平安証券株式会社
について
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別査察意見
平安証券株式会社（以下「平安証券」または「推薦機構」と略称する）は、 Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) （以下「 Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) 」または「会社」と略称する）として転換社債を公開発行する持続監督推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求（2022年改訂）」、「上海証券取引所上場企業の募集資金管理方法（2013年改訂）」などの関連法規の規定は、 Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) 2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況について査察を行い、査察意見を発表した。
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) 転換社債の公開発行に関する承認」(証監許可[20172350号)の承認を得て、2018年3月2日に転換社債6910000枚(以下「転換社債」と略称する)を社会に公開発行し、発行価格は人民元100元/枚で、募集資金総額は6910000000元で、期限は6年である。発行費用1393028302元を差し引いた後、会社の実際の募集資金の純額は67706971698元で、上述の募集資金は2018年3月8日にすべて到着し、会社はすでに要求通りに募集資金の専用口座を開設して保存し、推薦機構、募集資金を保管している銀行と募集資金の監督管理協定に署名した。天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は2018年3月12日、同社の今回の転債可能な募集資金の到着状況を審査し、「検資報告」(天職業字[20188274号)を発行した。（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
同社の前年度の累計使用募集資金は49161701868元で、そのうち、リード式アルミニウム電解コンデンサのアップグレードと拡産プロジェクトに予め投入された自己資金60608000000元、牛角式アルミニウム電解コンデンサの拡産プロジェクトに予め投入された自己資金368440000元、新疆中高圧化箔生産ラインの拡産プロジェクトに予め投入された自己資金444147000元を置換し、リード線式アルミニウム電解コンデンサのアップグレード及び拡産プロジェクトは25017594206元、牛角式アルミニウム電解コンデンサ拡産プロジェクトは2664898493元、積層シート式固体アルミニウム電解コンデンサ生産プロジェクトは140885157元、新疆中高圧化成箔生産ライン拡産プロジェクトは10299294012元を使用した。募集資金専戸は累計で財テクと利息収入3895355891元を取得し、累計で銀行手数料と口座管理費1895254元を支払った。2020年12月31日現在、会社が公開発行した転債募集資金の専戸残高は938730481元で、銀行財テク製品の購入残高は21500000000元で、合計残高は22438738730481元である。
2021年度、会社の実際の使用募集資金は7922521423元で、そのうち、リード式アルミニウム電解コンデンサのアップグレードと拡産プロジェクトは1099999167元、牛角式アルミニウム電解コンデンサの拡産プロジェクトは67941072556元、積層シート式固体アルミニウム電解コンデンサ5820000元、新疆中高圧化成箔生産ラインの拡産プロジェクトは22595000元である。2021年度、会社の募集資金専戸は利息収入6536627元を取得し、財テク収益373865043元を取得し、銀行手数料と口座管理費337065元を支払い、残りの募集資金は会社の決算口座に振り込み、流動資金3318732276元を永久補充した。
2021年12月31日現在、会社は累計で実際に募集資金5708423291元を使用し、そのうち、リード式アルミニウム電解コンデンサのアップグレード及び拡産プロジェクトに予め投入された自己資金60608000000元を置換し、牛角式アルミニウム電解コンデンサの拡産プロジェクトに予め投入された自己資金368440000元を置換し、積層シート式固体アルミニウム電解コンデンサの生産プロジェクトに予め投入された自己資金1683200000元を置換し、新疆中高圧化成箔生産ラインの拡産プロジェクトに予め投入された自己資金444147000元、リード線式アルミニウム電解コンデンサのアップグレードと拡産プロジェクトは2611759373元、牛角式アルミニウム電解コンデンサの拡産プロジェクトは9459005749元、積層シート式固体アルミニウム電解コンデンサの生産プロジェクトは146705057元、新疆中高圧化成箔生産ラインの拡産プロジェクトは10321889012元を使用した。募集資金専戸は累計で財テクと利息収入42757560元を取得し、累計で銀行手数料と口座管理費22322319元を支払い、残高募集資金は累計で会社の決算口座に振り込まれ、永久補充流動資金3318732276元を補充した。
2021年12月31日までに、会社が公開発行した転債募集資金の専戸残高は
577483021元、銀行財テク製品の購入残高は110000000000元、合計残高は
1157748321元です。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家権を保護するため
利益、会社は《中華人民共和国会社法》、《中華人民共和国証券法》、《上場
会社監督管理ガイドライン第2号——上場企業が資金管理と使用を募集する監督管理要求(2022年修理
」、「上海証券取引所株式上場規則」などの関連法律、法規と規範性文書の規則
会社の実情に合わせて、「 Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) 募集資金管理制度」を制定しました。
募集資金の保管、使用、事業実施管理、投資事業の変更及び使用状況の監督等
規定が行われた。
(II)資金募集三者監督管理協議状況
上海取引所及び関連規定の要求により、会社は募集資金に対して専戸貯蔵を行い、銀行で
資金を募集する専門家を設立し、推薦機構平安証券株式会社とともに2018年3月27日に設立した。
日それぞれ Agricultural Bank Of China Limited(601288) 益陽支店営業部、 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 北
北京 Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) 支店、 Bank Of China Limited(601988) 益陽市桃花仑支店、中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式はあります
有限公司银城支店、 Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 益阳支店営业部は転债募集について
資金の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」は、各方面の権利と義務を明確にした。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、2018年に転換社債を公開発行し資金を募集
以下のようにします。
単位:元
口座開設銀行口座口座タイプ記憶残高財テク製品残高
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株式会社184960104006511募集資金抹消
会社益陽支店営業部専戸
Ping An Bank Co.Ltd(000001) 15000091464751募集資金が抹消されました
北京 Financial Street Holdings Co.Ltd(000402) 支店
Bank Of China Limited(601988) 584671776193募集資金はすでに取り消しました
益陽市桃花仑支行専戸
中国 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社1912032029200190888募集資金57748302111000000000公司銀城支店
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 43989991010003066748募集資金抹消済み
益陽支店営業部特別口座
合計57748302111000000000
会社は募集資金の使用効率を高めるために、一部の一時的な閑置募集資金を利用して保本財テクを購入し、
2021年12月31日現在、残高は110000000000元。
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
募集資金の使用状況対照表の詳細は付表を参照してください。
(II)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
会社は2021年度に資金投資プロジェクトの前期投入と置換状況を募集していない。
(III)募集資金永久的補充流動資金状況
会社は2021年4月1日、2021年4月27日に第4回取締役会第18回会を開催した。
議、第四回監事会第十七回会議と2020年度株主総会は、「会社について
一部の転換社債募集資金投資項目を締結し、余剰募集資金を永久に流動資本を補充する
金の議案」は、会社が「リード式アルミニウム電解コンデンサのアップグレードと拡産プロジェクト」、「新疆中高
圧化成箔生産ライン拡産プロジェクト」の残高募集資金(利息収入を含む募集資金口座
残高)流動資金の永続的な補充に使用されます。2021年12月31日現在、会社「リード線式アルミニウム電解容量
器アップグレード及び拡産プロジェクト」、子会社新疆栄沢アルミニウム箔製造有限会社「新疆中高圧化成箔生
産線拡産プロジェクト」転換社債募集資金専戸募集プロジェクト結項後の節余募集資金
3318605323元で、すでに会社の決算口座に振り込んで流動資金を永久に補充した。
2021年9月、「牛角式アルミニウム電解コンデンサ拡産プロジェクト」が終了し、プロジェクトの余剰募集資金(パッケージ)
利息収入を含む）126953元で、プロジェクト募集資金の純額の5%を下回って、会社は節約して資金を募集することを決定した
流動資金を永続的に補充する。関連規定によると、この事項は審議手続きの履行を免除する。2021年12日現在
月31日、会社「牛角式アルミニウム電解コンデンサ拡産プロジェクト」の実際の余剰募集資金金額126953
元、すでに会社の決算口座に振り込んで永久に流動資金を補充した。
上記募集資金専戸はいずれも抹消手続きを完了し、上記口座に対応する監督管理協議はそれに応じて終了した。(IV)アイドル募集資金を利用して銀行財テク製品を購入する状況説明
2021年4月1日会社の第4回取締役会第18回会議、第4回監事会第17回会議の審議を経て、2021年4月27日に2020年年度株主総会の審議を経て、会社が資金の使用効率を高めるために、遊休募集資金を合理的に利用することに同意し、会社の募集プロジェクトの正常な実施進度に影響を与えない状況で、会社が総額2億元を超えないアイドル募集資金の購入期限が12ヶ月を超えない低リスク、保本型財テク製品を使用することに同意し、会社の株主総会の審議が可決された日から12月以内に有効である。上記の額及び決議の有効期間内に、資金はスクロールして使用することができる。四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
会社が2021年度に募集した資金投資項目は変更されず、対外譲渡や置換の状況もない。五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社はすでに《上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)》と《上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営》の関連規定に従って、会社の募集資金の保管と実際の使用状況をタイムリー、真実、正確、完全に公開し、募集資金管理違反の状況は存在しない。会社は募集資金の投入と進展状況に対してすべて如実に開示義務を履行した。六、会計士の2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に対する鑑証意見
天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は Hunan Aihua Group Co.Ltd(603989) 2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に対して発行する
