて規則に従って職責を履行し、勤勉に責任を果たし、職務を厳守し、充理レベルを絶えず改善し、会社と株主全体の合法的利益を確実に維持する。
ここに報告します。
Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) 取締役会監査委員会2022年4月6日
