証券コード： Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) 証券略称： Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) 公告番号：2022027転債コード：113504転債略称：艾華転債
Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」に基づき、上海証券取引所が公布した「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」などの関連法規と関連フォーマットのガイドライン要求の規定に基づき、現在、 Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) (以下「会社」「当社」と略称する)2021年度募集資金の保管と実際の使用状況を以下のように報告する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) 転換社債の公開発行に関する承認」(証監許可[20172350号)の承認を得て、2018年3月2日に転換社債6910000枚(以下「転換社債」と略称する)を社会に公開発行し、発行価格は人民元100元/枚で、募集資金総額は6910000000元で、期限は6年である。発行費用1393028302元を差し引いた後、会社の実際の募集資金の純額は67706971698元で、上述の募集資金は2018年3月8日にすべて到着し、会社はすでに要求通りに募集資金の専用口座を開設して保存し、推薦機構、募集資金を保管している銀行と募集資金の監督管理協定に署名した。天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は2018年3月12日、同社の今回の転換社債の募集資金の到着状況を審査し、「検証報告」(天職業字[20188274号)を発行した。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
会社の前年度累計使用募集資金は49161701868元で、そのうち、リード線式アルミニウム電解コンデンサのアップグレード及び拡産プロジェクトに予め投入された自己資金60608000000元、牛角式アルミニウム電解コンデンサの拡産プロジェクトに予め投入された自己資金368440000元、積層シート式固体アルミニウム電解コンデンサの生産プロジェクトに予め投入された自己資金1682000元、新疆中高圧化成箔生産ラインの拡産プロジェクトに予め投入された自己資金444147000元、リード線式アルミニウム電解コンデンサのアップグレードと拡産プロジェクトは25017594206元、牛角式アルミニウム電解コンデンサの拡産プロジェクトは2664898493元、積層シート式固体アルミニウム電解コンデンサの生産プロジェクトは140885157元、新疆中高圧化成箔生産ラインの拡産プロジェクトは10299294012元である。募集資金専戸は累計で財テクと利息収入3895355891元を取得し、累計で銀行手数料と口座管理費1895254元を支払った。2020年12月31日現在、会社が公開発行した転債募集資金の専戸残高は938730481元で、銀行財テク製品の購入残高は21500000000元で、合計残高は22438738730481元である。
2021年度、会社の実際の使用募集資金は7922521423元で、そのうち、リード式アルミニウム電解コンデンサのアップグレードと拡産プロジェクトは1099999167元、牛角式アルミニウム電解コンデンサの拡産プロジェクトは67941072556元、積層シート式固体アルミニウム電解コンデンサ5820000元、新疆中高圧化成箔生産ラインの拡産プロジェクトは22595000元である。2021年度、会社の募集資金の専戸は利息収入6536627元を取得し、財テク収益373865043元を取得し、銀行手数料と口座管理費337065元を支払い、残りの募集資金は会社の決算口座に振り込まれ、流動資金3318732276元を永久に補充した。
2021年12月31日現在、会社は累計で実際に募集資金5708423291元を使用し、そのうち、リード式アルミニウム電解コンデンサのアップグレード及び拡産プロジェクトに予め投入された自己資金60608000000元を置換し、牛角式アルミニウム電解コンデンサの拡産プロジェクトに予め投入された自己資金368440000元を置換し、積層シート式固体アルミニウム電解コンデンサの生産プロジェクトに予め投入された自己資金1683200000元を置換し、新疆中高圧化成箔生産ラインの拡産プロジェクトに予め投入された自己資金444147000元、リード線式アルミニウム電解コンデンサのアップグレードと拡産プロジェクトは2611759373元、牛角式アルミニウム電解コンデンサの拡産プロジェクトは9459005749元、積層シート式固体アルミニウム電解コンデンサの生産プロジェクトは146705057元、新疆中高圧化成箔生産ラインの拡産プロジェクトは10321889012元を使用した。募集資金専戸は累計で財テクと利息収入42757560元を取得し、累計で銀行手数料と口座管理費22322319元を支払い、残高募集資金は累計で会社の決算口座に振り込まれ、永久補充流動資金3318732276元を補充した。
2021年12月31日現在、会社が公開発行した転債募集資金の専戸残高は577483021元で、銀行財テク製品の購入残高は110000000000元で、合計残高は115777483021元だった。二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「上場会社の監督管理ガイドライン
第2号-上場企業の資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所株式上場規則」「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」などの関連法律、法規と
規範的な文書の規定は、会社の実際の状況と結びつけて、「 Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) 募集資金」を制定した。
金管理制度』、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況
状況の監督等が規定されている。
(II)資金募集三者監督管理協議状況
上海取引所及び関連規定の要求により、会社は募集資金に対して専戸貯蔵を行い、銀行に設立する。
資金専門家を募集し、推薦機構平安証券株式会社とともに2018年3月27日にそれぞれ
Agricultural Bank Of China Limited(601288) 益陽支店営業部、 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 北京 Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) 支店、 Bank Of China Limited(601988) 益陽市桃花仑支行、 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 銀城支行、交
通銀行株式会社益陽支店営業部は、転換可能債権の募集資金に関する「募集資金専戸預金」を締結した。
貯三者監督管理協議」は、各方面の権利と義務を明確にした。三者監督管理協議と上海証券取引所の三者
監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者の監督管理協定は確実に履行された。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、2018年に転換社債を公開発行し、募集資金の具体的な保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
口座開設銀行口座口座タイプ記憶残高財テク製品残高
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式有限募集資金はすでに抹消した
会社益陽支店営業部184960104 Norinco International Cooperation Ltd(000065) 11特別口座
Ping An Bank Co.Ltd(000001) 募集資金を抹消した
北京 Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) 支店15000091464751専戸
Bank Of China Limited(601988) 募集資金はすでに抹消した
益陽市桃花仑支行584671776193専戸
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式有限募集資金
会社銀城支店1912032029200190888特別口座57748302111000000000
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 募集資金はすでに抹消した
益陽支店営業部4398999991010003066748特別口座
合計57748302111000000000
会社は募集資金の使用効率を高めるため、一部の一時的な閑置募集資金を利用して保本財テクを購入し、2021年12月31日現在、残高は110000000000元である。
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
募集資金の使用状況対照表の詳細は本報告書付表を参照してください。
(II)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
会社は2021年度に資金投資プロジェクトの前期投入と置換状況を募集していない。
(III)募集資金永久的補充流動資金状況
同社は2021年4月1日、2021年4月27日に第4回取締役会第18回会議、第4回監事会第17回会議、2020年年度株主総会をそれぞれ開催し、「会社の一部転換社債募集資金投資プロジェクトの結項について、余剰募集資金を流動資金に永久的に補充する議案」を審議・採択し、「リードアルミニウム電解コンデンサのアップグレードと拡産プロジェクト」、「新疆中高圧化成箔生産ライン拡産プロジェクト」の残高募集資金(利息収入を含む募集資金口座残高)は、流動資金の永久補充に用いられる。2021年12月31日現在、会社の「リード式アルミニウム電解コンデンサのアップグレードと拡産プロジェクト」、子会社の新疆栄沢アルミニウム箔製造有限会社の「新疆中高圧化成箔生産ライン拡産プロジェクト」は社債募集資金の専戸募集プロジェクトの終了後の実際の残高募集資金金額3318605323元を転換することができ、すでに会社の決算口座に永久補充流動資金に振り込まれた。
「牛角式アルミニウム電解コンデンサ拡産プロジェクト」は2021年9月に終了し、プロジェクトの残高募集資金は126953元で、プロジェクト募集資金の純額の5%を下回っており、会社は残高募集資金を永久に流動資金を補充することを決定した。関連規定によると、この事項は審議手続きの履行を免除する。2021年12月31日現在、「牛角式アルミニウム電解コンデンサ拡産プロジェクト」の実際の残高募集資金金額は126953元で、会社の決算口座に振り込まれ、流動資金を永久に補充した。
上記募集資金専戸はいずれも抹消手続きを完了し、上記口座に対応する監督管理協議はそれに応じて終了した。
(IV)アイドル募集資金を利用して銀行財テク製品を購入する状況説明
2021年4月1日会社の第4回取締役会第18回会議、第4回監事会第17回会議の審議を経て、2021年4月27日に2020年年度株主総会の審議を経て、会社が資金の使用効率を高めるために、遊休募集資金を合理的に利用することに同意し、会社の募集プロジェクトの正常な実施進度に影響を与えない状況で、会社が総額2億元を超えないアイドル募集資金の購入期限が12ヶ月を超えない低リスク、保本型財テク製品を使用することに同意し、会社の株主総会の審議が可決された日から12月以内に有効である。上記の額及び決議の有効期間内に、資金はスクロールして使用することができる。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
当社の2021年度募集資金投資項目は変更されず、対外譲渡や置換も行われていない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
当社取締役会は、当社が中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」、上海証券取引所が公布した「上海証券取引所上場企業自律監督管理指引第1号–規範運営」の関連規定に基づき、タイムリー、真実、正確、当社の募集資金の保管及び実際の使用状況を完全に開示し、募集資金管理違反は存在しない。当社は募集資金の投入と進展状況に対して開示義務を如実に履行した。
添付資料：2018年転換社債発行可能募集資金2021年度使用状況対照表
Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989)
