Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710)
2021年度独立取締役述職報告
(述職者:劉偉)
本人は Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年の在任期間中に「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」(証監発[2001102号)、「 Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) 規約」(以下「会社規約」と略称する)、「 Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) 独立取締役業務制度」などの関連法律、法規、規則の規定と要求は、誠実、勤勉、独立の職責履行を実現し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役と専門委員の役割をよく発揮した。現在、本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように述べる:一、会議に出席する状況
2021年の在任期間中、会社は合計7回の取締役会を開き、本人が自ら出席し、2回連続で会議に出席しなかったり、在任期間中に12ヶ月連続で取締役会会議に出席しなかったりして、期間の取締役会総数の2分の1を超えた場合は発生しなかった。2021年度、本人は取締役会の通知に記載された各議案と関連資料を事前に詳しく読み、議案を審議する際に独立して意見を発表し、法に基づいて採決した。本人は、2021年度に会社が前回取締役会を招集して法定手続きに合致する手続きを開き、すべての議案は関連審査・認可手続きを履行し、合法的に有効であり、すべての株主、特に中小株主の利益を損なっていないと考えている。本人は2021年度の会社の歴代取締役会の各議案及びその他の事項に対して積極的に討論に参加し、合理化の提案を提出し、すべての議案に対して客観的に慎重な思考を経て、慎重に賛成票を投じ、反対票と棄権票を投じなかった状況。
2021年の在任期間中、会社は計3回の株主総会を開き、本人が自ら出席し、会議に参加した株主の意見と提案を真剣に聞いた。
二、独立意見の発表状況
2021年度、私は会社の取締役会の以下の事項に対して独立した意見を発表した。
シーケンス会議時間会議回審議議案
1、『に関する議案』
2、『会社及び子会社が外国為替派生品取引を継続することに関する議案』
3、『会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘が会社の2021年度監査機1 2021/4/26第4回取締役会の第構築に関する議案』
七回会議4、『の議案』
5、『に関する議案』
6、『非経営性資金占用及びその他関連資金往来に関する特別説明』の議案
7、『会計政策変更に関する議案』
1、「会社が特定対象者に株式を発行する条件に合致することに関する議案」
2、「会社が2021年に特定対象者に株式を発行する案に関する議案」
3、「 Hangzhou Prevail Optoelectronic Equipment Co.Ltd(300710) 2021年度特定対象者に株式予案を発行する議案」
4、「会社が特定対象者に株式を発行する方案についての論証分析報告の議案」
5、「会社が特定対象者に株式募集資金使用可能性分析報告書を発行することに関する議案」2 2021/9/7第4回取締役会第6、「会社の前回募集資金使用状況報告に関する議案」
第9回会議7、「会社が2021年に特定対象者に株式償却の即時リターン状況及び関連補充措置を発行することに関する議案」
8、『買収対象者とを締結することに関する議案』
9、『今回の特定対象者への株式発行に関する関連取引事項に関する議案』
10、「会社の持株株主の免除、実際の支配者の自発的な株式ロック承諾に関する議案」
11、『免除要約買収に関する議案』
3 202112/13第4回取締役会第1、「会社の第4回取締役会の非独立取締役の補選に関する議案」
12回の会議.
第4回取締役会第1、「会社第4回取締役会理事長の選出に関する議案」
4 202112/19 13回会議2、「遊休自己資金による現金管理に関する議案」
3、『会社の取締役会秘書、副総経理の任命に関する議案』
三、専門委員会の職務履行状況
取締役会の下には監査委員会、戦略委員会、報酬と審査委員会、指名委員会の計4つの専門委員会が設置されている。
本人は監査委員会委員、報酬と審査委員会委員として、関連法律法規、会社の「取締役会審査委員会仕事細則」、「取締役会報酬と審査委員会仕事細則」の要求に厳格に従い、監査委員会会議、報酬と審査委員会会議に出席し、委員としての相応の職責を積極的に履行し、会社の重大事項について審議を行う。専門委員会委員として取締役会に意見を提出し、会社の運営を規範化し、会社の内部統制を健全化する。
四、投資家の権益保護の面で行ったその他の仕事
(一)普段から会社の情報開示に注目し続け、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律法規、規範性文書と会社の「情報開示管理制度」の要求に厳格に従い、会社の情報開示管理制度を絶えず改善するよう促す。会社に情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証することを要求する。
(二)会社の独立取締役として、本人は独立取締役の職責を厳格に履行し、積極的に会社の関連会議に参加し、会社の生産経営状況、財務管理と内部コントロールなどの制度の制定と実行状況に注目し、会社の経営状況と生産可能なリスクをタイムリーに理解し、必要に応じて会社の関連部門と人員に尋ね、その上で自分の専門知識を利用し、独立、客観、慎重に議決権を行使し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社と株主の合法的権益を確実に維持した。
(三)本人の在任期間中、関連法律、法規及び規範性文書などの関連規定を結びつけて、会社に各項目の内部制御管理制度をタイムリーに完備させ、日常経営の中で有効に実行することを要求する。関連する新しい法律、法規と規範性文書などの内容を積極的に学習し、社会公衆株主の権益保護に関する知識の深い理解を強化し、自身の職責履行能力を絶えず向上させ、会社と株主、特に中小株主の合法的権益を確実に維持する。五、会社に対して現場調査を行う状況
2021年、本人は会社の生産経営状況、管理と内部統制などの制度の建設と執行状況、取締役会決議執行状況、株主総会決議執行状況などについて現場調査を行い、電話とメール方式を通じて、会社の他の取締役、高級管理者及び関連スタッフと密接に連絡を取り、関連状況を詳しく理解した。検査の結果、2021年度に会社は取締役会の要求に厳格に従って秩序正しく生産経営の各仕事を展開すると思います。会社の管理と内部制御などの制度は基本的に確立され、健全であり、会社の運転過程で有効に実行され、会社の規範的な運営レベルを高め、リスクの発生を最大限に防止した。取締役会が形成した各決議に対して、会社の管理層は真剣に実行し、仕事の進展をタイムリーに報告した。六、研修と学習状況
私は2021年度に中国証券監督管理委員会、深セン取引所などの関連法律法規と関連書類を真剣に学び、自分の職責履行能力を絶えず向上させ、社会公衆の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社のリスク防止のためにより良い意見を提供し、会社のさらなる規範運営を促進することを期している。七、その他の仕事状況
(一)2021年度、本人は取締役会の議案及びその他の事項に異議を提出しなかった。 u2028
(二)2021年度、本人は取締役会の開催を提案していない状況が発生した。
(三)2021年度、本人は会計士事務所の採用または解任を提案しなかった場合。
(四)2021年度、本人は独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘したことがない。
2022年度、私は会社の独立取締役を担当する期間中、引き続き忠実に自分の職責を履行し、まじめで、勤勉で、責任を果たす態度に基づいて、積極的に会社の重大な事項の決定に参加し、そして自分の専門の特長を発揮して会社の発展のためにもっと合理化の提案を提供し、取締役会の科学的な決定のために良い参考意見を提供します。関連法律、法規と規範性文書の要求及び「会社定款」などの制度の規定に従い、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の全体利益及び株主全体の合法的権益を維持し、会社の取締役会の客観的、公正と規範的な運営を保障する。
独立取締役：劉偉2022年4月7日
