Everbright Securities Company Limited(601788)
今回の重大資産再編について、「証券会社が投資銀行類業務において第三者を招聘するなどの廉潔な就職リスク防止・コントロールを強化することに関する意見」の関連規定に合致する査察意見について
Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) (以下「 Wuxi Dk Electronic Materials Co.Ltd(300842) 」、「上場会社」、「会社」と略称する)は江蘇索特電子材料有限会社の100%株式を発行する予定で、同時に35名の条件に合致する特定投資家に株式を発行してセット資金を募集する予定である。
今回の取引の独立財務顧問系 Everbright Securities Company Limited(601788) (以下「 Everbright Securities Company Limited(601788) 」または「独立財務顧問」と略称する)、法律顧問系上海市通力弁護士事務所(以下「通力律所」と略称する)、監査機構系中天運会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「中天運」と略称する)、評価機構系中水致遠資産評価有限責任会社(以下「中水致遠」と略称する)。
本独立財務顧問は中国証券監督管理委員会及び関連規定の要求に基づき、今回の取引において第三者機関又は個人(以下「第三者」と略称する)を直接又は間接的に有償で招聘する行為について以下の通り査察する。
一、独立財務顧問は各種の直接或いは間接有償で第三者を招聘する行為が存在しない
今回の取引では、直接または間接的に第三者を招聘する行為は存在しないことが確認されました。
二、上場企業が他の第三者を招聘する場合
上場企業はそれぞれ Everbright Securities Company Limited(601788) 、通力律所、中天運、中水致遠を今回の取引の独立財務顧問、法律顧問、監査機関、評価機関として招聘した。
上述の法律に基づいて招聘しなければならない証券サービス機構のほか、上場会社は上海翼勝特許商標事務所を招聘し、今回の取引に関連する商標、特許について知的財産権の職務遂行調査報告書を発行し、上場会社は通力弁護士事務所の有限法律責任パートナーを招聘し、米国大易弁護士事務所は今回の取引に関連する香港、米国の法律事項について法律意見書を発行した。会社も翻訳の資質を持つ翻訳機構を招聘して今回の取引申請書類の翻訳機構を担当して、関連する招聘行為は合法的に規則に合致します。
上記の第三者機構を除き、上場企業は各種の直接または間接有償で他の第三者機構を招聘する行為は存在しない。
三、独立財務顧問の査察意見
審査の結果、本独立財務顧問は以下のように考えている。
今回の取引では、上場企業は独立財務顧問、法律顧問、会計士事務所、資産評価機構、上海翼勝特許商標事務所、通力弁護士事務所有限法律責任パートナー、アメリカ大易弁護士事務所及び翻訳機構を招聘するほか、他の第三者を直接または間接的に有償で招聘する行為は存在しない。また、今回の取引では、独立財務顧問が直接または間接的に第三者を有償で招聘する行為はなく、中国証券監督管理委員会の「証券会社が投資銀行類業務において第三者を招聘するなどの廉潔な就職リスク防止に関する意見」(証券監督管理委員会公告201822号)の関連規定に合致している。
(このページには本文がなく、『 Everbright Securities Company Limited(601788) 今回の重大資産再編についての関連規定に合致する査察意見>の署名捺印ページ)
財務コンサルタント主催者：
陳姝婷林剣雲
Everbright Securities Company Limited(601788) 年月日
