証券コード： Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) 証券略称： Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) 公告番号：2022033転債コード：113504転債略称：艾華転債
Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989)
継続雇用会社2022年度監査機関に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。重要なヒント:
継続雇用予定の会計士事務所名:天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)今回の継続雇用会計士事務所事項は、会社の株主総会の審議に提出する必要がある。
一、会計士事務所を招聘する予定の基本状況
(I)機構情報
1.基本情報
天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は1988年12月に創立され、本部は北京で、監査鑑証、資本市場サービス、管理コンサルティング、政務コンサルティング、税務サービス、法務と清算、情報技術コンサルティング、工事コンサルティング、企業評価に専念する特大型総合コンサルティング機構である。
天職国際首席パートナーは邱靖之で、登録住所は北京市海淀区車公荘西路19号68号棟A-1とA-5区域で、組織形式は特殊な普通パートナーである。
天職国際はすでに北京市財政局が発行した執業証明書を取得し、中国で初めて証券先物関連業務資格を取得し、特大型国有企業の監査業務資格を取得し、金融監査資格を取得し、会計司法鑑定業務資格を取得し、軍需産業の機密業務コンサルティングサービスの安全秘密保持資質などの国が資質管理を実行する最高の執業資質を取得した会計士事務所の一つである。米国PCAOBに登録している。天職国際は過去20年以上証券サービス業務に従事してきた。
2021年12月31日現在、天職国際パートナー71人、公認会計士939人、証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士313人。
天職国際2020年度監査された収入総額は22.28億元、監査業務収入は16.93億元、証券業務収入は8.13億元である。2020年度上場企業の監査顧客は185社で、主要業界(証監会門類業界、以下同)は製造業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、電力、熱力、ガスと水生産と供給業、交通運輸、倉庫と郵便業、不動産業などを含み、監査費用総額は2.07億元で、当社の同業界上場企業の監査顧客は110社である。
2.投資家の保護能力
天職国際は関連法律法規に従って前年度に累計で満額の職業リスク基金を計上し、すでに計上した職業リスク基金と購入した職業保険の累計賠償限度額は8000万元を下回らない。職業リスク基金の計上及び職業保険の購入は関連規定に合致する。この3年間(2019年度、2020年度、2021年度及び2022年初頭から本公告日まで、以下同)、天職国際は執業行為により関連民事訴訟において民事責任を負うことはない。
3.誠実記録
天職国際はこの3年間、執業行為で刑事処罰0回、行政処罰0回、監督管理措置7回、自律監督管理措置0回、規律処分0回を受けた。従業員はこの3年間、執業行為によって監督管理措置を6回受け、関連人員は16名であり、執業行為によって刑事処罰、行政処罰、自律監督管理措置を受ける状況は存在しない。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1.基本情報
プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質管理再検討者の基本情報は以下の通りである。
署名公認会計士1:康代安、2005年に公認会計士になり、2006年から上場会社の監査に従事し、2005年から本所で開業し、2020年から Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) に監査サービスを提供し、ここ3年間上場会社の監査報告7社に署名し、ここ3年間上場会社の監査報告1社を検討した。
署名公認会計士2:康雲高、2014年に公認会計士となり、2015年から上場企業の監査に従事し、2007年から本所で開業し、2020年から Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) に監査サービスを提供し、ここ3年間上場企業の監査報告4社に署名した。
プロジェクト品質管理再検討者:王軍、1998年に公認会計士となり、2005年から上場企業の監査に従事し、2000年から本所で開業し、ここ3年間、上場企業の監査報告は20社以上を再検討した。
2.誠実記録
プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質管理再検討者はこの3年間、執業行為により刑事処罰を受け、証券監督管理会及びその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置を受け、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けた状況は存在しない。
3.独立性
天職国際及びプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者などは独立性に影響を及ぼす可能性がない状況は存在しない。
4.監査費用
天職国際監査サービスの料金は業務の責任の軽重、簡素度、仕事の要求、必要な仕事の条件と労働時間及び実際に業務に参加する各レベルの従業員が投入した専門知識と仕事の経験などの要素によって確定する。2021年度の監査費用は合計90万元(そのうち、年報監査費用は80万元、内部統制監査費用は10万元)である。
二、会計事務所を引き続き招聘して履行するプログラム
(I)監査委員会の職責履行状況
会社の監査委員会の審査を経て、天職国際は証券、先物関連業務の監査資格を備え、上場会社の監査業務の豊富な経験を持っており、長年にわたって会社に監査サービスを提供しており、これまでの年度は執業過程で監査機構が果たすべき職責を確実に履行し、専門的な適任能力を備えていると考えている。天職国際はすでに関連法律法規に従って前年度に累計して満額の職業リスク基金を計上した。天職国際は「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性に対する要求に違反する状況は存在しない。以上、監査委員会は、天職国際は会社に監査報告を提供する関連資質を備えており、専門的な適任能力、投資家の保護能力、独立性と誠実さの状況は関連要求に合致していると考え、取締役会に天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)の2022年度監査機構の継続招聘を提案し、会社の財務監査と内部統制監査を担当することに同意した。
(II)独立取締役の事前承認状況と独立意見
1.独立取締役の事前承認意見
調査の結果、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は関連資質条件を備え、十分な独立性、専門適任能力、投資家保護能力を備え、誠実さの状況は良好であると考えられている。
また、会社に監査サービスを長年提供し続け、会社の監査機構を担当している間、当該監査人員は職務を厳守し、職業道徳規範を厳格に遵守し、独立、客観、公正な執業準則に従い、監査機構の責任と義務をよりよく履行した。会社の監査業務の安定性、連続性を保証し、私たちは天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)を引き続き会社の2022年度監査機構に任命することに同意し、この事項を会社の第5回取締役会第6回会議の審議に提出することに同意した。
2.独立取締役の独立意見
天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物関連業務に従事する資格を備え、上場企業の監査業務に従事する豊富な経験と職業素養を持ち、独立、客観、公正に会社の財務状況を評価することができる。天職国際会計士事務所は会社の2021年度の監査を比較的によく完成し、会社のために発行した監査報告は客観的で、公正である。取締役会は今回の天職国際会計士事務所の継続招聘を会社の2022年度監査機構とする採決手続きに対して関連法律、法規の規定に合致し、株主全体と投資家の合法的権益を損なう状況は存在しない。私たちは天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度の財務報告監査機構及び内部制御監査機構として引き続き招聘することに同意し、株主総会授権経営管理層に2022年度監査の具体的な作業量及び市場価格レベルに基づいて年度監査費用を確定することに同意する。
(III)会社の取締役会の審議と採決状況
会社の第5回取締役会第6回会議は7票の同意、0票の反対で、0票の棄権審議は「継続雇用会社2022年度監査機構に関する議案」を可決し、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続雇用を会社2022年度の財務報告及び内部統制監査機構とすることに同意した。株主総会の授権経営管理層に2022年度監査の具体的な作業量と市場価格レベルに基づいて2022年度監査費用を確定するように要請した。2021年度の監査費用は合計90.00万元(そのうち、年報監査費用は80.00万元、内部統制監査費用は10.00万元)である。
(IV)発効日
今回の再雇用会社2022年度監査機構事項は、会社の株主総会の審議を要請し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する。
ここに公告する。
Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) 取締役会
2022年4月6日
